1、关于工程造价中的索赔与反索赔研究【摘要】:在我国实行招投标制度后，施工企业为了不影响中标率，不能将大笔的不可预见费、风险应急费用计入报价成本，这样就必然会使施工企业千方百计进行索赔以弥补经济损失，来增加结算金额，与此同时，建设单位也会做出相应的反索赔，因此，索赔与反索赔成为工程管理工作中的一个重要组成部分。本文就索赔的在工程造价方面的作用，论述了工程中的索赔与反索赔，结和承包人的索赔策略与发包人的反索赔的原因，预防和控制，探究了在索赔与反索赔中要注意的策略和问题。【关键词】: 索赔与反索赔；索赔策略 中图分类号：TU723.3 文献标识码： A 文章编号： 引言 在当代建筑市场环境下，索赔工作
2、越来越重要，索赔能够企业降低企业承担的风险，使风险由合同双方承担，加强索赔管理，能够提高经济效益，避免造成信誉和经济上的损失。所以，建筑参与各方包括承包方管理人员、监理方、建设方都要加强对索赔知识的运用与学习，让企业在工程造价控制方面和合同管理水平方面能够提高，进而增强企业的市场竞争力。 一、索赔的定义和对工程造价的影响 建设工程施工合同范本对索赔的定义是：“索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况下造成的损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。 ”投标方要想在激烈的投标竞争中以较低的工程标价中标，对于在施工过程中因条件变化而可能发生的经济亏损，就必然会尽
3、一切可能寻找索赔的机会来减少自己的风险。反索赔指的是发包方向承包方所提出的索赔。由于承包方的行为使发包方受到损失，或是由于承包方不完全履行或不履行约定的义务时，而发包方为了维护自身的合法利益，向承包方提出索赔。在承包方和发包方的协议中，索赔与反索赔地位很重要，也是工程审计中不可忽视的环节。 二、承包人的索赔策略 1、签订合同前的准备 承包人在投标和签订合同期间，一定要仔细研究招标文件，勘察施工现场，分析招标文件中的不足和缺陷，寻找可能索赔的机会，为索赔成功准备依据。第一，在进行现场勘察后，仔细研究地质资料，找出地质资料的不足和缺陷，结合设计图纸，找出设计图纸上出现的不够全面的设计或保守设计，做
4、好变更索赔的准备；第二，招标文书中的条款需要组织有经验的造价人员对其进行推敲，寻找其中的不明确因素和风险因素，对以后工程实施过程有利的因素进行明确，还要制定一些防止某些条款可能出现的风险的措施，对风险加以转嫁或规避。与此同时，记录下不利和有利的因素和需要采取的相应措施，便于以后在工程实施过程中可以采用；第三，结合工程实际情况，选择有利于该项目的投标报价方法。 2、把握好索赔的时效性。 在合同履行的期间，承包人一定要注意索赔的时效。施工合同索赔时效指的是在履行施工合同过程的中，在索赔事件发生约定时间内，索赔方不行使索赔权的，将认为索赔方放弃了索赔的权利。即只有在索赔时效内承包人的索赔才是有效的。
5、在发生索赔事件时，监理工程师要被承包人尽快请到事件现场，同时做出书面指示。同时还要对拟提出索赔的事件过程进行文字纪录或影像，作为以后的索赔证据。然后，在规定的时限内承包工程人要向监理工程师提交书面的索赔通知。还要在施工合同中索赔程序规定动作的时限内对索赔的证据资料和要求的其它内容进行报送。发生索赔事件是有一个的持续时间，时效起算时间应该是的索赔事件发生的当时。索赔方只有在约定的时效期间内行使索赔权，才能维护合法权益。 3、索赔报告的编制 主要由四个部分组成索赔报告：总论部分，对索赔事项进行概述；论证合同部分，对索赔依据叙述；各工期索赔的以及费用索赔计算论证；证据资料部分。常用以下技巧编制索赔报
6、告：“索赔”二字要慎用。发生索赔事件时，一方面承包人可以采用公函的形式或其它报告向发包人提出索赔，另外承包人在编写索赔报告时，为了避免引起发包人的反感，尽量不用“索赔”二字。当一定要使用索赔报告时，在编写的索赔报告时要强调损失的客观性，同时说明一个合格承包商是无法预见此损失的，而且在损失发生时，承包人已经采取了相应的补救措施，可还是无法避免损失，不能过分强调人为的过错，比如说发包人或监理的过错。 三、发包人的反索赔 1、导致索赔的原因 由于合同文件缺陷、措词不当、前后矛盾或者可做不同解释而引起的索赔；工程变更导致的索赔；甲供材料及质量不合格或设备不能按时提交等原因造成返修、使工期拖延，进而导致
7、的索赔； 2、索赔的预防及控制 索赔应该是合同双方之间正常的经济往来，并非一种不友好的行为。完善合同管理和加强合同管理是进行索赔预防及控制的有效手段。在没有正式签订合同之前，由各专业人员和部门共同研究，对合同条款提出具体的意见，修订之后再对外签订，可以签订的合同要有效、合法，尽可能的防止发生合同的纠纷，进而减少发生索赔事件；合同管理人员向各层次管理者作“合同交底” ，把合同工实施的具体工作上和合同责任具体落实到各责任人；对合同的跟踪管理要加强，做好日常的文件资料积累工作和工程施工记录，根据合同正确处理索赔，达到有效控制投资的目的；及时发现和解决合同履行中出现的问题，不断的完善合同管理。 四、正
8、确对待索赔与反索赔需注意的问题 1、只有非承包商责任干扰事件才有可能提出索赔,而并不是所有事件都可以提出索赔。应对干扰事件进行责任分解,分清各方所承担的责任。2、在合同实施过程中,承包商可以通过索赔争取合法权益、补偿损失,获取最大利润,但不可滥用，也不要不敢用。如何既能取得索赔的成功,又不影响双方关系及自己的信誉,这与承包商索赔策略及技巧有关。 3 当索赔事件发生时,有的企业由于受我国传统工程管理模式的影响,考虑与业主、监理、政府等方面的关系,没有认真对待索赔或不争取索赔。项目经理和技术人员、合同管理人员对索赔工作认识不到位,没有彻底认识索赔工作管理程序,对可提和可不提的索赔事项往往不能及时拿
9、出处理方法。对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻、不彻底,对实际存在的索赔项目没有提供充分的理由。只注重索赔意向的提出,轻视索赔过程中的证据收集和时间准确性的确定,不能及时提出最终索赔报告。 4、索赔是双向的,索赔与反索赔是相伴相生的。可以是业主提出反索赔,也可以是承包商提出索赔。承包商通过索赔保护自己的合法权益的同时,应严格按合同施工,避免被对方索赔,蒙受更大的损失。业主可利用合同条款赋予的权利,根据对工程项目的监督管理的记录、分析从多个方面向承包人提出反索赔。对于业主而言,正确处理承包人的索赔是保证工程顺利进行减少投资的一项重要措施。 结语 合理索赔能够调整和落实合同双方
10、经济责任关系，维护社会经济秩序；有助于合同双方更加密切合作，有利于维护合同当事人的合法权益，有助于合同目标的实现，使工程造价更准确、更合理、更接近于实际。索赔是避免亏损、获得利益、转移风险的一条途径，随着建筑市场竞争的激烈加剧,承包商们为了取得工程承包权,只能压低报价,以低价中标。而业主为节约投资,势必千方百计与承包商讨价还价,通过在招标文件中提出一些苛刻要求,使承包商处于不利地位。所以,合同条件苛刻、合同价降低、利润减少等应是现在承包工程的普遍现象。 参考文献： 1方国平.浅议施工企业如何加强索赔管理J.经济师，2004（9） 2林荫.承包商如何进行施工项目索赔J.广东建材，2006（6）
