1、第九章 工程实施风险分析及监理对策在建设过程中，来自方方面面因素的影响，都很有可能对工程建设的目的产生偏离，设计变更、施工组织方案不充分、管理机制不健全，极容易造成较大的经济损失，即使工程完成其效果也存在不尽人意而遗憾。在一些关键的问题上处理不当，甚至带来重大的经济损失，直至工程建设的失败也时有发生的事。因此，需对工程实施过程中的风险进行识别、分析、评估，研究对策，降低风险值，或回避风险，或转移风险。本工程在实施过程中存在着不同的风险，主要为质量和安全风险，这也是监理工作中的重要管理内容，怎么加强工程监理，降低本工程实施风险是监理项目部面对的难题。联系施工环境及建筑工程施工特点进行风险剖析，采
2、取具有针对性的对策，是降低施工风险的有效途径。风险控制强调预先控制，纵向延伸，横向扩展，对整个建设项目的实施有着重大的意义和作用。监理、施工等单位对风险评估报告做出分析，提出风险控制方案和大纲，然后以总监理工程师为首的项目控制班子，在进入项目后就开展风险控制工作。工作内容的核心是针对工程质量和安全进行质量和安全的全面控制与监督，以提高工程质量、消除安全隐患、降低风险、减少损失为工作目标，通过事前预控与事中监控紧密结合，抓住风险源头，公正独立的对项目进行风险控制。风险控制的方法和手段是建设工程风险控制的核心内容，也是突破控制体制的关键点。监理在早期进入项目，就应进行风险控制，推行全过程控制理念，
3、既可以将现有质量控制体系中的各个割裂的环节有机整合，又可以通过对风险进行早期识别、评估，从而及时控制质量、安全等风险，更有效地配置控制资源。重视施工风险的识别与分析、评估，强调事前预控。事前控制做的好坏与否，对整个工程的施工质量、安全起着事关重要的作用，通过对施工风险的预判、预警、预控，可以使风险控制工作做到心中有数，有的放矢，有利于更加合理高效地配置监管资源。第一节 工程实施风险分析1、建筑工程中常见的施工阶段风险类型11 自身风险通常状况下，本身风险都是与工程项目本身有着直接联系，很简单引发安全事故的发作。其又能够详细分为1）惯例风险。惯例风险发作的原因有很多，也是建设工程施工中较多见的一
4、种施工风险，发作的频率较高，其首要是因为现场施工质量管理工作不到位，施工工作人员错误操作而致使的，为本工程埋下无穷的安全隐患，也使得现场施工工作人员的生命安全受到了极大的要挟，这一类型施工风险也逐渐受到了社会的高度重视。2）技能风险。在本工程实践进程中，因为施工单位管理人员缺少一定的施工经验，为本工程施工挑选的施工技能和施工工艺并不合理，再加之现场施工管理体系不完善，没有对现场施工进程进行严厉的质量操控，工艺施工中没有严格执行本工艺的安全技术操作规程，引发了质量、安全风险，终究致使工程施工无法顺利展开。3）安排风险。这是随着工程施工进程的展开，在本工程参建各方单位协作之间的矛盾造成的，这涉及到
5、参与工程各方关系，该风险控制仅靠其中一方的施工单位是远远无法完成的，这需要工程参建各方单位之间的协作，充分做好交底工作，特别是设计交底、施工图纸会审工作，使施工单位项目部每个管理人员能够把握本身的责任范围。1.2 环境风险1）地基风险。如地基不均匀沉降引起的基础混凝土墙板开裂、地基出现管涌、流砂层、基础压桩时遇到淤泥层或地下建筑、深基坑遇到地下水上冒等等不可预见的复杂地质风险。2）管线风险。工程周边存在着各种管线，如不能及时了解各种地下管线的具体位置，将对本工程基础安全、施工进度、工作安排、施工成本等等带来很大的影响。3）交通风险。本工程处于中环路（星华街）边，星华街是苏州工业园区的一条主干线
6、，各种大型运输车辆较多，工地材料、设备的进出场容易对星华街的路况造成恶化，使得各种车辆不断改换车道，由此导致交通堵塞，交通事故。带来一定的交通风险。4）环境风险。首先是环境污染风险。本工地的土方作业、桩机作业、混凝土施工作业等等，容易造成扬尘、弃土、噪音、废水、废气、废弃物等等污染，由此引起的工作环境恶化，使得施工作业人员在施工期间容易受恶劣环境影响，出现不安全行为，造成质量、安全风险。接着是客观环境风险。如基础施工遇到雨季、主体施工遇到夏天的强台风等等。施工条件越恶劣，风险越大。 2、质量、安全风险2.1 施工单位责任心不强，偷工减料现象严重施工单位项目部管理人员没有很强的质量意识，短期行为
7、突出。很少有能做到尽心尽力抓好施工质量的管理人员。在施工期间，既有管理人员能力、水平低下的原因，也有管理人员有意识的想方设法偷工减料、下降成本、赚取赢利，使得施工场地偷工减料现象严重，工程质量安全风险加大。2.2 施工单位履约能力和管理水平低下施工单位现场项目部通常项目经理和项目技术负责人不到位，有的项目部班子搭配不合理，管理人员缺少必要的施工经验，甚至无证上岗。建筑工程施工现场妨碍多、施工条件差、施工环境和施工工艺复杂，许多施工单位的现场管理人员宏观操控、微观掌握才能不强，这直接导致施工安排不合理、现场施工质量操控紊乱。2.3 施工方转包和分包风险施工违法分包和转包现象严重、借资质投标情况较
8、多，中标单位对现场项目部管理形同虚设，对材料商等单位的质量管理也很懈怠。2.4 合同带来的风险当前建筑市场存在着诸多问题，如工程质量问题、工程款拖欠问题、原材料价格问题等等，都与合同的履行不良有着密切的关系。工程合同既是工程项目管理的法律文件也是施工项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度去研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，否则，施工风险将给工程项目带来工程带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义，因施工单位急于揽到工程任务的迫切心理，在签订合同时会有某些不平等
9、条款，如果合同“先天不足” ，势必会造成工程项目实施中的被动，有可能致使施工单位在施工初期就处于非常不利的地位，甚至陷入合同陷阱当中。所以说，合同是施工单位一切风险的源头。工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都可能给项目带来风险。2.5 新技术、新工艺、新材料、新设备风险新技术、新工艺、新材料、新设备的施工工艺是否合理、技术方案是否可行，主要性能、指标、应用效果是否达到要求，是否有不利影响，采用的新技术、新工艺、新材料、新设备是否已成熟掌握，新技术、新工艺、新材料、新设备的工期、质量、安全、成本控制的施工措施是否得当，这些构成了工程项目中采用新技术、新工艺、新材料、新设备风险的主要因
10、素。2.6 安全风险建筑施工是由人员、材料、设备、环境、管理五方面组成的系统，特点是工序多、作业过程复杂、生产过程处于动态变化中。主要归纳于人、物、环境、管理的原因。人的原因。人的不安全行为包括心理上的不安全因素、生理上的不安全因素和能力上的不安全因素。心理上的不安全因素有对安全不重视、态度不正确；能力上的不安全因素有技能或知识不足；生理上的不安全因素有健康或生理状态不佳、劳动条件不良等多种因素，上述各种因素是安全事故的重要致因。包括违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”现象。物的原因。物的不安全状态是生产中的危险源、是构成安全事故的物质基础。物的不安全状态主要包括防护等装置缺乏或有缺陷；
11、设备、设施、工具、附件有缺陷；个人安全防护用品缺少或有缺陷。如材料强度不够，存在危险物和有害物等等；另外，有些施工机械设备和装置结构不良、年久失修、零部件过度磨损或带“病”作业，加之施工中超负荷运转，加重了设备的老化程度或导致安全防护装置失灵等。环境的原因。不安全的环境是引发安全事故的物质基础，是事故的直接原因。不安全的工作环境因素主要有施工生产场地通风不良、环境不良，现场布置杂乱无章、视线不畅、沟渠纵横、交通阻塞、材料工具乱堆、乱放，机械无防护装置、电器无漏电保护、粉尘飞扬、噪声刺耳等几方面。在外界环境作用下，工人在操作时很难做到思想高度集中，容易造成分心、紧张、烦燥、反应力差等。管理的原因
12、。管理上的不安全因素也称管理上的缺陷，主要包括对物的管理失误，包括技术、设计、结构上有缺陷、作业现场环境有缺陷、安全防护用品有缺陷等，对人的管理失误，包括对作业程序、操作规程、工艺过程的管理失误以及对采购、安全监控、事故防范措施的管理失误。管理缺陷会引起设备故障或人员失误，许多事故的发生是由于管理不到位而造成的，管理的原因是事故的直接原因得以存在的前提条件。包括技术指导（工艺流程、操作方法等）上的缺陷；劳动组织不合理；没有安全操作规程或不健全；对安全工作检查指导不足或有误；教育培训力度不够；事故防范措施不认真落实；安全隐患整改不到位等。第二节 工程实施中风险清单工程实施中风险清单见下表：类别部
13、位 风险项 监理对策厨卫间、外墙渗漏 导墙、按设计、规范、方案施工、砼补施工洞，淋水试验窗边渗漏 按设计、规范、方案施工，淋水试验外墙顶砌、顶塞 严控材料、控制补砌、补塞质量，墙顶留 35cm砖砌体组砌不正确 排砖合理，二次结构合理布置，预留洞、拉结筋等按方案施工主体结构屋面渗漏 严控材料、管道周边等细部质量，按设计、规范、方案施工排水 管道接口、堵洞处渗漏严控材料、按设计、规范、方案施工预埋件 预埋件按设计、规范施工质量风险装修土建与装修交接 监理、土建、装修共同验收、交接设备安装 严控材料、按设计、规范、方案施工重视防水问题三宝 按规范佩戴四口、五临边 围护现场防火 现场设吸烟处，易燃易爆
14、品分类存放，配置灭火器材和消防水源，动火审批和监护，气瓶按规范使用安全防护安全用电 外电防护， 、按规范、方案施工工完场清 材料、垃圾及时清理，分类堆放安全风险文明施工场地围合，道路硬化封闭施工，场内无土堆第三节 监理对策施工阶段以事前预控为基础，以过程监控为重点，以治理通病为手段，降低工程风险。首先建立工程实施风险清单，确定风险控制对策和措施，实现事前预控。风险源清单的建立，对甲方、监理单位、施工单位等起着未雨绸缪的作用，可以及早确定风险控制对策，采取相应的风险控制措施，实现积极有效的预前控制。第二建立数字化风险控制平台，实行风险动态控制。结合现场施工的具体情况以及数字工地的景象控制，制定有
15、效的风险监控方法，根据各个专业分项工程重大风险特征和报警值，对施工现场以及相关的风险因素进行科学的、全方位的、全过程的监测和控制。一、风险管理对策 1 建筑工程中常见的施工风险对策在施工实施过程中要想躲避风险，必须首先解决好“防”的问题。这就要求监理项目部的避险意识要强，防险能力要高。再者是风险分析要超前，要做好风险预测，把可能产生的风险分析透彻，为实施风险决策提供可靠的依据。还有对于风险决策要慎重，为了避免风险决策的失误，监理要充分征求方方面面的意见建议。因此，在施工现场要严格执行总监理工程师负责制度，总监理工程师是受监理单位法定代表人的委托对整个工程项目全面负责的管理者。为了保证工程施工阶
16、段的质量，要求其具有较强的管理能力和较高的创新能力，并且在施工期间施工方对施工现场的任何意图都需经过监理审核，方可执行。在施工期间，监理要严格控制进场的各种材料、设备的质量，禁止不合格材料、设备用到工程上去，监督施工项目部不得偷工减料，以避免出现工程事故，对施工人员人身安全造成影响。在工程竣工后，总监理工程师还应负责组织施工单位及有关单位人员参加各阶段的验收工作和各种形式的工程协调、联系会议，并做好记录，负责办理各种有关验收手续，要严格执行工程验收制度，及时做好隐蔽签证，不得事后补办签证手续，以确保工程各方利益。1.1 在工程开工时，监理就应主动会同甲方、施工单位做好施工现场现状图及其它原始记
17、录，以此作为有关分项工程决算的依据，避免不必要的麻烦。监理督促施工单位加强对项目部管理人员、施工人员的安全技术培训。进一步完善对项目部管理人员、施工人员的培训制度，加大对项目部管理人员、施工人员培训的政策支持和经费支持；项目部应增加安全管理人员的必要配置，提高安全管理人员的上岗门槛。加大对一线操作工人的教育。加强对施工单位三级安全教育实施环节的监督，杜绝表面工作，保证三级安全教育的落实。加强对一线施工人员的培训，改变不良惯例。在施工过程中同一班组之间的工人应该相互督促、提醒，纠正不良习惯，严格按操作规程、施工工艺操作。注意对技术工人的传、帮、带，提高项目部的技术能力和管理能力，完善现场项目部的
18、管理体系。在每个工程施工结束后，要注重总结经验、教训，对施工过程中出现的每个问题都要记录下来，并通过观摩、学习形成自己的知识体系，在工作中不断总结、学习、再总结、再学习，使得项目部管理人员的知识、水平、能力不断提高。监理主动协调工程中各方关系，使得施工条件不断完善，提醒施工单位施工前对施工图纸进行审核，对于施工不利、各工种配合有疑问处在设计交底时或施工过程中提出。监理自己也要审图，让施工单位项目部管理人员熟悉、了解施工图纸，明确自身的工作职责，使项目部管理人员责任落实到位。1.2 监理在基础施工中经常巡查，及时了解基础施工中的实际情况，加强对建筑物的沉降观测，遇有异常，及时和建设单位、地质勘察
19、单位、设计院等单位沟通。施工前要求建设单位把工程周边的管线分布图交施工单位，督促施工单位对周边管线影响工程分析，工作安排不影响工程进程，并注意地下管线的保护，施工线路和周边管线协调；施工材料、设备进场时间安排尽量避开道路车辆高峰期，在工地出入口设置警示标志，安排门卫，在大型车辆出入时协调道路车辆，避免造成交通恶化，降低交通风险。废弃物集中堆放、运出，施工时佩戴安全防护用品。2 质量安全风险对策创建施工过程的全方位的动态控制程序，从而有利于各单位对整个施工动态阶段控制从一而终，并且对工程质量安全起着特定的主导作用。首先强化要素控制，控制风险诱因。通过对现场人、机、料、施工工艺和施工环境的有效控制
20、，从资质审核、准入控制、工艺样板引路和质量通病的治理等环节着手。第二强化过程控制，完善关键工序和重要部位的跟踪控制平台。对整个施工过程中进行动态控制，对于工程的关键工序和重要部位采取旁站等跟踪控制措施，严格把好质量关。第三检测公正、科学化。采取科学的检测、检查方法，实现工程质量的评价以数据说话，充分发挥检测机构的公正、独立和科学性，确保工程内在质量。第四强化安全教育和方案审核，完善安全监管体系。通过宣传、授课、观摩等相对直观的教育方式，做好一线工人的安全教育，提高其对安全问题的感性认识和的风险意识。做好安全专项方案与技术措施审核，确保安全控制体系的有效运转。第五强化重大危险源的跟踪控制和应急预
21、演，完善险情应急机制。应急预案的制定对重大危险源的控制不可或缺，通过跟踪控制和应急预演进行过程控制，有利于风险事故的减少。第六对工期要求过紧的工程必须控制其盲目赶工，从而造成一道工序没完就进入下一道工序，因此对这类工程施工单位在施工前要做好工期安排，对本工程必须要有详细的施工工期安排，防止个别管理者盲目催赶工程进度从而造成工程质量安全事故。在保修阶段，督促施工单位提供建筑物和机械设备使用与维护手册，做好设施控制工作，避免因使用不当而引起的质量问题；组织专家对建筑物竣工及保修期结束后的状态进行检查，以后每隔一年对使用状态进行检查，出具检查与评估报告，必要时可以采取向使用者问卷征求意见的形式；督促
22、施工单位对尾项工程和质量问题的整改落实，合理规避缺陷责任风险。2.1 首先，要求项目经理和项目技术负责人到位，明确项目经理为全部工程质量的首要责任人，对全部工程质量进行监督管理。其次，建立质量检查部门，项目技术负责人安排技术人员以小组为单位对全部工程分区域进行施工检查以保证工程质量。再次，建立试验及检测小组，及时对施工的工程进行质量检查、实测实量。最后完善事前预防、事中控制、事后总结的质量控制机制。建立质量规范、工程保证资料、技术规范、施工图纸符合设计规范要求。施工过程中安排施工人员自检、互检、交接检、质检工程师质量检查合格后方可进入下一工序施工。工程结束后对工程过程中的问题进行总结，针对问题
23、总结出详细应对方法，为今后施工留下宝贵经验。监理严格审核施工单位提交的施工组织设计和施工方案。制定技术先进、经济合理的施工方案，以达到缩短工期、提高质量、降低成本的目的。并在施工期间严格按审批的施工组织设计执行，监督施工单位不得随意扩大施工现场范围，造成工程损害。完善材料验收、使用制度。依据设计、规范要求对进入工地的材料进行验收检查及见证取样送检。要求施工单位做好材料的防潮防锈工作，将进场材料分类堆放、标识。监理在施工过程中动态检查材料使用情况。及时将不合格材料清理出场，根绝质量不合格材料用于工程。2.2 监理对项目部人员进行审核，施工单位管理人员、特种作业人员持证上岗，杜绝无证上岗。在施工过
24、程中对施工单位管理人员进行考核，不合格者和 甲方沟通后清理出场。2.3 在工程实施前，监理严格把好分包单位资质关，为甲方解忧。到材料商等单位考察，对进场原材料如砼的材料不定期到材料商等单位抽查。2.4 合同是施工单位一切风险的源头。工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都可能给项目带来风险。因此，监理要树立合同意识、风险意识和索赔意识，重视风险管理，这些对降低工程风险都是非常重要的。2.5 如本工程中采用新技术、新工艺、新材料、新设备，则施工单位首先要提交新技术、新工艺、新材料、新设备的技术标准，现场观摩其他工地采用的该新技术、新工艺、新材料、新设备的实施情况，监理根据其新技术、新工艺
25、、新材料、新设备的技术标准和工程实地条件等审核施工方案和上岗人员资格，会同施工单位针对该新技术、新工艺、新材料、新设备的不成熟部分或在其他工地施工中出现的问题预先提出控制方案，对新技术、新工艺、新材料、新设备施工过程全过程旁站。施工结束后进行总结。2.6 针对常见安全风险发生的主要原因，要重点注意年轻工龄短的人员和农民工，加强对他们的安全知识教育和培训工作，纠正违章作业、防范督促他们纠正不安全施工行为，提高安全防意识，以减少潜在的安全事故发生。在安全培训使用的教材方面，应考虑建筑农民工的实际教育水平，力求内容上简单明了，形式上多以图片或漫画为主，增强形象化特点并减少过多的文学阐述，从而培训教材
26、真正的让农民工学懂、会用，进而从中受益，实实在在的学到安全知识。重视在施工中的装饰装修和主体结构施工等阶段的安全控制。将安全风险控制工作视为安全系统工程，综合运用法律、经济、技术、文化体等手段，建立科学的管理机制，进行风险预防、风险控制，以达到减轻、回避、转移风险的目的。落实施工单位项目部管理人员安全质量责任制，进一步完善安全检查制度，制定严格细致的安全质量检查办法和程序，检查内容包括安全会议制度、现场安全质量检查制度；保持安全质量检查的较高频率和安全质量会议的较高参与度；进一步加强对分包商的安全质量管理。要求施工单位项目部进行安全、质量风险评估，建立阶段性安全、质量计划（风险危险源分析）制度
27、，要求施工单位项目部对安全、质量管理目标进行量化。监理要求施工单位对危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并加强审核。监理不定期地对施工单位项目部安全防护和文明施工措施费支付计划审核，动态抽查。在对风险进行识别和评价后，应针对每一个风险值较大风险制定出一套严格的安全管理制度，通过技术措施（包括材料的选择、设施的设计、建造、运转、维修以及有计划的检查）和组织措施（包括对人员的培训与指导；提供保证其安全的设备；工作人员水平、工作时间、职责的确定；以及对外部合同工和现场临时工的管理） ，风险值较大风险严格控制和管理。在甲方的支持下，监理项目部应对施工单位项目部交底，提高法规标准执行的威慑力，细化针对违法行为的处罚措施，提高施工单位违法成本。监理严格按规范制度执法，项目部对人员考核管理等做出详细规定，推动监理项目部质量、安全监理工作的法定化和制度化。定期、不定期的质量、安全检查频次高，在本工程形成强大的社会影响和良好的安全氛围。
