赣州市邮政局内控评价工作底稿汇总(定稿).doc

邮政储汇资金划款通道内控评价工作底稿四川省储汇内评稿字2006年第09号被评价单位：中江县邮政局 索引号：9被评价单位/岗位南华邮政储蓄所评价仁评价期间2006年12月30日至2006年12月30日序号评价要点（名称及编号）查阅资料、评价情况记录事实确认单索引号1 缴拨款、收付款的分级授权是否执行（3.1.1.1.1）查阅资料：交易日志、监控录像带、权限交接登记簿或工号使用登记簿等、授权登记簿、出勤登记簿情况记录：一、人员设置情况：西津路储蓄所共7人，储汇系统设置了支局长1名（储汇分局科办专人保管）、综合柜员2名（所主任、汇兑营业员）、普通柜员5名（储蓄营业员）。1、支局长、综合柜员、普通柜员不存在相互兼任现象。2、支局长、综合柜员采取智能令牌进行授权。3、普通柜员高键智能令牌开机密码设置简单，密码为“”。二、智能令牌交接存在漏记录的情况。如：9月23日12：30分高