第九章 证券法【学习目的】 了解证券与证券法的基本概念，熟悉证券的种类，了解证券法的基本原则。 了解证券市场主体成立的条件和职责。 掌握证券的发行制度，了解证券的保荐和承销法律制度。 掌握股票和债券的上市和交易制度，熟悉证券的持续信息公开制度，了解证券交易的一般规则，重点掌握证券交易禁止行为。 了解证券上市收购的程序和规则。 第一节 证券法概述一、证券的种类（一）股票（二）债券（三）基金（四）证券衍生品种二、证券法的概念和调整范围（一）证券法的概念证券法是调整证券的发行和交易的各种法律规范的总称。 （二）证券法的调整范围 股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。 第二节 证券市场主体法律制度一、中国证券监督管理委员会 中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。二、证券交易所 证券交易所是进行证券集中交易的场所。我国现在有两大证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。 三、证券公司 证券公司是指依照公司法和证券法规定的设立条件，经证券监管机
