1、内部审核控制程序（ISO9001-2015）1 目的本程序规定企业内部审核实施的要点、方法及控制要求，验证企业质量管理体系是否符合策划的安排、和ISO9001质量管理体系：2015版标准的要求，是否得到有效实施和获得绩效，为质量管理体系的改进和完善提供依据。本程序适用于公司内部的质量管理体系的审核活动。2 适用范围适用企业内部的质量体系、过程及产品审核。3 职责3.1 管理者代表/质管部经理负责内部审核的组织和协调工作，任命审核组长，审批内部审核计划和审核报告。3.2 审核组长负责制定审核实施计划，并编写和提交审核报告。3.3 审核员按照任务分工协助审核组长执行审核实施计划，编制内审检查表，实
2、施现场审核。3.4 各受审核部门配合审核小组实施内审，对审核中发现的问题及时进行整改。4 工作程序4.1 审核计划4.1.1 质管部经理组织制定年度内审计划（包括体系审核、制造过程审核、产品审核）。 一般情况下对公司质量管理体系涉及的各部门内部审核至少每年一次。4.1.2 体系审核计划无论采取集中或滚动审核，都要确保每年在管理评审之前，至少涉及企业所有过程的一轮完整的循环内审。对于重要的生产、APQP 等过程，应保证每年至少两轮内审。在下列情况下，可增加内审频次：1) 企业质量体系发生重大变化；2) 产品结构发生重大变化；3) 顾客投诉突然增多，或发生重大质量事故。4.1.3 制造过程审核频次
3、为对每个过程每年度至少一次。每一次审核可以分为多个时间段完成，审核应覆盖所有的工序，当出现以下情况时，经批准可增加过程审核频次：1) 更换生产地点；2) 生产工艺的改变；3) 内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加；4）主要供应商变更；4.1.4 产品审核的对象为经检验合格已入库的产品，审核频次为每类产品每年度至少一次。对于客户有特殊要求、顾客抱怨较多或质量不稳定的产品应优先作为审核对象或增加审核频次。4.2 体系审核准备4.2.1 成立审核组：由管理者代表/质管部经理认命审核组长组建审核组，选择审核员。审核组成员应具备内审员资格，以确保审核的独立性和公正性。4.2.2 发放审核实施计划：审核组
4、长编制内部审核实施计划，经管理者代表/质管部经理批准后予以发放和实施。4.2.2.1 内部审核实施计划的内容包括：1) 审核的目的、范围和依据；2) 审核组的成员和分工；3) 审核日期和日程安排；4）受审核部门及审核内容。4.2.2.2 质量体系审核方法审核员通过面谈、提问、观察被审核人员的操作、查看文件、抽样检查现场的相关记录/计划/报告、查看相关的顾客反馈信息或其它外部信息等方式收集与被审核过程的有关的信息。4.3 体系审核实施4.3.1 召开首次会议正式审核前管理者代表组织召开由受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员参加并签到的首次会议。会议内容：1） 简介本次审核的安排。2） 最终
5、落实审核事项和日程安排。4.3.2 现场审核内审员按检查表内容进行现场审核，收集客观证据，并作好记录。4.3.3 对审核结果进行评价审核组将审核发现的事实与审核标准对比，确定不符合项，填写内部质量体系审核不合格报告单，得到受审核方主管人员的认可。经审核组长签字确认后，交由受审核部门进行整改。4.3.4 不符合项的性质划分：4.3.4.1 一般不符合项：未按有关质量管理体系文件规定实施或实施效果未达到规定要求的轻微的、个别的、偶然的不合格。4.3.4.2 严重不符合项：与质量管理体系标准要求严重不符合，出现系统性不符合，产品和服务质量产生严重后果。4.3.5 召开末次会议审核结束前管理者代表召开
6、由受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员参加并签到的末次会议。会议内容主要由审核组长介绍本次审核的情况，宣读不符合项报告和报告本次审核的结论。4.3.5.1 管理者代表对审核结论进行评价，并提出具体的纠正措施要求。4.3.5.2 责任部门在收到内部质量体系审核不合格报告单后，制定纠正措施并予以纠正。4.3.5.3 审核组长负责监督纠正措施的实施，内审员对措施的实施效果进行验证。4.3.6 审核报告的编写，批准和发放4.3.6.1 审核报告的内容：1） 审核的目的、范围、依据的文件；2） 审核日期与审核组成员；3） 不符合项汇总结果；4） 审核结论；4.3.6.2 审核报告由审核组长编写并得
7、到管理者代表的批准，发给相关部门负责人和受审核部门。4.3.6.3 审核报告作为管理评审的输入内容之一。4.4 过程审核由体系审核小组实施审核和编制过程审核报告。4.4.1 过程审核主要内容审核制造过程是否按“APQP”进行，其主要表现在以下方面：1）是否按 FMEA 规定的反应计划执行； 2）生产过程是否严格按控制计划执行；3）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；4）生产过程确定的质量目标是否达成；5）初始过程能力、稳定过程能力是否达到要求。4.4.2 按 4.4.1 内容编制审核对象的过程审核检查表。4.4.3 按过程审核检查表进行过程审核，对不符合项开出不符合报告由责任部门实施改进。4.4.4 跟踪不符合项改进成果直至关闭后，编制过程审核报告。4.5 产品审核产品审核一般由质量工程师进行。 4.5.1 编制审核对象的产品审核报告和检验记录表，其内容包含抽样方法、样本数量、原材料的化学分析结果、以往发生的质量问题项复查、毛坯尺寸检验编号及检验结果，本公司机加工全尺寸的检验方法和检验结果；4.5.2 对样品进行编号；4.5.3 对样品实施全尺寸检查、填写检验记录；4.5.4 审核出的不符合项，由制造部门和工艺工程师实施改进；4.5.5 根据检测数据，如实填写产品审核报告。5 相关记录年度内审计划内部审核实施计划内审检查表内审报告 内部质量体系审核不合格报告单 内审会议签到表
