1、 附件1露天矿山风险分级管控体系建设参考内容1、 露天矿山评估单元划分附表 1.1.1 露天矿山单元划分表序号 主单元 分单元 子单元 岗位（设备设施/作业活动）单元平台 安全平台、清扫平台、运输平台、生产平台 各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作业等边坡 采场边坡、道路边坡、工业场地边坡及其监测 边坡构筑、边坡维护、巡防等边界防护 巡防边界、防治防止非相关人员进入作业场所等安全警示 安全警示、安全标志设置等凿岩爆破 凿岩、爆破、铲装凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、破碎司机、洒水车司机、油料车司机、采运内线司机等1 露天采场废弃巷道、采空区、溶
2、洞 废弃巷道、采空区、溶洞 地质测量、充填、排水等公路运输 道路、警示、防护栏、避让、转载、照明 筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、维修工、道路维修工等铁路运输 线路、防护、警示、人行、安全通道、信号 机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、装载司机等2 开拓运输带式输送机运输 装料点、卸料点的空、满仓保护装置，带式输送机 皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、破碎机司机、保护装置，电气保护装置，设备保护装置，安全护栏防尘工、皮带巡视等索道运输 站房、牵引、钢丝绳、制动、线路防护 索道司机、电工、钳工、维修工、站房维护、索道维护等溜井运输 转载、放矿、防护 放矿工、电工、防尘工、装载司机等地
3、表水改道 改道、加固 水沟构筑、加固、维修相关等截排水 截洪沟、防洪堤 水沟构筑、加固、维修相关等疏干水 放水孔、疏干巷道、防水矿柱 疏干孔施工、巷道及水沟水沟构筑、加固、维修、电工、钳工相关等地下水监测 水位监测、流量监测 水位观测、电工、维修等3 防排水排水 排水设备、管路 管道工、水泵司机、水位观测、电工、钳工、维修等供配电系统 电源、线路供配电系统 电工、设备检测、维修工等电气设备 设备，各系统的配电设施 电工、设备检测、维修工等线路与电缆 架空线，高、低压电缆 电工、维修工、线路巡视等接地防雷 电气保护，防雷，接地 电工、维修工等4 电气照明通讯 采场照明、排土场照明 电工、维修工等
4、场址 地质灾害、汇水、稳定性 地灾巡视、地质勘测等排土工艺 排土设备、工艺、挡车设施 安全管理人员、推土机司机、运输机司机、信号、电工、钳工、设备维修等截排洪设施 截水沟、排洪沟 水沟构筑、加固、维修相关等5 排土场堆石坝 基础处理、安全监测 堆石坝构筑、安全监测、巡视等备注：企业可根据露天矿山实际生产情况对评估单元进行增减或进一步划分。2、 露天矿山风险清单附表 1.2.1 露天矿山风险清单安全风险辨识 安全风险分析序号 主单元 岗位（设备设施/作业 活动）单元 危险有害因素 事故类型 原因 L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率） C（事故后 果） D=LEC（风险值） 风险等级1、凿岩机
5、电机裸露无防护凿岩2、电气设备绝缘不良爆破铲装1 露天采 场边坡.运输（公路、皮带）卸料/放矿2开拓运输转载截排水疏水3 防排水排水设备.线路动力照明4 电气接地防雷.5 排土场 运输排土平整.3、露天矿山主要岗位风险分级管控标准附表 1.3.1 爆破员岗位风险分级管控标准项目 内容工作内容及范围 采场爆破个人基本条件要求 男，18-60 岁，取得特种作业证书，并在有效期内，近三年未发生爆破作业责任事故。岗前培训要求 爆破安全规程的相关规定；员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。所涉及的设备设施 炸药、起爆器材、雷管、避炮设施等1、岗位职责描述所需劳保防护用品 安全帽、防尘口罩、工作服、防护
6、鞋、防护手套等1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、爆破技术设计或说明书等 2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急处置措施；4 安全设备设施、个人防护用品的使用和维护方法；5 处理盲炮和其它安全隐患的操作程序6 常见民用爆炸物品的品种、性能、使用条件及安全管理要求2、须掌握的安全知识和技能7 严禁酒后上岗，作业时禁止吸烟。1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。2、检查工具是否带齐全。3、确定危险区边界，并设置明显警示标志和岗哨。 作业前4、对工作场所安全情况进行详细检查，及时排除安全隐患，待确认安全后方才可作业。1、
7、领取爆破材料时，严格执行领用手续，并当面清点好数量，如有遗失或失盗，应立即报告。2、运送爆破器材时，禁止运送人员吸烟或明火照明，不得中途逗留。禁止雷管和炸药同车运送。雷管和炸药必须分别存放。3、爆破工程技术人员在装药前应对第一排各钻孔的最小抵抗线进行测定，发现问题及时处理，使其符合爆破要求。3、作业标准作业中4、爆破员应按爆破技术设计的规定进行操作，不得自行增减或改变填塞长度；如需调整，应征得现场爆破工程技术人员同意并做好变更记录。5、装药过程时发现炮孔可容药量与设计装药量不符，应及时报告，由爆破工程技术人员检查校核处理。装药过程中出现阻塞、卡孔等现象时，应停止装药并及时疏通。6、爆破前检查：
8、警戒人员是否到位、并设立爆破警示牌；无关人员和物撤离安全距离以外；爆破员在规定地点起爆；按规定发出信号。7、爆破作业时，应建避炮掩体，避炮掩体应在冲击波危险范围之外，掩体结构应坚固紧密，位置和方向应能防止飞石和有害气体的危害。8、露天浅孔、深孔、特种爆破，爆后应超过 5min 方准许检查人员进入爆破作业地点；如不能确认有无盲炮，应经 15min 后才能进入爆区检查。9、爆破后检查：爆堆是否稳定，有无危坡、危石；是否存在残炮、盲炮和未爆雷管炸药等。检查人员发现盲炮或怀疑盲炮，应向爆破负责人报告后组织进一步检查和处理；发现其他不安全因素应及时排查处理；在上述情况下，不得发出解除警戒信号，经现场指挥
9、同意，可缩小警戒范围。10、应派有经验的爆破员处理盲炮，盲炮处理应由爆破工程技术人员提出方案并经单位技术负责人批准。11、盲炮处理后，应再次仔细检查爆堆，将残余的爆破器材收集起来统一销毁；在不能确认爆堆无残留的爆破器材之前，应采取预防措施并派专人监督爆堆挖运作业。1、作业结束，收拾整理工器具。作业后2、认真填写爆破安全检查记录。序号 风险描述 后果L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率）C（事故后果）D=LEC（风险值）风险等级 管控措施1 携带烟火、穿化纤衣物 意外爆炸伤人 禁止携带2 避炮掩体距离不足或质量不合格 飞石击中人员 按采掘计划中规定设置3 起爆站未设在避炮掩体内或警戒区外 飞石
10、击中人员 按规定设置4 松软岩土或者沙矿床爆破后未在爆区设置明显标识坍塌 应进行安全检查，排除危险，设置明显警示标识5 爆破时无警戒或警戒距离不够 周边作业人员、设备遭受炮击保证爆破警戒距离和范围4、风险识别与管控措施6 盲炮处理 意外爆炸伤人 严格按爆破安全规程处理潜在风险 应急处置措施1、意外爆炸伤人、飞石伤人 1、紧急撤离现场，警戒，实施救援。5、应急处置2、松软边坡坍塌 2、紧急救援附表 1.3.2 凿岩工岗位风险分级管控标准项目 内 容工作内容及范围 工作面凿岩作业个人基本条件要求 男，18-60 岁，身体健康，无妨碍工作疾病岗前培训要求 员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。熟练
11、掌握布孔技术，并能根据不同的岩层结构施工布孔。所涉及的设备设施 凿岩机1、岗位职责描述所需劳保防护用品 安全帽、防尘口罩、工作服、防护鞋、防护手套、反光背心等1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定 2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况处理；安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；4 掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。5 作业前必须对工作面及边坡情况进行详细观察，及时排除浮石，彻底排除隐患后才可作业6 及时检查、保养所操作的设备，能解决一些基本故障，无法
12、解决的问题及时通知专职维修人员予以解决2、须掌握的安全知识和技能7 按时对工作面变化情况进行观察，发生重大变化时，立即报告相关领导，以便尽快解决。1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。2、检查设备等有无故障，发现隐患及时排除，对各润滑点进行润滑。作业前3、对工作场所安全情况进行详细检查，及时排除安全隐患，待确认安全后方才可作业。1、钻机稳车时，应与台阶坡顶线保持足够的安全距离。 2、钻机作业时，其平台上不应有人，非操作人员不应在其周围停留。钻机与下部台阶接近坡底线的设备不应同时作业。钻机长时间停机，应切断机上电源。3、作业标准 作业中3、钻机靠近台阶边缘行走时，应检查行走路线是否安全；台车外侧
13、突出部分至台阶坡顶线的最小距离为 2m，牙轮钻、潜孔钻和钢绳冲击式钻机外侧突出部分至台阶坡顶线的最小距离为 3m。4、钻机移动时，机下应有人引导和监护。钻机不宜在坡度超过 15的坡面上行走；行走时，司机应先鸣笛，履带前后不应有人；不应90急转弯或在松软地面行走；通过高、低压线路时，应保持足够安全距离。5、钻机不应长时间在斜坡道上停留；没有充分的照明，夜间不应远距离行走。起落钻架时，非操作人员不应在危险范围内停留。6、移动电缆和停、切、送电源时，应严格穿戴好高压绝缘手套和绝缘鞋，使用符合安全要求的电缆钩；跨越公路的电缆，应埋设在地下。钻机发生接地故障时，应立即停机，同时任何人均不应上、下钻机。7
14、、打雷、暴雨、大雪或大风天气，不应上钻架顶作业。不应双层作业。高空作业时，应系好安全带。8、挖掘台阶爆堆的最后一个采掘带时，相对于挖掘机作业范围内的爆堆台阶面上、相当于第一排孔位地带，不应有钻机作业或停留。1、作业结束，清理现场卫生。2、对设备进行清洗、检查，发现故障及时排除。3、认真填写好关记录作业后4、将设备停放在指定安全区域。序号 风险描述 后果 L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率）C（事故后果）D=LEC（风险值） 风险等级 管控措施1 边坡边缘未设防护网 高处坠落 设置防护网2 机械裸露部分无防护 机械伤害 加装防护设施3 电气设备绝缘不良 触电伤害 经常检测、维护4 设备移动时
15、观察不到位、移动速度过快伤人 移动设备观察好周边环境4、风险识别与管控措施5 处理残炮及盲炮措施不当 爆炸 平行于原孔打孔潜在风险 应急处置措施1、机械伤害 1、紧急救援，假装防护设施5、应急处置2、松软边坡坍塌 2、紧急救援附表 1.3.3 自卸车岗位风险分级管控标准项目 内 容工作内容及范围 负责矿内矿石运输至破碎站，废石和剥离物运输至排土场，临时性生产任务个人基本条件要求 男，18-60 岁，身体健康，必须有 B2（含 B2）以上驾驶证岗前培训要求 掌握安全管理规定、员工行为规范、岗位操作规程等，经培训合格后方可上岗。所涉及的设备设施 矿用自卸车1、岗位职责描述所需劳保防护用品 安全帽、
16、工作服、防护鞋、防护手套、防尘口罩、反光背心等1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定等 2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急处置措施；4 安全设备设施、个人防护用品的使用和维护方法；5 严禁酒后、疲劳驾车，驾车时禁止吸烟。6 掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。7 对在行车时发现的车辆异常状况，及时通知维修工，并携同其及时对有关异常部位进行维修，及时排除故障，保证车辆完好。2、需掌握的安全知识和技能8 车辆停放驾驶员离开车辆后，必须拉好手刹，关闭电源开关，锁
17、好车门。1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。2、出车前要认真做好车辆检查，填写出车前车辆安全检查记录。作业前3、落实对存在的危险源防范措施，未采取有效措施不得从事作业。1、行车时必须携带驾驶证，系好安全带，驾驶室内不准超员。不得酒后、疲劳、超载、超速作业。驾车时禁止吸烟、接打手机。2、正常作业条件下，同类车不应超车，前后车距离应保持适当。生产干线、坡道上不应无故停车。双车道的路面宽度，应保证会车安全。不应在运行中升降车斗。3、不应用自卸汽车运载易燃、易爆物品；驾驶室外平台、脚踏板及车斗不应载人。4、上、下坡前，应预先换入低速档，禁止在陡坡上随意换档。下坡时，应避免紧急制动，以防翻车；禁止将发
18、动机熄火或空档滑行。3、作业标准作业中5、汽车在靠近边坡或危险路面行驶时，应谨慎通过，防止崩塌事故发生。自卸汽车进入工作面装车，应停在挖掘机尾部回转范围 0.5m以外，防止挖掘机回转撞坏车辆。6、装车时，不应检查、维护车辆；驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸出驾驶室外。不应采用溜车方式发动车辆，下坡行驶不应空档滑行。在坡道上停车时，司机不应离开；应使用停车制动，并采取安全措施。7、卸车时要注意选择好停车点，车未停稳和场地不平，严禁起倒。起斗时须细心观察周围上下有无障碍物，翻斗在卸料状态下不得行驶。卸料后，车斗应及时复原，不得边走边落，以免机件损坏。8、在从事筑坝作业、向坑洼地卸料时，必须和
19、坑边保持适当距离，以防边坡坍塌，确保安全。在物料卸载，大箱落下后方可行驶。9、雾天或烟尘弥漫影响能见度时，应开亮车前黄灯与标志灯，并靠右侧减速行驶，前后车间距应不小于 30m。视距不足 20m 时，应靠右暂停行驶，并不应熄灭车前、车后的警示灯。10、冰雪或多雨季节道路较滑时，应有防滑措施并减速行驶；前后车距应不小于 40m。1、车辆停稳后将操纵杆放在空档位置，拉紧手制动器，清除车厢内遗留物料。2、车辆停放应严格按要求停放整齐，不得乱停乱放。作业后3、车辆停放后应检查车辆是否存在异常现象，发现异常后及时汇报。序号 风险描述 可能发生的后果L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率）C（事故后果）D=LEC（风险值）风险等级 管控措施1 未按规范进行检测检验 车辆损坏，人员伤亡 定期检验2 无载人安全设施 导致人员伤亡 严格遵守安全操作规程3 紧急停车未做警示标志 车辆伤害 设置警示标志及防溜车装置4 下坡熄火、空档滑行 导致翻车、碰撞事故 严格遵守安全操作规程4、风险识别与管控措施5 车辆超载、超速 车辆伤害 严格遵守安全操作规程潜在风险 应急处置措施1、对面车辆不按交通规则逆向行驶占用对方车道 1、及时刹车靠边停车让道2、行人不按交通规则横穿 2、及时观察行人动态，必要时停车让行。5、应急处置3、刹车失灵 4、找挡车墙或缓冲带的障碍物慢慢减速让其停车。
