案件防控知识培训案件防控一、案件的定义二、案件的分类三、案件防控的目的和意义四、案件与操作风险五、案件风险成因及防控措施六、案件责任追究的有关要求七、银监会案件防控工作的推动八、案件专项治理知识要点一、案件的定义银行业金融机构案件处置工作规程中案件定义为：银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。三要素：人、行为、程度。二、案件的分类根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：第一类：银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法 的。第二类：银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。（法规指刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则和以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的准则。）第三类：银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其他从业人员也无其他违法违规行为的。三、案件防控的目的
