1、 3 档案 安全 自 查评分 表 填报单位（盖章）： 时间： 年 月 日 一级 指标 二级 指标 检查内容 分值 评 分 细 则 自检分 扣 分 原 因 备注 1. 组 织 领 导 与 制 度 建 设 （ 21分） 1.1 组织 领导 （ 7分） 1、 明确本单位、本部门档案安全工作由一把手负总责，分管领导直接负责 3 明确了档案安全工作由一把手负总责计 2分，分管领导直接负责计 1分。 2、 成立档案安全工作领导小组 2 成立了档案安全工作领导小组计 2分。 3、 形成档案安全工作网络 2 档案安全工作网络已经形成计 2分 。 1.2 制度 建设 （ 14分 ） 1、建立并实行档案安全责任制
2、 4 建立档案安全责任制计 2分；实行档案安全责任制计 2分。 2、实行档案安全定期检查制度、档案安全隐患整改工作跟踪督办制度、重大档案安全事故逐级上报制度和责任追究制度 8 每建立一项制度计 1分 ； 每实行一 项制度计1分。 3、制定并完善了档案安全应急处置预案 2 档案安全应急处置预案已经制定计 2分。 2.1 档案 库房 基本 要求 （ 6分） 1、档案库房选址远离火源、水源、污染源 2 档案库房选址科学计 2分。 2、档案库房符合档案馆建筑设计规范的要求，面积满足收集、保管、利用档案的需要 2 档案库房设计规范计 1分；面积满足档案工作需要计 1分。 3、档案库房只作为保管、存放的场
3、所 2 档案 库房没有兼作办公或其他用房计 2分。 4 2. 档 案 库 房 安 全 管 理 （ 23分） 2.2 档案 库房 设备 设施 （ 9分） 1、档案库房必须按照消防安全规定，配备足够数量并符合档案安全保管要求的灭火器材。档案保管人员应经过消防安全知识培训 2 档案库房配有符合档案安全保管要求的灭火器材或安装了火灾自动报警、灭火系统计 1 分；档案保管人员经过消防安全知识培训计 1 分。 2、档案库房配备防盗报警装置并 24小时开启，加装防盗门、防盗窗等可靠的安全防护设施 2 档案库房配备防盗报警装置并 24 小时开启或配置视频监视系统计 1分；加装防盗门、防盗窗 计 1分 。 3、
4、档案库房配备温湿度测量、记录仪器和空调、去湿机等设备 2 档案库房配备温湿度测量、记录仪器和空调、去湿机等设备，每配备一种设备计 0.5分。 4、 档案库房照明选用白炽灯，对外窗户应配有窗帘、窗板等遮阳物 1 档案库房选用白炽灯照明计 0.5 分；对外窗户配有窗帘、窗板等遮阳物计 0.5 分。 5、 档案库房应配备吸尘器，加密封门、过渡门或设置空气过滤装置 1 档案库房配有吸尘器计 0.5分；加密封门、过渡门或设置空气过滤装置计 0.5 分。 6、 档案库房应配有防虫 、鼠、霉菌等有害生物的药品 1 档案库房配有防虫、鼠、霉菌等有害生物的药品计 1 分。 2.3 库房 管理 （ 8分） 1、档
5、案库房实行专人管理制度 1 档案库房实行专人管理计 1分。 2、进出档案库房实行许可制度和登记制度 2 非库房管理人员进出库房经过批准计 1分；人员进出库房进行登记计 1分。 3、档案库房实行定期保洁制度，保持内部及周边环境整洁、卫生 1 档案库房定期保洁，内部及周边环境整洁、卫生计 1分。 4、档案库房内外消防通道应确保畅通，严禁存放易燃、易爆物品和 堆放杂物 2 档案库房消防通道畅通计 1 分；未存放易燃、易爆物品和堆放杂物计 1分。 5、每周至少应进行一次档案库房及周边环境安全情况检查并做好记录 2 每周至少进行一次档案库房安全情况检查计 1分；做好安全检查记录计 1分。 5 3. 档
6、案 保 管 保 护 设 施 设 备 安 全 管 理 （ 9 分） 3.1 档案 装具 （ 2分） 1、档案装具应符合档案装具（ DA/T6 92）、归档文件整理规则（ DA/T22 2000）等标准、规范的要求，特殊载体档案应使用专门的档案装具 2 档案装具符合国 家标准、规范要求计 1分；特殊载体档案使用专门的档案装具计 1 分。 3.2 档案保管保护 设备 设施管理 （ 7分） 1、档案保管保护设备设施应确定专人负责管理，做到责任到人 1 档案保管保护设备设施已确定专人负责管理 计 1分。 2、计算机、空调等设备应使用专门供电线路，并配置稳压、稳频或不间断供电电源，配置防雷电设施，所有电线
7、电路应定期检查，确保用电安全 2 计算机、空调等设备 使用专门供电线路计0.5 分；配置稳压电源计 0.5 分；配置防雷电设施计 0.5 分；所有电线电路定期检查计 0.5 分。 3、消防器材、消防系统应定期检查，过期、报废消防器材应及时更换 2 消防器材、消防系统定期检查计 1分；过期、报废消防器材及时予以更换计 1分。 4、档案保管保护设备设施应按照操作规范要求安全使用，并定期校验，及时请专业人员检修、保养 2 安全使用档案保管保护设备设施计 1分；定期校验保管保护设备设施并及时检修、保养计 1分。 4. 档 案 实 体 安 全 管 理 （ 25 分） 4.1 档案安全移交和 接收 （ 6
8、分） 1、属于归档范围的文件材料应及时、完整、齐全归档，做到无积存零散文件 2 文件材料归档及时、完整、齐全计 1 分；无积存零散文件计 1 分。 2、应按时移交、接收档案，并做好档案交接登记工作 2 按时移交、接收档案计 1分；档案交接登记手续齐备计 1分。 3、新接收的档案应经消毒、杀虫、杀菌、除尘后方可入库上架 2 新接收的档案严格按程序进行消毒、杀虫、杀菌、除尘处理计 2 分。 6 4.2 档案实体安全相关保障制度及 措施 （ 13分） 4、实行档案实体安全状况定期检查制度 2 定期检查档案实体安全计 1分； 填写档案实体安全检查记录计 1分 。 5、对出现 破损、字迹褪变、霉变等情况
9、的受损档案应及时进行抢救，处置结果应记录在案 3 对检查中发现的受损档案及时进行抢救计 2 分；填写档案抢救记录计 1 分。 6、实行档案定期清点核查制度。 2 档案室每年对室藏档案资料进行一次全面 的清点登记计 2分。 7、应做好梅雨季节档案防潮工作和汛期档案安全工作，确保档案不受潮和安全度汛 2 梅雨季节档案无受潮情况计 1 分；档案安全度汛工作有预案、有措施计 1 分。 8、归档电子文件的保管除应符合纸质档案的要求外，还应符合相关国家标准及规范的规定 4 归档 电子文件一式 3套保管；归档载体作防写处理，且无擦、划、触摸记录涂层现象；单片载体装盒竖放，无挤压；存放时远离强磁场、强热源，并
10、与有害气体隔离。每项各1 分。 4.3 利用中的档案实体安全 （ 6分） 1、档案室对珍贵、重要的档案应进行复制，并用复制件代替原件提供利用 4 对珍贵、重要的档案进行复制计 2 分；用档案复制件代替原件提供利用计 2分。 2、应确定专人负责档案提供利用工作，坚持利用登记制度 2 确定专人负责档案提供利用工作计 1分；坚持利用登记制度计 1 分。 7 5. 档 案 信 息 安 全 管 理 （ 22 分） 5.1 计算机网 络 安 全 （ 6分） 1、遵守保密规定，严格控制不应公开的档案信息 1 采取有效措施控制不应公开的档案信息计 1 分。 2、档案数据信息需与公共信息网络联接的，必须通过安全
11、保密审查 2 档案数据信息与公共信息网络联接的，均通过安全保密审查计 2 分。 3、应加强对档案信息网络传输的管理，确保网络和使用过程 的信息安全 3 档案 室电脑 与外网实行物理隔离计 1分；提供网上目录查询、全文浏览服务时采取权限控制等安全防护措施计 2分。 5.2 计算机 系 统 安 全 （ 4分） 1、应确定专人负责计算机系统的管理工作，并设置计算机操作系统用户口令 2 确定专人负责计算机系统的管理工作计 1 分；设置计算机操作系统用户口令计 1 分。 2、计算机系统应安装防病毒卡或反病毒软件并及时更新版本，做好防病毒工作 2 计算机系统安装防病毒卡或反病毒软件计 1 分；及时更新防病
12、毒卡或反病毒软件版本计 1 分。 5.3 档案数据信息安全 （ 5分） 1、保存档案数据的计算机外送修理时，应将有关数据的内容清空、删除或将硬盘摘除，并做好计算机修理情况登记 2 保存档案数据的计算机外送修理时，将有关数据的内容清空、删除或将硬盘摘除计 1 分；填写计算机修理情况登记计1 分。 2、应采取有效措施，保证档案数据库和档案数据安全 3 所有数据至少复制 2套，并按规定异地保存计 1分；重要数据进行加密并设置访问权限计 1分；修改已储存数据时建立修改台账计1分。 8 5.4 档案信息 载体安全 （ 3分） 1、信息载体（如硬盘等）损坏，必须拆除后放入待鉴定室专门保存 1 损坏的信息载
13、体，一律拆除后放入待鉴定室专门保存计 1 分。 2、磁性载体每满 2 年、光盘每 满 4年应进行一次抽样机读检验，抽样率不低于 10%，如发现问题应及时采取恢复措施 2 磁性载体和光盘按规定进行抽样机读检验，抽样率不低于 10%计 1 分；发现载体问题及时采取恢复措施计 1 分。 5.5 电子文件安全 （ 4分） 1、具有永久保存价值的文本和图形形式的电子文件，必须同时制成纸质文件或缩微品等拷贝件一并归档保存 2 将具有永久保存价值的电子文件制成纸质文件或缩微品等拷贝件一并归档保存计 2 分。 2、应加强对归档电子文件鉴定销毁的管理 2 对属于保密范围的归档电子文件，如存储在不可擦除载 体上，连同存储载体一起销毁，并在网络上彻底删除计 1 分；对不属于保密范围的归档电子文件进行逻辑删除计 1 分。
