1、档案学概论第一章 档案概念与档案现象引言正是档案记载了人类的活动，文化、经验及教训得以传承，社会才得以在时间上得以延续、传承。档案是人类文化进化的产物，社会文明进步的阶梯。张缉哲：维系之道档案与档案管理中国档案出版社 (1995 年 1 月 1 日)世界普遍认为：物质、能源、信息是世界的三大资源，档案是信息的一种，且具有独特的优势。物质是本源的存在。质量守恒定律：质量保持不变。能量是运动的存在。能量守恒定律：能量可以相互转换。信息是联系的存在。信息是不会被损耗的，还可以增值信息在共享方面具有得天独厚的优势。我国档案学产生于民国时期的“行政效率运动” ，现在已发展为一个比较系统的学科专业。档案学
2、专业的核心课程包括：档案学概论、文书学、档案管理学、档案文献编纂学、档案保护技术学、中国档案事业史、电子文件管理、信息管理等【本章要点】解释档案概念的涵义，明确档案的定义。说明档案的实存形态及其形成过程。辨析档案的真实可靠性。探讨档案与信息、文献、文件、图书、资料、文物的关系。介绍档案的种类及其划分意义。第一节 档案的定义及其分析严格界定一个事物是不是档案是开展档案研究和档案工作的前提。从形式逻辑角度定义档案这一概念的内涵与外延，即给档案下定义，则是一种最基本的方法。主要用归纳的演绎的方法来判断是否是档案，归纳是前提，归纳后用演绎的方法判断。 一、对已有档案定义的剖析目前国内外已有的具体档案定
3、义虽有数百种之多，其定义角度及具体表述虽各不相同，但也并非没有共性和规律性。这些定义大致可归纳为两大类：一类是直观描述型的定义，一类是抽象揭示型的定义。 (一)直观描述型档案定义的优势与劣势直观描述型定义是从档案的形成转化过程和档案的实体存在形态等较具体、直观的角度来描述档案这一概念的内涵和外延的。 定义：属概念= 特征+种概念如档案是 xxx 样的文书、文件。等等容易出现定义不准，涵盖不全的现象(二)抽象揭示型档案定义的优势与劣势抽象揭示型定义的认识角度与直观描述型定义的认识角度明显不同，而且是在直观描述型定义的基础上于较晚时出现的。主要揭示档案的根本性作用、价值等因素，比较抽象，难以理解。
4、但容易出现观点分歧，有时候也有出现涵盖不准的情况，演绎难度也较大。档案概念出现分歧的原因：张长海.文档概念出现分歧的原因.档案,2002.81.由于每个人的经历与学识各异，而经历和学识是奠定一个人认识的基础；2.一个国家的文件与档案概念受该国的历史文化背景和文档管理体制的影响；3.文件与档案这两种事物也是不断发展的；4.在没有明确什么是档案的情况下，给档案修定义，在定义还没有明确的情况下，判断一个事物是否是档案。5.认识论上的概念、工作上的概念、法律上的概念。二、档案的本质及其定义表述尽管人们对档案的定义仍在争论，但对档案这一事物的本质特性的认识却是基本一致的，即档案本质上是社会生活的原始记录
5、，换句话说，原始记录性是档案的本质特性。 档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。简单地说：档案是清晰、确定的原始记录性信息。吴宝康版档案学概论定义：国家机构，社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录其他档案定义：1.档案的本质是社会记忆、人类社会文化的历史记忆；2.档案是有意识的归档保存；3. 档案是文件的积累物；4.档案是社会活动中过程中形成的“副产品” 。 “影子” 、 “保存的社会活动的影子”三、对档案定义的理解(一)社会性：非自然界中形成的(二)历史性：回溯性信息(三) 确定性：清晰、确定，与纯文物相别。(四)
6、 原始记录性：直接形成的，不是有意为之四、档案的实存形态及其形成过程档案是一种在社会现实生活中广泛存在且表现形态多种多样的复杂事物。 (一) 档案的实存形态档案的实存形态是指档案在现实中的具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西具有档案的属性，是档案；什么东西不具备档案的属性，不是档案。文件、文书、胶片、图纸、录音、文稿等等 (二) 档案的形成过程档案的形成过程是指各种形态的文件，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程。 保存并不是档案的本质属性！五、对档案真实可靠性的理解档案是社会生活中最真实可靠的原始记录，这是档案之所以重要、之所以被人们重视并保存的根本原因。
7、但档案的真实可靠性尤其是其内容的真实可靠性并不是绝对的，它只是与其他信息相比较而言是最真实、可靠的。 真的也可能是假的，假的也可能是真的，所以要考证。第二节 档案与相关事物的关系档案在现实社会中不仅实存形态广泛多样，而且与诸多事物有着较为复杂的关系，使人们往往难分彼此，甚至将其混为一谈。因此，在认清档案本质及概念(定义) 的基础上，有必要进一步从理论上梳理档案与相关事物的关系，弄清它们之间的联系与区别。 一、档案与信息信息对人类社会的作用虽日益重要而且深刻，但目前人们对信息的理性认识依然存在许多不同的学术观点。对于信息的根本性问题人们并未真正弄清楚，人们对信息只是在最宽泛的意义上有着基本的共识
8、。 种概念与属概念的关系。最重要的信息，真实可靠的信息。一、档案与信息申农：信息是消除不确定的性的东西。信息：表明事物之间的联系。档案不同于其他信息的主要区别在于它的本质属性。档案信息不仅仅是档案内容的信息。二、档案与文献文献也是一个外延很宽泛的概念，且与档案的关系较为密切、复杂。文献的概念：“一切记录有知识和信息的载体” 。文献一般是指前人留下来的历史文化价值较高、内容较系统完整的信息记录，其实存形态有文书、文章、著作（图书） 、日记、信函、笔记、照片、音像制品等等。 一次文献：原始资料二次文献：目录、检索工具三次文献：参考性文献三、档案与文书两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。文
9、书尤其是其定稿因具有较强的原始记录性，所以可直接转化为档案，成为档案的实存形态之一，且在档案大家族中占据主导地位。 档案并不是仅仅由文书转化而来，还有非文书类的，文书主要是为了通过流转来实现“办事” ，而档案主要是查考与凭证价值。四、档案与图书档案与图书虽在现实中关系较为密切，管理上也有相通之处，以前的图书、档案是不分家的。但二者之间的区别是极为明显的。 五、档案与资料资料是现实中最接近档案、与档案关系最为密切的概念(事物 )。 资料这个词有些口语化，不能算是专业术语。只要是有利于人们解决某一问题的所有相关信息，均可称为资料。六、档案与文物文物是与档案在内涵上最为接近的概念(事物) ，但认真分
10、析其区别也较为明显。文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品，如器具、衣服、建筑物等等，当然也包括重要的历史文件，这些有历史文化价值的东西必然会有相当程度的原始记录作用。其本质区别是：记录的信息是否清晰、确定 第三节 档案的种类档案的种类是人们对档案进行分类认识的结果。这种认识性分类结果不仅有认识意义，对档案管理实践也具有宏观的指导意义。 档案分类的分类：1、档案的认识分类（概念上的）2、档案的实体分类3、档案内容信息的管理分类（分析分类或检索分类）一、公务档案与私人档案这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的
11、归属（即所有权）问题。公务档案与私人档案：公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。公有档案、私人档案与私有档案并不完全是同一概念。公有档案要大于公务档案；私有档案的概念要大于私人档案。公共档案 (public archives)是指国家机构或其他公共组织在公务活动中形成的为社会所有的档案。私人档案 (private archives)是指私人或私人组织在社会活动中形成的为私人所有的档案1、公务档案与私人档案的交叉2、私有组织形成的档案：私有档案中的“公务档案”二、历史档案与现行档案这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对
12、性较强的概念。 历史档案：文化价值现行档案：现实查考价值三、文书档案、科技档案与专门档案这是中国档案界及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念。而且它并不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念，所以其逻辑上的划分标准并非很一致、很严格。 文书档案：办事，处理事务科技档案：科技、生产活动专门档案：专业活动：会计、人事、诉讼、病例、婚姻登记、工商注册登记等等四、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案这是我国档案界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念。 中华人民共和国成立后的档案：1949 年 10 月 1 日以后形成的档案革命历史档案：1949 年 10
13、月 1 日以前，由中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团组织及个人所形成的归国家所有的档案旧政权档案：与革命历史档案同期形成的非革命历史档案其他分类：新型载体档案、电子文件【复习思考题】1、研究档案定义的理论意义和实践价值是什么？2、国内外档案学术界比较典型的档案定义有哪些？你对这些定义有何评价？3、有人认为档案的本质是“ 保存备查” ，你对这种学术观点有何认识？4、如何理解档案的“原始记录性 ”？5、 “来源关联性”与“内容关联性 ”的区别是什么？6、电子文件的出现对人们认识档案的本质有何影响？7、有人认为档案的真实性是指其“内容的真实性”及“ 档案承载事实的客观性” ，对于这种
14、学术观点你有何评价？8、有人认为“档案就是一种信息 ”，你对这种观点有何评价？9、认识到“档案是一种社会的核心信息资源 ”，这对做好档案工作有何意义？信息时代的档案工作者应当扮演一种什么样的社会角色？10、档案和文献之间是一种什么关系？如果认为“文献是一切知识的载体 ”，那么档案在整个知识家族中应当处于什么地位？11、同其他的信息产品和知识产品相比，档案具有哪些方面的优势和劣势？ 12、 “文书与档案实为一物也” ，这种观点与现代档案学中流行的 “文件生命周期理论”有何联系？13、 “档案”和“图书”的本质区别是什么？为什么不能用管理图书的方法来管理档案呢？14、 “档案 ”和“资料”的概念有
15、何不同？认识档案同一般资料之间的区别，对做好档案工作有何意义？15、 “档案 ”和“文物”的关系是怎样的？谈谈你对“所有的档案都有可能成为文物，但并不是所有的文物都能成为档案”这一观点的认识。16、档案种类的划分意义是什么？17、在我国的档案管理实践中，引入“公务档案”与“私人档案 ”的概念有何积极意义？18、将档案划分为“文书档案、科技档案、专门档案” ，这种认识有无局限性？19、将档案划分为“现行档案”和“历史档案”的实际意义是什么？20、你对档案种类的划分有何建议？21、有人把档案的种类划分为“文书档案、科技档案和企业档案 ”，你认为这种划分是否恰当？第二章 档案的源流【本章要点】说明档
16、案起源诸说。阐述中外档案起源的基本历程。介绍古今中外档案的主要类型。探讨和说明中外“档案”一词的词源。第一节 档案的起源 一、档案起源诸说关于档案的起源及其历史背景历来众说纷纭。要搞清这个问题，不仅需要借助考古学、文字学、历史文献学、社会发展史、民俗学等相关学科中相关课题的研究进展，对有关历史资料进行充分的查证、分析和研究，而且取决于对档案本质属性的正确认识。 中外学者关于档案起源的观点可以归纳为三种：文字起源说、文字与国家起源说、记事起源说。文字起源说较为合理。原始社会后期，国家形成之前。二、中国档案起源中国是世界文明的发祥地之一。中国古代文字的产生和应用，不仅标志着中国古代社会文明的发展水
17、平，而且为产生文字记录的档案提供了重要的条件。产生于尚书之前。西安半坡出土的陶器上有刻画符号，郭沫若认为这是中国文字的起源。 三、外国档案起源古代埃及是世界文明的摇篮之一。在公元前 3000 多年，即早期王国以前就发明了文字。 文字是档案产生的先决条件，国家产生后，档案得以大量产生。第二节 档案形态的演变人类拥有璀璨的文化典籍，其中档案文献浩瀚瑰丽。自进入文明时期以来的几千年中，由于社会生活日新月异，档案内容日益丰富，档案的形态和名称也不断地发展变化。考察档案形态、种类的演变，对于研究人类历史，了解档案的产生和发展规律，以及档案的性质和特点等具有重要的学术价值。一、纸张使用之前的中国古代档案从
18、总体说来，我国古代档案的年代之久远、数量之庞大、内容之广泛、价值之珍贵，堪为举世所罕见。在纸张使用之前，甲骨金石、简牍缣帛、铁卷金册等多姿多彩的古代档案为我国和世界留下了极为宝贵的历史文化遗产。（一）甲骨档案商周时期的档案，从出土实物和可靠的记载来看，已有甲骨文、铜铁钟鼎铭文、石刻、帛书和简册等等。 王懿荣发现甲骨档案1899 年秋天，清代国子监祭酒王懿荣犯疟疾，请太医诊治，太医给他开了一张处方，其中一味药是“龙骨” 。王懿荣马上打发家人到宣武门外菜市口达仁堂购药。药拿回家后，王懿荣无意间发现上面刻有非常古朴的文字，禁不住大吃一惊。王懿荣对金石学颇有造诣，经过认真研究，他初步断定这些刻在龟甲和
19、兽骨上的文字是商代的文字。（二）金石档案关于金文、钟鼎、金石的称呼。 （三）简牍档案金石档案虽然坚固耐久，但其载体比较笨重，制造铭刻也比较费工，且不便于传递。所以自商周直至东晋时期，特别是从周代到汉代 1 000 余年间，多用竹片和木板撰写文书与保存档案，通常称做“简策” 、 “简牍” 、 “简书”等等。 （四）缣帛档案与简牍几乎同时产生的还有缣书、帛书。据有关专家推测，帛书可能与典册一样，在殷商时期即已有之。 二、纸张使用之前的外国古代档案在漫长的古代文明中，世界各国人民创造了种类繁多、特色各异、内容丰富的档案，这里只是介绍其中使用比较普遍、流传下来较多的 8 种档案：石刻档案、泥板档案、纸
20、草档案、羊皮纸档案、蜡板档案、金属档案、棕榈树叶档案和桦树皮档案。（一）石刻档案目前留存于世的著名的石刻档案有：1、梅腾自传2、巴勒莫石刻3、汉谟拉比法典(二)泥板档案 泥板档案主要发现于古代两河流域，在埃及、西亚和希腊克里特岛等地也有出土。古代两河流域的苏美尔人在公元前 3000 年左右开始使用黏土制成各种形状的泥板，再用细绳在泥板上压出格线，用削成三角形的木棒、骨棒或者尖石棒，把文字刻在或压在泥板上 (三) 纸草档案纸草又称纸莎草。是尼罗河下游沼泽地带生长的一种植物。约从公元前 30 世纪开始被广泛使用。纸草档案最早于 1752 年发现于意大利，已发现的纸草档案包括房地产契据、合同书、测产
21、清单、公务决议、书信、古典著作等，现存于世的著名的纸草档案有：1、哈里斯大纸草2、伊浦味陈辞(三) 纸草档案伊浦味箴言(亦称伊浦味陈辞）又名莱顿纸草，因藏于荷兰莱顿博物馆而得名。发现于孟斐斯附近的萨卡拉墓地。本文首尾已损毁，中间亦多阙文。作者伊浦味描述了中王国末期(约公元前 18 世纪中叶) 一次贫民和奴隶大起义的情景，还提到起义者打开档案库，取走公文书的情节。文献的作者伊普味是统治阶级人物，他站在统治阶级的立场上，以教谕的口吻描述了第二中间期所发生的贫民奴隶大起义。陈辞充满了对起义者的谩骂和攻击，字里行间无不渗透对大起义的仇恨。但透过他的描述可以看到这次起义的规模和声势。(四)羊皮纸档案羊皮纸并非都是由羊皮制成的，除羊皮外，还有小牛皮等几种经过加工的兽皮，因羊皮居多，故取名羊皮纸。 (五)蜡板档案蜡板即涂了蜡的薄木片。古希腊和古罗马除使用纸草纸作为书写材料之外，还使用蜡板，故形成蜡板档案。
