1、创新及产业演进理论综述【摘要】创新与产业演进的研究源于熊彼特的经济发展理论，通过创新，引进新技术和产品从而导致产业的不断演进。本文分析了创新和产业演进的发展历程，及其四个决定因素，如需求、知识、网络和协同演进，最后得出研究结论。 【关键词】创新 产业演进 熊彼特范式 一、创新与产业演进的起源：熊彼特范式 在熊彼特的著作当中，采用不同的方法和范式来研究创新和产业演进之间的关系。熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，通过产业演进和发展过程解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局。他在经济发展理论一书中提出“创新理论“以后，又相继在经济周期和资本主义、社会主义和民主主义两书中加以运用和发挥，形成
2、了“创新理论”为基础的独特的理论体系。针对创新对产业演进的作用，熊彼特认为，创新伴随着产业演进和经济变化过程，与产业的形成、成长、成熟和衰退密切相关，并历史性的决定资本主义的发展。通过创新的作用，产业的发展和变革往往与不同经济领域的出现和成长，引进新技术和产品的企业的动态竞争等有关。 在熊彼特逝世后，人们普遍重视创新，产业发展和动态竞争的研究则被主流经济学边缘化。人们更加关注创新和企业规模以及创新与市场结构的关系。1970 年末至 1980 年早期，针对创新和产业演进的实证和理论研究出现了。人们不断发掘熊彼特关于创新、产业演进的各种信息，并探索概念性和理论性的研究方法。其中的两个共同的研究结果
3、就是：创新对于经济发展的关键作用，以及动态分析法的应用。 二、创新与产业演进关系研究的发展 首先，在不同产业的案例研究不断发展。Sprud 对创新的划分导致了许多差异的产生，比如产业演进和创新的关系存在于不同产业不同技术等（Freeman 1974） 。 其次，在考察知识技术对不同企业的效果以及学习过程方面取得了进步。研究者发现：不同的机构知道用不同的方法做不同的事情。即产业的差异性和动态性与不同产生和选择的过程有关系，并且以不同的形式在产业演进中发生（Nelson 1995） ；产业通过明确的创新动力、企业进入机制、市场结构等形成产业生命周期传统（Abernathy and Utterbac
4、k 1978） 。 最后，创新和产业演变方面的计量研究取得巨大的进步。随着先进的电脑技术和新企业标准数据的应用，计量分析已经从横截面数据发展到面板数据和纵向分析。这也表明在产业人口、进入机制、创新、增长率等方面的统计数据的变化。 三、产业演进和创新的决定因素 （一）需求。 需求通过何种方式影响特定产业的创新？标准的经济学分析认为，需求给产业演进期间的创新提供一种激励作用。需求的大小、增长、结构通过产业演变的不同阶段影响创新。 经济模型应该具有需求动态，企业动态和技术动态的联系。一方面，新技术的出现创造了新市场，另一方面，消费者学习的需求动态也会刺激技术变革和企业的进入。在这种视角下，Adner
5、 （2001）提出了一个考察需求的模型，它包括绩效的临界值，偏好的类型，效用的变化和引领产业演变的技术变革等。这个模型设定了需求生命周期的协同演进过程：早期的产品创新增加绩效，然后就是过程创新。需求的刺激会导致企业增加投入，从而促进绩效改善和产品创新。 （二）知识。 对知识的理解主要包括创新和创新组织活动的效果，创新和产业演进在不同部门的双向关系。具体可从以下四个方面分析，首先是更精细的知识规模及其内在联系（Malerba 1992） ；其次，对进行创新活动组织的知识类型的效果；再次，产业知识的边界及其对产业演变和创新的效果；最后，产业演进过程中知识变化的过程。这是影响产业结构变化和产业演进的
6、核心问题。 （三）产业网络。 创新和产业演变被具有不同知识、竞争力背景的参与者的互动所影响，并且这种互动关系是从竞争到合作，正式到非正式，市场到非市场的变化。这就是网络的含义。 随着对网络的兴趣的提升，人们对网络的一个主要研究领域是从产业演变的视角分析创新和网络。产业演变理论强调在不确定的环境中，网络就会出现，其原因是组织不同，从而需要在知识、能力和专业化方面进行整合（Nelson 1995） 。一般的，网络可以以纵向数据来展示产业演变的变化以及某种稳定性。稳定的网络通常在产业生命周期早期形成。（四）协同演进。 协同演进是创新和产业演进动态分析的核心过程。广义来讲，协同演进过程包括知识技术、参
7、与者、需求和组织，并且保持路径依赖（David 2000） 。此外，在组织和网络当中的学习和互动，能够增加回报和不可逆性。 协同演进的过程存在于特定行业。比如，对于技术、需求和企业这三个变量，有人认为，在按消费者对产品一致性需求划分的部门中，协同演进导致产业集中和垄断性设计的出现（Klepper 1996） 。而在差异性需求的部门当中，专业化的产品和更分散的市场结构就会形成。 四、结论 本文分析了创新和产业演进的发展过程，并采用经验、模型和理论的研究方法对创新和产业演进的意涵进行深化。本文的重点就是研究创新和演进之间的关系以及需求、知识、网络和协同演进的四个关键因素。采用熊彼特式演进范式有助于分析产业演变的深层次问题，比如识别一些实证的规则，发展一些有价值的理论和标准化的模型等等。 参考文献： 1约瑟夫?阿罗斯?熊彼特.经济发展理论M.商务印书馆，1990. 2诺斯，制度、制度变迁与经济绩效M.中译本.上海三联书店，1994. 3徐志辉，基于产业演变的企业组织创新研究M.上海三联书店，2009. 4傅家骥，技术创新学M.清华大学出版社，1999.
