1、ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 1 页 共 9 页 信息 系统 安全 集成 服务 资质 认证 自评估表 组织名称 申报 级别 评估时间 评估部门 /人员 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 1. 技术服务要求 建立信息系统安全集成服务流程。 信息 系统安全集成 服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。 2. 制定信息系统安全集成服务规范并按照规范实施。 信息系统安全集成 服务规范。 3. 集成准备 -需求调研与分析 调研客户背景信息，采集系统建设需求和建设
2、目标，明确系统功能、性能及安全性要求。 准备阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、方法、文档模板，内容至少包括需求调研、分析、评审，产品选型，财务预算。提供投标文件、项目文档等证明。 4. 基于系统建设需求，提出产品选型方案和建设预算。 5. 结合系统建设和安全需求，与客户、设计、开发等人员充分沟通，达成共识并形成记录。 6. 仅二级 /一级要求： 准确识别和综合分 系统安全需求分析报告，内容应覆盖 ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 2 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料
3、清单 符合 不符合 析系统在 信息安全特性方面相适应的安全需求 。 审核条款要求。 7. 仅二级 /一级要求： 基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编 制需求分析报告 。 8. 仅一级要求： 协助客户有效识别系统建设过程中的政策、法律和约束条件 ， 有效规避商业风险和泄密事件 。 安全集成项目风险评估程序及风险评估报告。 9. 集成准备 -方案设计 根据系统建设安全需求，编制安全集成技术方案。 项目方案设计阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。项目技术方案、实施方案、沟通记录。 10. 依据技术方案，编制安全集成实施方案，明确项目人员、进度、质量、沟通
4、、风险等方面要求。 11. 结合技术方案和实施方案，与客 户进行沟通，获得客户认可 。 12. 仅二级 /一级要求： 结合需求分析和客户在保障系统安全方面的投入能力，提出系统建设安全设计说明书，明确系统架构、产品选型、产品功能、性能及配置等参数 。 项目方案设计阶段控制程序文件， 内容应覆盖 审核条款要求 。 提供系统建设安全设计说明书。 ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 3 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 13. 仅二级 /一级要求： 组织客户及相关技
5、术专家对技术方案和实施方案进行论证，确认是否满足系统功能、性能和安全性要求 。 项目管理评审 程序，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款要求。 提供专家对项目技术方案、实施方案 的评审论证意见。 14. 仅二级 /一级要求： 结合技术方案，对项目组及第三方配合人员进行业务和技能培训。 项目方案设计阶段控制程序文件， 内容应覆盖 审核条款要求 。 提供业务和技能的相关培训记录。 15. 仅一级要求： 结合项目需要，编制安全集成项目施工手册和作业指导书 。 项目方案设计阶段控制程序文件， 内容应覆盖 审核条款的要求 。 提供安全集成项目施工手册和作业指导书。 16. 仅一级要
6、求： 对于新建系统，建设实施过程应重点关注信息系统的功能、性能和安全性等方面要求。对于系统改造，还应考虑改造前技术测试验证及在 实施失败后的回退措施。技术测试验证需要考虑新旧系统的兼容问题，包括网络兼容、系统兼容、应用兼容等。 ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 4 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 17. 仅一级要求： 基于安全集成项目需求和进度计划，编制信息安全产品和工具定制开发计划 。 项目方案设计阶段控制程序文件， 内容应覆盖 审核条款的要求 。 提
7、供 自主开发的信息安全产品、平台和工具清单。 18. 建设实施 -实施集成 依据已确认的安全集成项目技术方案和实施方案，按照时间和质量要求进行系统建设 。 项目建设实施阶段控制程序文件，包括工作内容、过程、方法、文档模板，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 项目施工记 录。 19. 项目实施人员按时提交施工记录和工程日志，及时向项目经理汇报项目进度。 20. 建立安全集成项目协调机制，明确责任人，畅通信息沟通渠道，保障各相关方在项目实施过程中能够有效充分的沟通。 项目建设实施阶段控制程序， 覆盖 审核条款要求 。 提供 沟通方案。 21. 仅二级 /一级要求： 产品、设备安装调试过程中，应
8、完整妥善记录相关信息。 项目建设实施阶段控制程序， 覆盖 审核条款要求 。提供 安装调试记录、项目完工报告。 22. 仅二级 /一级要求： 项目建设施工完成后，需向客户提交完工报告 。 23. 仅二级 /一级要求： 项目实施完成后，相关过程记录及时归档，并统一保管。 项目建设实施阶段控制程序， 覆盖 审核条款要求 。提供 项目过程文档归档 ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 5 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 方式及归档记录。 24. 仅一级要求： 建立项
9、目变更管理程序，对项目实施过程中方案、资源变更进行有效控制，完整记录变更过程。 项目建设实施阶段控制程序， 覆盖 审核条款要求 。 提供 变更管理程序、变更记录。 25. 仅一级要求： 制定项目应急处置方案和恢复策略 ，对项目过程中的应急事件及时进行响应。 项目建设实施阶段控制程序， 覆盖 审核条款要求 。 提供 应急处置方案、恢复策略、处置记 录。 26. 建设实施 -监督管理 仅一级要求： 定期对项目实施情况进行评审，采取适当措施，控制项目风险 。 项目管理评审 程序，覆盖审核条款的要求。提供 项目评审与质量控制文档。 27. 安全保障 -系统测试 依据项目技术方案和测试计划，对系统进行联
10、调和系统测试，完整记录测试过程相关信息 。 项目安全保障阶段控制程序文件，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容 应覆盖 审核条款的要求 。提供 测试方案、计划、记录。 28. 对于新建系统重点测试系统的功能、性能和安全性等；对于系统改造或升级项目，还需进行兼容性测试 。 29. 仅二级 /一级要求 ：系统测试完成后，制定系统测试报告，并提交客户。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 测试报告、 初验申请与报告。 30. 仅二级 /一级要求 ：结合项目需要提出初验申请，组织客户及相关方对项目进行初验，并提交初验报告。 ISCCC-QOT-0429-B/3
11、 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 6 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 31. 仅一级要求 ： 基于建设系统的安全要求，制定系统安全性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试 。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 系统安全性测试方案、测试记录。 32. 安全保障 -系统试运行 为测试系统运行的可靠性和稳定性，系统初验后需进行试运行，并记录系统运行状况 。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 系统试运行记录、设备调整维护
12、记录。 33. 基于系统运行相关记录，及时对系统设备进行调整和维护 。 34. 仅二级 /一级要求 ：系统试运行周期至少一个月。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 系统试运行方案、系统试运行记录、系统试运行报告。 35. 仅二级 /一级要求 ：试运行结束后，项目组制定系统试运行报告，并提交客户。 项目安全保障阶段 控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 系统试运行报告。 36. 仅一级要求 ： 制定系统试运行计划，建立应急响应服务保障团队，及时应对突发事件 。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 应急预案、系统
13、运行策略和安全指南、配ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 7 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 37. 仅一级要求 ： 综合分析系统运行状态，建立系统运行策略和安全指南，并对相关产品和设备设施进行配置管理。 置管理方案、系统试运行报告。 38. 仅一级要求 ： 提供三个月以上的试运行记录和报告 。 39. 安全保障 -验收 根据合同约定，向客户提交完整的项 目资料及交付物，并提出终验申请。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供
14、 项目终验申请、项目终验报告。 40. 根据合同约定，配合组织项目验收，出具项目验收报告 41. 安全保障 -运行维护 根据合同约定，向客户 提供维保服务 ，并 形成维保记录 。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 系统维护记录。 42. 仅二级 /一级要求 ： 建立客户满意度调查机制，并对调查结果进行分析。 项目建设实施阶段控制程序文件， 覆盖 审核条款的要求 。 提供 满意度调查记录。 43. 仅一 级要求 ： 建立 维保流程 ， 制定维保方案，并按方案实施维保 。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容 应覆盖 审核条款的要求 。 提供 系统维护方案。 44
15、. 上一年度提出的观察项整改 情况（如有） ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 8 页 共 9 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 45. 46. 47. 上一年度提出的不符合项整改 情况（如有） 48. 49. ISCCC-QOT-0429-B/3 信息 系统 安全 集成 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 9 页 共 9 页 自评估 结论： 经自主评估，本 单位 的信息系统安全集成服务 满足 信息安全服务 规范 级 要求，申请第三方 审核 。 本 单位 郑重承诺， 信息安全服务资质 认证 自评估表 -公共管理 与 本自评估表中所提供全部信息真实可信，且均可提供 相应证明材料。
