1、ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 1 页 共 13 页 信息系统灾难备份与恢复服务资质认证自评估表 组织名称 申报 级别 资源服务类 A 类 技术服务类 B 类 评估时间 评估部门 /人员 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 1. 技术服务要求 建立信息系统 灾难备份与恢复 服务流程。 按照相关标准建立信息系统 灾难备份与恢复服务 流程， 流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。 2. 制定信息系统 灾难备份与恢复服务 规范并按照规范实施。 信息系统 灾难备份与恢
2、复 服务规范 。 3. 资源服务类（ A 类）要 求 -灾备中心场地资源要求 拥有至少 1个可用于灾备中心的场地，位置避免处于地质沉降地带，交通便利、抗震等级按照国家规定的该地区抗震设防烈度执行，抗震设防类别为丙类及以上 。 介绍所属各个灾备中心的分布与建设情况，包括但不限于灾备中心地理位置、物理环境、建设与完工时间、基础建设、信息系统建设、主要承担业务等情况；提供灾备中心选址情况说明、灾备中心抗震等级、自然环境安全风险防控等。 4. 仅二级 /一级 要求 ： 拥有至少 2个在不同地域的可用于灾备中心的场地资源，抗震设防烈度按照国家规定的该地区抗ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系
3、统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 2 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 震设防烈度执行，抗震 设防类别为乙类及以上 。 5. 仅一级要求 ： 拥有至少 2个在不同地域且处于不同的风险区域的灾备中心，满足异地灾备场地要求 。 6. 三级 /二级 /一级分别要求： 用于和可用于灾备中心 IT运行区的高架地板面积不低于 1000/2000/5000平米。 灾备中心详细地址、产权关系，提供灾备中心 IT运行区的高架地板 建筑和使用面积等。 7. 机房设置 7 24小时门禁系统，所有进入机房的外部人员均需获
4、得授权 。 介绍灾备中心机房门禁管理制度和访问控制程序。 8. 提供 724小时闭路电视监控，其中公共区 域的监控数据保留 1个月以上，机房区域的监控数据保留 2个月以上 。 灾备中心配备监控设备、监控影像数据保存要求。 9. 具备较高灵敏度的烟雾探测系统和消防系统，可实现分区灭火和定点报警 。 灾备中心功能区与公共区域防火预警措施和管理制度，提供园区内防火设备设施清单、区域布防情况。 10. 灾备中心建筑耐火等级达到二级及以上 。 灾备中心建筑耐火等级证明材料。 11. 仅一级要求 ： 灾备中心建筑耐火等级达到一级 。 12. 仅二级 /一级要求 ： 灾备中心建设等级满足国标 A级或国际 T
5、3以上机房要求 。 提供 灾备中心机房建设情况；提供灾备中心机房环境达到相应要求的证 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 3 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 13. 仅一级要求 ： 灾备中心应符合环保要求，采用高效新风换气系统，机房内正压，确保机房洁净度 。 明材料。 14. 仅二级 /一级要求 ： 具备气体灭火的消防系统，并具备早期报警系统 /温感和烟感系统两级报警 。 灾备中心机房气体 灭火消防系统设施配置情况 。 15. 仅一级要求 ： 用于灾
6、备中心的场地应自有产权 ， 或者签署有剩余期限不少于 5年的长期租赁合同 。 提供 灾备中心的 土地使用证或长期租赁合同。 16. 仅一级要求 ： 至少采用园区保安、机房门卫、前台 三重审核的外部保安措施 。 灾备中心园区各个区域保安措施和安全管理方案。 17. 仅一级要求 ： 灾备中心的所有通道、机房内均设置 CCTV 摄像头和 7X24小时监控，并且可以按照客户的要求提供更长的保存期限 。 灾备中心监控区域分布、人员值守情况，视频数据保存管理要求。 18. 资源服务类（ A 类）要求 -灾备中心基础设施要求 拥有灾备中心基础保障设施，包括但不限于供配电设施、空调暖通设施、给排水设施、监控设
7、施、货运设施等，并定期检查 。 介绍灾备中心 供配电设施、空调暖通设施、给排水设施、监控设施、货运设施等 基础 保障设施的配备情况，提供基础保障设施检查和巡检制度和措施。 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 4 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 19. 拥有灾备中心基础配套设施，包括但不限于灾难恢复指挥中心、灾难恢复坐席、办公区、新闻发布中心、会议室、培训教室、模拟演练室等 。 介绍灾备中心 灾难恢复指挥中心、灾难恢复坐席、办公区、新闻发布中心、会议室
8、 、 培训教室、模拟演练室 等配套设施配备情况。 20. 拥有灾备中心基础生活设施，包括但不限于日常运维人员生活所需宿舍、食堂、活动室等 。 介绍灾备中心保障 日常运维所配备生活 设施情况，包括但不限于人员 宿舍、食堂、 活动 室 等。 21. 拥有灾备 中心运行所需工作环境，包括但不限于计算机机房、主操作室、通讯机房、介质机房、信息系统设备测试维修机房等 。 介绍灾备中心数据 机房、主操作室、通讯机房、介质机房、信息系统设备测试维修机房等 运行工作环境情况。 22. 具备单路高压供电和独立 UPS不间断电源保障 。 灾备中心外部供电系统及 UPS电源供电模式，提供灾备中心 UPS电源供电设备
9、清单。 23. 采用精密空调系统，并具备恒温恒湿要求。 介绍灾备中心机房制冷设备、设施配备情况；提供空调系统在温湿度方面的具体参数。 24. 仅二级 /一级要求 ： 采用精密空 调系统，机房温度应达到 22C2C，湿度应达到45%-65%。 25. 仅二级 /一级要求 ： 建立并运行基础设施日常巡检、监控、检查、维护、性能和容量管理、系统优化、应急与故障演灾备中心 基础设施巡检、监控、检查、维护、性能和容量管理制度，应急与故障演练制度和流程 ，包括 但不限于ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 5 页 共 13
10、 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 练制度和流程 。 灾备中心运维整体规划、 运维管理层制度、实施层制度和操作层制度 等 。 26. 仅二级 /一级要求 ： 具备双路高压供电和双路 UPS供电，拥有后备发电机组，并能在 UPS后备时间内提供电力供应，满足全部负荷连续运行 48小时 以上 。 灾备中心双路高压及双路 UPS供电设计方案，介绍 UPS供电能力。 27. 仅一级要求 ： 高压电来自两个独立的变电站的双路设计 。 提供灾备中心高压电路设计方案，达到双路供电要求。 28. 仅一级要求 ： 后备发电机组具有不停机补充燃料的能力，并且与燃料供应商签
11、署燃料 供应保障 协议， 保障燃料数量和质量要求， UPS和油机可自动切换 。 介绍灾备中心发电机组及燃料油库相关情况，提供实际切换记录。 29. 资源服务类（ A 类）要求 -灾备中心运维管理要求 拥有灾备中心运维组织架构和运行管理团队，建立灾备中心机房运行 管理和信息安全管理制度，并有效运行 。 灾备中心 组织架构 、岗位职责及运行维护 管理团队 名单，提供灾备中心机房运行管理制度和信息安全管理制度。 30. 建立灾备中心信息系统运行监控平台，及时发现灾备系统运行的故障并进行故障定位、诊断和审计，保存相关记录 。 灾备中心信息系统运行监控平台建设和运行管理情况，包括但不限于监控范围、预警、
12、故障处理等；提供灾备系统故障应急处置预案。 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 6 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 31. 建立信息系统灾难恢复指挥系统，保障灾难恢复效率 。 灾备中心 灾难恢复指挥系统 方案和指挥协调 程序 ， 包括但不限于指挥系统组织架构、岗 位职责、 汇报流程、指挥协调工作方法与 管理 机制 等。 32. 建立灾备中心与生产中心统一变更流程 。 灾难备份中心与生产中心间的变更流程，包括但不限于事先评估生产中心的变更和调整对灾难备
13、份中心可能造成的影响，并规划灾难备份中心的变更方案和计划等。 33. 定期开展数据验证工作，确保生产与灾备数据的一致性、完整性和可用性 。 灾备中心数据验证程序和相关策略，包括但不限于定期演练、基准核对、子系统验证等，保障在灾难发生时，灾难备份系统及时接替生产系统运行。 34. 仅二级 /一级要求 ： 灾备中心建立与生产中心统 一的运维管理流程，实现两个中心联动运维 。 介绍两地双中心联动运维管理制度和运行程序。 35. 仅二级 /一级要求 ： 灾备中心建立完整的电子化 IT资产管理系统，能动态跟踪灾备中心 IT资产变更 。 介绍灾备中心资产管理制度和资产管理平台情况，包括但不限于资产清单、资
14、产选型、配置管理、变更管理、资产处置等。 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 7 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 36. 仅二级 /一级要求 ： 灾备中心提供统一的客户服务平台，集中受理客户服务请求 。 介绍灾备中心客户服务台情况，包括但不限于提供服务热线、岗位职责、人员配置、服务时效、工作接口等。 37. 仅二级 /一级要 求 ： 妥善保管运维记录，所有文档应满足客户监管机构要求 。 灾备中心设备运行维护管理流程图、主要设备操作手册、设备运维过程记
15、录模板、运维管理平台或业务系统等。 38. 仅一级要求 ： 采用运维监控和流程管理工具，实现对多数据中心资源的统一监控和自动化管理 。 39. 仅二级 /一级要求 ： 定期开展灾难恢复模拟切换演练工作，确保发生灾难时，灾备系统能够接替生产系统运行 。 提供灾备中心灾难恢复演练程序和步骤，包括但不限于演练前动员、演练培训、演练范围、参演人员角色及职责分配、演练场景设计、演练报告与总结等。 40. 仅一级要求 ： 针对特定的灾难场景进行灾难恢复真实切换演练，并能接替生产完成至少 2个小时的真实交易，并能在规定时间内进行回切 。 多场景演练的方案和演练记录，具备实际切换和回切能力，同时针对实际切换演
16、练要制定完善的方案、进行全面培训和各种事件的应急处置预案，确保演练不对系统运行造成影响。 41. 仅一级要求 ： 具备真实切换演练的方案设计、培训、实施管理和应急处置能力 。 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 8 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 42. 仅一级要求 ： 定期维护灾难恢复预案，及时更新和分发预案文档，确保预案体系持续有效 。 信息系统灾难恢复预案体系，包括应急预案和恢 复预案，提供预案维护过程记录，包括日常修订和每次演练后的修订与完善
17、。 43. 仅一级要求 ： 建立灾备中心应急管理体系，确保灾备系统稳定运行 。 提供 灾备中心应急管理制度、应急处置预案，包括但不限于服务台、应急处置时间、应急响应团队、沟通协调机制、资源调配等。 44. 技术服务类（ B 类）要求 -方案设计要求 开展灾难恢复系统建设需求调研，并进行需求分析 。 提供项目需求分析报告，包括但不限于分析客户业务系统运行环境与背景、分析客户在灾备系统建设方面的投入能力，进行安全风险分析等。 45. 仅二级 /一级要求 ： 按照不同灾难恢复等级对资源的要求，确定灾备中心基础设施、数据备份系统、备用数据处理系统和备用网络系统等方面的需求，形成调研报告 。 46. 按
18、照灾难恢复规划和客户的投入能力，制定灾难备份与恢复系统技术方案、实施方案 。 提供灾备系统建设技术方案和实施方案，技术方案包括但不限于系统架构、产品选型、设备功能、性能指标、参数配置等；实施方案包括但不限于时间进度、人员配置、实施环境评估、主线任务演进计划、收尾验收标准。 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 9 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 47. 仅二级 /一级要求 ： 对业务系统中断后的损失进行分析，制定业务系统的最大可容忍业务中断 时间（ R
19、TO）、最大可容忍中断时间点（ RPO） 。 灾备系统建设技术方案中应明确RTO、 RPO等参数。 48. 仅二级 /一级要求 ： 依据系统建设要求和技术方案，制定系统测试方案 。 灾备系统测试方案，通过测试验证数据备份、数据恢复、网络通信等功能达到相关要求 ,测试方案包括但不限于测试功能模块、性能指标、测试步骤、测试方法等。 49. 仅一级要求 ： 识别客户的信息资产及其脆弱性和威胁，对基础设施和信息系统进行风险评估，制定本地风险控制策略和灾难恢复策略 。 识别生产中心的各种外界威胁和内部存在的脆弱性，进行全面 的风险评估与分析，结合业务运行要求，进行业务连续性分析，制定针对业务恢复指标和优
20、先顺序。 50. 仅一级要求 ： 分析业务系统与应用系统之间的关联关系，确定应用系统灾难恢复指标和恢复优先级别 。 51. 技术服务类（ B 类）要求 -系统建设与管依据灾难备份与恢复实施方案，实施灾难备份与恢复系统建设 。 灾备系统建设实施过程记录，包括但不限于项目时间进度计划、人员安排、质量要求、施工日志、项目周 /日报等。 52. 妥善保存灾难备份与恢复系统建设过程记录文档 。 ISCCC-QOT-0431-B/3 信息 系 统灾难备份与恢复 服务资质 认证 自评估表 中国信息安全认证中心 制 第 10 页 共 13 页 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合
21、不符合 53. 理要求 仅二级 /一级要求 ： 依据测试方 案，组织实施系统测试，并详细记录 。 灾备系统测试记录和测试报告，包括但不限于灾备系统功能、性能和安全性测试情况。 54. 仅二级 /一级要求 ： 制定灾难备份与恢复系统试运行方案，并详细 记录 试运行过程情况 。 灾备系统试运行方案，包括但不限于运行时限、试运行过程记录、故障处理方案、试运行性过程演练情况。 55. 仅一级要求 ： 建立系统运行维护管理制度，实时监控灾难备份中心运行状况，及时响应和处理异常情况，分析异常产生的原因，并依据流程升级和上报 。 基础设施运行管理制度，包括但不限于设备清单、运行状况监测、事件 处理策略、问题上报流程等。 56. 仅一级要求 ： 建立存储介质和数据管理制度，规范数据传输和复制过程，定期检查和验证存储介质和数据 。 存储介质及数据管理制度，包括但不限于建立存储介质目录、容量管理、验证与评估策略、数据存储规范、介质销毁等。 57. 技术服务类（ B 类）要求 -预案制定与演练要求 制定信息系统灾难恢复预案 。 灾难恢复预案，包括但不限于对基础设施、网络系统、应用系统等进行的响应和恢复过程。 58. 开展信息系统灾难恢复桌面推演，并详细记录 。 灾难恢复演练记录，详细记录演练过程并进行演练总结 。 59. 结合项目需要，组织开展灾难恢复预案培训 。
