期货公司合规管理第一部分 合规管理基本理论第二部分 我国期货公司合规管理现状第三部分 期货公司合规管理组织体系第四部分 期货公司合规管理具体职能第五部分 期货公司主要的合规风险第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估第七部分 合规管理与外部监管第一部 合规管理基本理论n （一）合规的概念：n 指公司的经营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准则、市场惯例以及公司内部各项规章制度相一致。 n （二）合规管理：n 期货公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。第一部 合规管理基本理论n （三）合规管理的对象：合规风险：因期货公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。n （四）合规管理基本理念：主动合规；全员合规；全面合规；合规从高层做起n （五）合规管理的基本原则：独立性、时效性、全面性、协调性第二部分 我国期货公司合规管理现状第一节、期货公司合规管理的发展回顾n 我国期货市场合规管理的发展过程伴随着期货市场法制化建设由宏观调控转向微观法律建设的
