1、营口德化公司 2018 年度内部审核计划记录编号：一、目的： 检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按 GB/T190012016、GB/T240012016 和GB/T280012011 标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，体现持续改进，以确保一体化管理体系的有效性、充分性和适宜性。二、性质： 实施年度内部审核。三、范围：三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。四、依据： GB/T190012016质量管理体系 要求 、 质量管理手册 、GB/T240012016环境管理体要求及使用指南和 GB/T280012011职业健康安全管理规范 及其他的技术
2、文件、资料等。五、审核组： 组长： 组员：第一审核组 组长： 组员：第二审核组 组长： 组员：第三审核组 组长： 组员：六、审核时间： 时 间 受审核部门 审 核 内 容 审核员08:008:30 中层及以上领导 首 次 会 议 全 体领 导 层1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件： QES 管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.12、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险
3、和机遇识别和应对措施控制程序。 QE 4.1 4.2 6.1第一组6月21日08:3011:3013:0016:00设备部1、外部提供的产品、过程和服务。QES 管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率 100%；2）供方交付准时率。 Q：8.42、基础设施和运行环境管理过程。QES 管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率 100%。 Q：7.1.3、7.1.43、监视和测量资源管理过程。QES 管理手册、检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100%。 Q：7.1.5 E：9.1.14、内外部沟通和信息交流管理过
4、程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.35、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.16、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.27、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第二组人力资源1、合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。E：6.1.3 9.1.2 S:4.3.2 4.5.22、文件化信息的
5、管理。QES 管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率 100%，记录保留有效率100%。QE：7.5 S：4.4.4 4.4.5 4.5.43、人力资源管理过程。QES 管理手册、人力资源控制程序/1）员工培训合格率； 2）员工流失率；3）员工满意度。 Q：7.1.2、7.2、7.3 E：7.1、7.2、7.3 S：4.4.24、基础设施和运行环境管理过程。 Q：7.1.3、7.1.45、市场营销及合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。Q：8.2 8.5.56、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟
6、通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.37、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.18、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.29、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第三组总经理管理部1、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.32、环境因素和危险源识别评
7、价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.13、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.24、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第一组财 务 部环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7 第二组6
8、月22日08:0011:3013:0016:00行政部1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES 管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.12、绩效监测和评价的管理过程。QES 管理手册、ES 绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于 95%，数据汇总正确率 100%，数据分析及时完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.
9、1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.13、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.14、改进管理过程。QES 管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.35、绩效目标实现及管理方案管理过程。QES 管理手册/目标指标达成率 100%；管理方案达成率 100%。QE：6.2 S：4.3.36、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.27、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4
10、.78、基础设施和运行环境管理过程。QES 管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率 100%。 Q：7.1.3、7.1.49、监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100%。 Q：7.1.5 E：9.1.110、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.311、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。 QE 4.1 4.2 6.1ESH（废水处理）1、
11、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.52、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.73、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1第三组办公室1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、
12、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.52、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.73、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1第一组销 售 部1、绩效监测和评价的管理过程。QES 管理手册、ES 绩效监测控制程序、数据
13、分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于 95%，数据汇总正确率 100%，数据分析及时完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 S:4.5.12、市场营销及合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。顾客财产 Q：8.2 8.5.3 8.5.5 3、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.34、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1
14、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7供应链管理部1、外部提供的产品、过程和服务。QES 管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率 100%；2）供方交付准时率。 Q：8.42、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.33、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.
15、3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第二组车间一1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.52、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.73、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和
16、应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1第三组6月23日08:0011:3013:0015:00车间二1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.52、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.73、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险
17、和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1第一组08:0011:3013:0015:00技术部1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES 管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.12、绩效监测和评价的管理过程。QES 管理手册、ES 绩效监测控制程序、
18、内审程序、管理评审程序、数据分析、数据汇总正确率 100%，数据分析及时完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.13、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.14、改进管理过程。QES 管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.35、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率 100%；管理方案达成率 100%。QE：6.2 S：4.3.36、设计和开发过程。QES 管理手册、设计和开发程序/1）要求输入明确；2）策划输出充分、准确
19、；3）过程评审充分。 Q：8.37、产品和服务放行过程。进货检验及验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.68、不合格品管理过程。QES管理手册、不合格控制程序/1）不合格处理及时率；2）不合格纠正措施有效性。 Q：8.79、知识管理过程。QES管理手册、 、组织知识控制程序/知识的收集、归类、共享、使用的有效性。Q7.1.610、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信
20、息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.311、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第二组制定： 审批： 生 产 部1、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.32、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率
21、100%；管理方案达成率 100%。QE：6.2 S：4.3.34、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第三组供应链管理部保管1、QES 管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率 100% QE：4.1、4.2、4.3、4.4
22、、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2 E：7.1 Q：6.3、7.1.1S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.12、QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率 100 Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 S:4.5.13、进货检验及验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95% Q：8.64、QES管理手册、不合格控制程序/1、不合格处理及时率；2、不合格纠正措施有效性。 Q：8.
23、75、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.26、职业健康安全控制过程、应急准备和响应控制程序 S：4.4.6 4.4.77、QES 管理手册、检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100% Q：7.1.5 E：9.1.18、风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4.1 4.2 6.19、QES 管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.310、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2 S:4.3.1第二组15:3016:00 中层及以上领导 末 次 会 议时间：
