1、档案专业基础与实务（初级）考试大纲档案的定义（一）档案定义的表述国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。二）档案的形成条件一、办理完毕（或处理完毕）的文件，才能作为档案。一、对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用价值的文件，才有必要作为档案保存。二、按照一定规律保存起来的文件，最后才能成为档案。=）档案的形式包括常规的公文，也包括簿册、技术图纸、片、照片、录像带、录音带等各种形式的文（些）档案的本质性原始记录是档案的本质性。这是因为档案是其形成者在历史活动中直接使用的文件的转化物，是历史的夏迹，不是人们事后编写和加工的资料。因此具有很强的记录性。不同于
2、一般的文献资料，他是第一手的文件，具有很强的原始性。、档案的种类（一）公务档案与私人档案公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成王体王要罡公务枳关或其他社会组私人档案是指在私人活动中形成的档案，其形成王体王要为私人个人。（二）历史档案与现行档案历史档案是指形成时间早，离现在久远且起历史文化作用的档案。现行档案是指形成时间晚，离现在的时间距离近且王要起现时性查考作用，即对人们的现实工作、生活依然有具体的实际作用的档案。（三）文书档案、科技档案与专门档案文书档案实际上是指行证管理档案，即在社会的行证管理活动中各种行证性或政治性公文转换而成的档案，其是指是突出强调了行证性或政治性档案在档案大家
3、族中的主导地位。科技档案是指人们在科技、生产活动中形成的中纯业务性的科技文件材料转换成的档案。专门档案是指除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案中华人民共和国成立后档案又称中华人民共和国时期档案，是指 1949 年 10 月1 日中华人民共和国成立后，在中国形成的归国家所有的档案虽命历史档案又称虽革命证权档案，是指 1949 年 10 月 1 日中华人民共和国成立前，中中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案旧证档案是指 1949 年 10 月 1 日中华人民共和国成立
4、之前，除了虽命历史档案之外的所有归国家所有的档案。档案的价值一）凭证价值 档案是历史的夏实凭证，它的这种可资为凭的特性，构成了档案的基本价值一一凭证价值（二）情报价值档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的广泛的可资考的特征，构成了档案的又一基本价值一一情报价值三）对档案真实性的辩证理解对档案的真实性和可靠性，应该证的理解。一方面，因为档案是中在历史上执行特有任务时，作为表达工具所用的文件转化来的，所以档案信息在反映历史活动的客现过程方面是夏实的在反映史实内容方面，一船比其他资料为可靠。另一方面，中于生成档案是特殊的历史背景、档案形成者认识的局限或其他原因，档案所记述的信息内容有的罡夏实的
5、，也有的是不夏实的或不完全夏实的。因此档案工作者和档案利用者应该以证唯物王义和历史唯物主义的现点对待档案。（四）实现档案价值的规律性1.档案价值的扩展律由于价值主体扩展所导致的档案价值扩展由于档案作用性质的变化导致档案价值的扩展2.档案价值的时效律档案与利用者求之间关系的时效性、档案价值形态的时效性。3.档案价值的条件律社会环境、社会档案意识、档案管理水平。四、档案的作用行政作用、业务作用、文化作用、法律作用、教育作用。第二分档案工作概述档案工作的概念和内容概念：档案工作亦称档案管理，是档案（室）直接对档案信息进行管理提供利用服务的各项工作的总称，也是国家档案事业品基本的分。内容：包括档案收集
6、、档案整理、档案价值鉴定、档案保管、档案编目和检索、档案统计、档案编辑和研究、档案提供利用。档案工作的性质档案工作就其本质而言，是管理档案和提供档案信息，为各项社会实践活动服务的一项工作。就其本质而言，是一项管理性、服务性、科学性、文化性、政治性的工作。（一）档案工作的管理性：档案工作是一项管理档案的专门业务档案工作是信息资源管理的重要内容档案工作是社会管理活动的组成分。（二）档案工作的服务性：（三）档案工作的政治性：档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中表现档案工作的机要性也是档案工作政治性的表现之一（四）档案工作的科学性：档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作档案工作实
7、践中问含特殊的颊律性和车科学内容档案工作要大量运行现代管理科学的内容和信息技术的成果。（五）档案工作的文化性：档案是社会文化的组成分，档案具有保存历史文化造产的作用档案具有传播社会文化知识与信息的作用档案具有社会文化教育的作用；档案具有发展科学文化的作用。档案工作的基本原则基本原则：档案工作实行统一领导、分管理的原贝 I,维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用（一）全国档案工作实行统一领导、分管理的原则1 国家档案按颊定分别中各、各类档案保管机构集中管理；2 全国档案工作在各人民证府领导下，中各档案行证管理机构统一、分级、分专业管理；3 对党证档案和党证档案工作实行统一管理（二）维护档案的完
8、整和安全维护档案的完整维护档案的安全（三）便于社会各方面的利用三个组成分，是辩证统一的关系。统一领导，分管理是核心维护档案的完整与安全是手段便于社会各方面的利用是目的。四、档案工作机构1、档案的定义、性质、基本职能和具体任务定义：档案是国家法定的专门保管档案机构。它于党和国家的科学文化事业机构，是永久保留档案的基地，是科学研究和各方面工作利用档案史料的中心。性质：首先，档案是永久保存档案的基地。第二，档案是现代化社会信息的重要门之一，是提供档案信息为社会服务的中心。第三，档案是一个科学、文化事业机构。职能：把档案作为国家的文化造产进行收集和保管，提供档案为社会各方面服务。1积累的管理国家档案财
9、富。2.传播档案信息，为社会提供服务。3.提供原始凭证，维护历史夏实面貌。4.宣传教育的职能。基本任务：集中统一地管理党和国家要长远保存的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会王义现代化建设和历史的长远要服务。具体任务：接牧与征集本各机关、团体及其所单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理、通过多种方式，积极开展档案资料的利用工作、与编修史志工作。（研究）2、档案类型中央档案、地方性档案和专业档案。（二）档案室1、档案室的定义与性质定义：档案室是各机关（包括团体、学校、工程、企业、事业单位等）统一保存和管理本机关档案的内机构，是整个机关的组成分，是于机关管理和研究咨询
10、性的专业机构。性质：档案室是机关的内组织机构、档案室是保存档案的过渡性机构、档案室的主要任务时服务于本机关。2、档案室的作用与任务作用：一方面档案室是机关内具有谋和咨询作用的门，它是机关工作的助手，为机关管理含枳关职能活动提供必要的档案信息支持。另一方面，档案室是全国档案工作的基础，为档案工作创造条件。任务：基本任务：集中统一的管理本机关各门形成的各种门类和载体的全档案，为本机关各项工作服务，为党和国家积档案史料。具体任务：对本机关文书门或业务门文件材料的归档工作进行指导和监督、员责管理本单位的全档案和相关资料，积极组织提供利用、定期把具有长远保存价值的档案向档案移交。3、档案室的类型普通档案
11、室、科技档案室、音箱档案室、人事档案室、综含档案室、联合档案室、档案信息中心（三）档案行政管理机构1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责定义：档案行证管理机构，是党和国家指导和管理档案工作的门。性质：是党的机构，又是国家的机构。基本职责：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层员责地掌管过去档案，对全国档案工作进行监督、检查与指导。2、档案行政管理机构的具体任务第一，拟定档案工作的规章、办法，监理国家档案工作度，定档案工作的发展颊划第二，指导和监督各机关、不对、团体、企业、事业单位的档案工作规划和筹建档案，在业务上指导档案工作第三，研究和亩查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和标准，监督和
12、审议有关档案的销毁问题，第四、组织和指导档案工作业务经验的交流、档案干部的传业教言和档案科学研究第五，组织和与档案工作的国际交流（四）新型档案机构1、文件中心的含义与类型含义：文件中心是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，它的设置一船不像档案室一样隶于一个文化形成单位，而是按地区按系统建立的结余文件形成单位和地方综含档案之间的一种过渡性档案管理机构。类型：政府性文件中心商业性文件中心。2、档案寄存中心的含义与性质档案寄存中心是指中国家综含档案设立的，为各类企业、社会团体和个人提供档案寄存有偿服务的机构。性质：王要是接受不具备充分保管条件及配备档案保管条件成本过高的国有与菲国有企业及破产企
13、业、社会团体、个人在工作、生产、经营、生活等个小南瓜活动中形成的档案的寄存。3、档案事务所的含义与性质是指提供档案事物服务的一种商业性档案服务机构。性质：独立经营、独立核算、自员盈亏的企业型单位。第三分档案法与职业道德基本要求：了解：档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系，档案职业道德修养，档案法的作用、大纲中涉及的知识产的相关知识悉：档案行政法颊的概念、种类和性特征，档案行政规章的概念、性质和类型，档案职业道德的特点、含义和内容享握：档案法的王要内容，档案法的性特征、施行原则和施行方式、档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系特点：直接性、具体性、综合性关系：有区别又有系。
14、区别：第一，制定主题不同，档案法律的定王体罡全国人民代表大会及其常务委员会，而档案性质法规的制定主题是国务。第二，档案法律具有广泛的约束力，它是国务订档案法颊的重要依据，也是我们目前常见的档案行政法规的渊源。第三，档案法律所调节的对象具有一船性和普遍性的特征，而档案行政法规所调节的对象则具有一定的特定性和专指性特征。系：首先两者的指定与实施的根本目的是一致的。其次，尽管档案法律高于当行政法规，但是，从两者的发展历史看，他们有事相互响，相互促进的关系。再次，档案法律与档案行政法规应在宪法规定的框架范围内定和实施，不能违反宪法规定的基本原则。二、档案法的王要内容属性特征：（一）档案法具有所有国立法
15、的共性特征一一社会性。二）档案法具有一定的纲领性和创建性三）档案法的民主性特征（四）档案法的强制性作用：（一）档案法是建设和发展档案事业的法律保障二）档案法是进行我国档案法规建设的重要依据三）档案法是保护我国国家机关、社会组织及公民形成的或保存的具有国家和社会意义的档案財的有力法律手段（四）档案法是促进我国馆藏档案信息资源开发和利用的有效工具（五）档案法是加强我国档案行政工作的法律依据实施原则：1、施行档案法要以事实为依据，以法律规定为准绳。2、施行档案法必须遵循法律面前，人人平等的原则。施行方法：1、档案法律的遵守 2、档案法律的适用。些、档案行政法颊的概念、种类和性特征概念：档案行政法规仅
16、指中国务依法订的各种档案行政管理规范文件。种类一是对档案行政事务做出全面系统的规定文件二是对某一方面的档案行政工作做出分规定的文件三是对某一项档案行政工作作出比具体规定的文件。性特征：一船性问括：（1）威性和命令性。（2）直接性和现实性。（3）穩定性和动态性。特殊性问括：（1）档案行政法规的订必须符含档案和档案工作发展的颊律和特点。（2）档案行政法规的订必须具有历史的继承性和发展性特点。石、档案行政规章的概念、性质和类型档案行政规章包括中国家档案局依照档案法律、档案行政法规订的有关规范性文件，同时也包括中省、自治区、直辖市及省、自治区人民政府所在地的市和经国务批准的大的市的人们政府，根据法律、
17、行政法规定的档案工作规范性文件。性质：1、档案行政法规从于国家的档案法律和行政法规 2、档案行政规章具有普遍的或特定的适用性 3、档案行政法规之间的协调一致性。类型：根据内容分为立法性档案行规章和解性档案行法规根据实际效力和实施性质的不同，又可以区分为一类是必须遵照执行的规章，一类是照执行的规章。六、知识产的基本概念、知识产的分类、我国涉及知识产保护的法律知识产罡指对智力芳动成果依法所享有的占有、使用、处分和收益的利。它有两类：一类是版，另一类是工业产。按照内容组成，知识产中人身利和財产利两分构成，也称之为精神权利和经济权利。(1)、专利法，（2）、商标法。（3）、著作法。4）、计算枳软件保护
18、条 1 列。（5、植物新品种保护度。九、档案职业道德的特点、含义和内容特点：（一）鲜明的职业性特征（二）存在方式的具体性特征（三）形成过程的连续性和组承性特征。含义：档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用服务等项职能活动中，应当遵守的基本行为准则。内容：1、忠于职守，爱岗业 2、遵纪守法，严守枳密 3、博学求进、公正服务。十、档案职业道德修养（一）档案职业道德理想和职业道德义务（二）档案业道德情感和业道德行为（三）档案职业态度和职业心（些）档案工作的职业言和职业严第四部分；外国档案管理基本要求：了解：文件管理的含义与文件管理职能，外国档案编目与检索，外国档案悉：外国档案的利
19、用和开放，外国档案事业管理体享握：文件生命周期理论，文件中心，外国档案鉴定理论与标准，外国档案的整理原则、外国文件管理（一）文件生命周期理论它把从现行文件到历史档案的发展看成是一个整体运动过程，看力研究这一整体运动的过程特点和发展颊律，试認使文件的整个生命过程都得到全面控詐,从而实现文档管理的高效化。包括以下三点第一：文件从其形成到或永久保存，是一个完整的运动过程第二：中于文件价值形态的变化，这一完整过程可以分为若干阶段；第三：文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所、管理形式之间存在一种内在的对应关系。意义：第一，文件生命周期理论准确的揭示了文件运动的整体性和内在系，为文件的全
20、过程管理哽定了理论基础。第二，文件生命周期理论准确的揭示了文件运动的阶段变化，为文件的阶段式管理奠定了理论基础。第三，文件生命周期理论准确的扌曷示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互响，实现从现行文件到档案的一体化管理，为档案门或人员对文件进行前端控制提供了理论依据。（二）文件管理的含义与文件管理职能文件管理是指对文件在其形成、保存、利用和处置过程中进行的经济而有效的全面管理。文件管理职能：保管，服务，处置。三）外国文件管理机构一一文件中心文件中心又称中间档案，是介于机关档案室和档案之间的一种过渡性档案保管枳构，员责保管文件形成单位不经常使用但还不能品后处理的文件。、外国档案管理一）外国档案
21、鉴定理论与标准1、德国迈斯奈尔的档案鉴定理论与标准理论：在鉴定时，绝不能把案卷当作碎的材料孤立的单独进行评判。在确定案卷的来源时，应该考虑各行政单位在政府机构中的地位、活动性质以及这些活动与上下行政单位活动的关系。年豁鉴定论，标准：（1）关于国家不动产利的档案，不管是什么形式的，都要永久保存。如果只涉及档案管理事直的档案，只应选择有特别意义或历史意义的加以保存。（2）关于私人利或非国家的公共利的案卷，一般只保留有重大意义的分，或保留与典型事例、典型权利、特殊人物有关的部分。（3）每个机关都应该特别重视有关该机关的本身行政任务的案卷。（4）综合性档案，首先应当保存在中央机关。下机关的综含性档案的价值，应根据其活动加以评定。伟）中间性机关的档案，且是中间性机关本身的行歃管理文件，都应加以保存。（下机关的专门案卷，只要它们是这些机关自身行政活动的产物，就应加以保存。（7）法的档案，只保存能从中看出永久性利、常设机构、重要历史事件、政治局势及过去风俗习惯的档案。1、德国迈斯奈尔的档案鉴定理论与标准一）20 世纪初的“年龄鉴定论“
