1、质量管理体系软件及系统集成全条款审核记录条款 检查情况记录及评价4.1 理解组织及其环境组织注册地址：-办公地址：-办公面积达 100 多平米,配备有电脑、电话、网络等设备.主要开展计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务所涉及的相关管理活动。现有员工 55 人,基本能满足计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务的需求。组织目标及战略方向：争取做一流的企业。组织确定了内部因素：包括公司财务因素、资源因素、运营因素等;外部因素：信贷可行性、社会因素公共假日及工作时间、市场占有率、法律法规要求等组织介绍通过市场调研关注市场动态、聘请有实力的人员不断进行新品的研发、同时对内外部因素进行评
2、审。4.2 理解相关方的需求和期望组织识别了相关方包括：顾客群、雇员、国家监管机构等通过和客户签订合同及和客户沟通等来确定相关方的要求特别关注如顾客对应用软件的符合项、安全性的要求同时通过对顾客调查、定期更新法律法规规定、执行合同义务等来监视和评审相关方要求并定期更新其要求，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围组织申请的审核范围是：计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务所涉及的相关管理活动通过现场审核确定的审核范围与申请范围一致体系范围在质量手册进行了说明，同时质量手册在组织内部已发布。组织在计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务所
3、涉及的相关管理活动过程中按照质量管理体系全条款执行。4.4 质量管理体系及其过程组织按照标准要求建立实施了质量管理体系，同时形成了管理手册、测试记录等文件制定了集成、开发流程图，形成了软件开发作业指导书等文件，规定了相关的责任和权限，配备了必要的人力、基础设施，财力方面的资源，识别了相关方、顾客的需求、各个过程之间的相互关系，确定了风险和机遇，并制定了应对措施。组织利用质量目标完成情况、审核结果、数据分析、纠正和控制风险以及管理评审等来评价过程能力。5.1.1 领导作用(总则)在组织手册中明确有最高管理者职责，与总经理沟通，了解组织质量管理体系的总体宗旨和要求组织内部建立了目标管理机制，确保相
4、关职能和层次建立质量目标。为了保障体系的正常有效运行，根据风险评估和识别机会的结果，提供必要的人、财、物等方面的资源，通过各种形式如会议、网络等向员工传达满足顾客要求和相关法律法规要求的重要性。目前资源方面能够保障体系的运行。组织高度注重风险意识，定期参加商会、网络学习等关注业内外市场信息，定期召开高层会议，讨论企业风险和机遇。5.1.2 以顾客为关注焦点组织通过市场调查与顾客沟通，识别与产品有关的要求并结合合同评审予以确认，配置资源，控制集成、软件开发过程/实施监视和测量/交付给客户合格的产品。通过贯标从而提高组织的管理水平，确保顾客的要求得到满足。5.2.1/2 制定质量方针/ 沟通质量方
5、针组织制定了质量方针的内容：完善内部管理，提高服务质量，满足用户需求，树立公司信誉。制定人:张 xx发布日期:2016 年 11 月 10 日方针能够结合实际与组织的宗旨相适应并协调一致；方针能够体现对满足要求和持续改进体系有效性的承诺；能够为目标的制定及评审提供框架；组织利用培训、网络等形式向员工宣传质量方针及其含义，在组织内部得到理解和沟通。在销售部与员工王 xx 交谈，其对公司方针清晰，对方针内涵理解在外部信息交流记录上,能看到组织将的质量方针内容的传达到了供应商等相关方。5.3 组织的岗位、职责和权限组织制定了组织结构图：管理层及行政部、技术部、销售部3 个职能部门，规定了管理层、各部
6、门及各岗位员工相应的职责和权限并形成文件（见管理手册）职责权限通过文件及会议、网络等方式传达到公司各职能部门及岗位。以促进 QMS 有效运行。5.3 销售部组织的岗位、职责和权限部门负责人：xxx其谈部门职责：负责采购、合同、顾客满意等管控部门领导对职责清晰6.2 销售部质量目标及其实现的策划部门质量目标 1 项： 客户满意度95%； 标书、合同评审率98%；提供对 2017 年 1-3 月质量目标指标完成情况统计目标指标均实现质量目标及其实现的策划符合要求5.3 技术部组织的岗位、职责和权限部门负责人：xxx其谈部门职责：负责项目、软件的策划、集成研发实施、标识、顾客财产、产品防护等管控部门
7、领导对职责清晰6.2 质量目标及其实现的策划部门质量目标 2 项： 项目一次交验合格率95% 技术服务过程合格率98%提供对 2017 年 1-3 月质量目标指标完成情况统计目标指标均实现质量目标及其实现的策划符合要求5.3 行政部组织的岗位、职责和权限部门负责人：xxx其谈部门职责：负责人力资源、过程环境、基础设施、文件、数据分析和评价等部门领导对职责清晰6.2 质量目标及其实现的策划部门质量目标 2 项：员工培训合格率 100文件受控率 98%以上提供对 2017 年 1-3 月质量目标指标完成情况统计目标指标均实现质量目标及其实现的策划符合要求6.1 应对风险和机遇的措施组织制定有风险和
8、机遇的应对控制程序程序中明确了包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求。能提供风险和机遇评估分析表分析标表中确定了包括市场竞争加剧带来的成本压力会引发风险，使公司利润率降低，质量管理预算压缩等重大风险/机遇,同时也提出了应对的措施对应对措施的有效性进行评价的证据6.2 质量目标及其实现的策划组织质量目标：客户满意度95%；质量问题处理率 100%;纯集成项目质量合格率 99%；含软件开发的项目质量合格率 90%；提供 2017 年 1-3 月质量目标数据统计分析目标指标均实现6.3 变更的策划 组织在管理手册中明确了变更策划的要求。部门领导介绍：到目前为止。没有变更。今后一旦
9、涉及变更，将按照文件要求进行变更的策划。7.1.1 资源(总则) 组织生产办公面积达 1000 多平米, 配备有电脑等设备.主要进行信息安全系统集成服务、软件研发。现有员工 xx 人,基本能满足产品系统集成服务、软件研发的需求。7.1.2 人员 组织现有人员 xx 人。设立岗位包括研发、测试岗位等，人力资源配置能满足软件开发要求。7.1.3 基础设施 组织有固定资产台账，台账中包括电脑、电话等基础设施。部门领导介绍：公司制定有电脑使用制度，对于研发用的电脑等设备，为避免病毒的侵袭，公司规定由使用人员定期对电脑进行杀毒。基础设施控制有效7.1.4 过程运行环境组织办公场所占地-多平米。办公室明亮
10、整洁。配备有中央空调、饮水机、休息室等，卫生有专人负责打扫。过程运行环境符合要求。7.1.5.1/2 监视和测量资源(总则 )/测量主要是进行应用软件的开发溯源 监视和测量资源主要是软件测试工具用于软件测试的工具主要有：负载压力测试工具-查测试工具使用前的确认情况 部门领导介绍：以上测试软件均在网上付费下载使用。监视和测量资源(总则)/ 测量溯源控制有效7.1.6 组织的知识 部门领导介绍：组织知识主要了解集成、软件开发要求等，主要是通过网络学习、公司内部培训使员工能学习到这些知识，同时制定培训计划，组织实施。同时每年有委外培训的计划。7.2 能力 组织制定有各部门工作人员任职要求要求中对各岗
11、位人员的能力进行了规定查岗位人员的能力情况有人员能力评价记录人员：xxx 岗位：研发部经理确认结论：符合岗位任职要求人员：xxx 岗位：技术员确认结论：符合岗位任职要求人员：xxx 岗位：销售部经理确认结论：符合岗位任职要求部门领导介绍：为提高员工的能力，公司每年制定培训计划，对相关人员进行培训有年度培训计划共计划组织培训 5 次查培训计划实施情况抽 1：质量管理体系知识培训的实施有培训记录培训时间：2017 年 3 月 16 日参加培训人员：xxx 人对培训效果评价：采取了会议的形式，通过口试的方式回答问题，参加人员熟悉并掌握了培训课程里的相关内容，培训有效。抽 2：内审员培训的实施有培训记
12、录培训时间：2017 年 4 月 10 日参加培训人员：xxx对培训效果评价：-培训有效。抽 3：质量手册及程序文件学习的实施有培训记录培训时间：2017 年 5 月 15 日参加培训人员：xxx 等对培训效果评价：-培训有效。内审员 xxx 经公司内部培训合格后上岗7.3 意识 在公司与 xxx 沟通，其对公司质量方针及质量目标内容了解，同时也谈到自己对部门质量目标完成做出个人努力地意愿，并只有干好本职工作。7.4 沟通 组织通过网络下发文件、行政例会、宣传栏等形式进行内部沟通，外部沟通主要是通过网络、电话、合同文本等进行沟通，从对组织的审核来看，组织内外部沟通较顺畅。7.5.1 形成文件的信息（总则）组织有受控文件清单清单中包括质量管理手册、软件设计开发和系统集成规范等-个文件7.5.2 创建和更新 查文件的制定人、审核、编号、版本等。抽 1：系统集成规范编号：AV/GL-08批准：张 xx抽 2： 管理制度编号：AV/GL-2016
