投投 资资 银银 行行 学学第七章 第七章 投资银行业监管 投资银行业监管2022/10/17 1第七章第七章 投资银行业监管投资银行业监管资 本 市 场 作 为 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 ，对 一 国 经 济 发 展 的 影 响 具 备 越 来 越 重 要 的 作 用 。从 一 般 经 济 学 的 意 义 上 来 说 ， 公 平 和 效 率 是 资本 市 场 运 作 的 两 大 终 极 目 标 。 由 于 市 场 并 不 是十 全 十 美 的 ， 而 监 管 的 存 在 就 是 为 了 弥 补 市 场的不足，以更好地促进公平和效率的实现。投 资 银 行 业 务 范 围 涉 及 资 本 市 场 的 方 方 面 面 ， 可 谓 处于 整 个 资 本 市 场 的 核 心 ， 对 其 进 行 监 督 管 理 显 得 尤 为 重 要 。因 此 ， 加 强 投 资 银 行 的 监 管 ， 是 提 高 资 本 市 场 ， 乃 至 整 个 金融体系运作效率的重要途径。2022/10/17 2第七章第七章 投资银行业监管投资银行业监管 第一节 投资银行业监管概述 第二节 投资银行业监
