1、安全风险分级管控实施指南编制：审核：批准：xxxxxxxxx有限公司2016年 7月 26日颁布 2016年 7月 26日实施目 录1.适用范围 .32.规范性引用文件 .33.术语与定义 .44.危害因素辨识 .44.1 辨识范围 .44.2 辨识内容 .54.3 危害因素造成的事故类别及后果 .55.风险评估方法 .65.1 工作危害分析法（JHA） .65.2 安全检查表分析法（SCL） .96风险控制 .126.1 风险度（危险性） .126.2 风险度的分析及风险分级判定准则 .136.4 风险控制措施的制定 .156.5 风险控制措施评审 .167.工作程序 .168.风险培训 .
2、179.风险信息更新 .1710.附件 .18- 0 -1.适 用 范 围本实施指南适用于本公司的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控。2.规 范 性 引 用 文 件危险化学品安全管理条例（国务院令第 591 号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）关于危险化学品企业贯彻落实 的实 施意见（安监总管三2010186 号）危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安全监管总局令第 40 号）山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第 303 号）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636 号）关于深化安全生产隐患大排查快整治
3、严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616 号）重点监管的危险化工工艺目录（2013 年完整版）重点监管的危险化学品名录（2013 年完整版）危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则GB6441企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类 标 准 GB/T28001职业健康安全管理体系规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码AQ3013危险化学品从 业单位安全标准化通用规范- 1 -该行业涉及的其他标准、规范、文件。3.术 语 与 定 义3.1 危险源：是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“ 根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、
4、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。3.2 危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。3.3 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。3.4 工作危害分析法（JHA）：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。3.5 安全检查表分析法（SCL）：依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理
5、有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。3.6 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。4.危 害 因 素 辨 识4.1 辨识范围（1）规划、设计和建设、投产、运行等 阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；- 2 -（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防 护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等。4.2 辨识内容在进行危害识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（G
6、B/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电 及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。4.3 危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触 电、淹溺、灼 烫、火灾、高 处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失
7、、停工、违法、影响商誉、工作 环境破坏、 环境污染等。5.风 险 评 估 方 法根据公司实际情况，针对公司各车间所有作业活动中存在的风险采用工作危害分析法（JHA ），针对公司各车间所有设备设施存在的风险采用安全检查表分析法（SCL）。- 3 -5.1 工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、 风险评 估、判定风险等级、制定控制措施等内容。5.1.1 作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：（1）日常操作：工艺
8、操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。（4）作业活动：动火、受限空间、高处、 临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽 车装卸车、火 车装卸车、成型包装、 库房叉车转运、加 热炉点火、机泵机组盘车、 铁路槽 车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、 设备 管线开启等其他作业。（5）管理活动：变更管理、现场监督
9、检查、应急演练等。5.1.2 作业危害分析的主要步骤（1）划分并确定作业活动，填入作业活动清单（参照表 1-1）。该清单由车间安全员负责整理，车间主任负责确认。表 1 （）车间作业活动清单风险点名称： 填表人： 审核人： 序号 岗位/工序 作业活动名称 备注- 4 -12342 将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别 人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将 该 作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤。作业步骤：一般限定在3-10 步）。（3）辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA）评价
10、表（参照表 2）。表 2 （）车间工作危害分析（JHA）评价表风险点名称： 岗位/工序： 工作任务： 评价人： 评价日期： 审核人： 审核日期： 审定人： 审定日期： 序号 工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）导致事故类型及后果现有控制措施 L S R风险等级建议改进措施备注12分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 审定人： 审定日期： （备注：审核人为所在部门负责人， 审定人为上级负责人。）可以按下述问题例举提示清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？- 5 -
11、4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？5）噪声或震动是否过度？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落的危险？9）天气状况是否对可能对安全存在影响？10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、 热 能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械 伤害、起重伤害、高 处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、
12、病原体载体、粉 尘和爆炸性物质等。（4）识别现有安全控制措施，可以从工程控制、管理措施和个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。（5）对危害因素产生的主要后果分析。按照 4.3 对危害因素产生的主要后果进行分析。（6）根据评价准则进行风险评估，确定风险等级，判断是否为可容许风险。5.2 安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以- 6 -及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。5.
13、2.1 安全检查表编制的依据（1）有关标准、规程、 规范及规定；（2）国内外事故案例和企业以往的事故情况；（3）系统分析确定的危险部位及防范措施；（4）分析人员的经验和可靠的参考资料；（5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。5.2.2 安全检查表编制分析要求（1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。（2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质 、周 围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一
14、个一个的检查，或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以。（3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。（4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企 业 的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害。- 7 -（5）控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。5.2.3 安全检查表分析步骤（1）列出设备设施清单(
15、参照表 3)。由各车间设备员填写，车间负责人审定。表 3 （）车间设备设施清单风险点名称： 填表人： 审核人： （填表说明：1.设备十大类别:炉 类、塔 类、反应器类、 储罐及容器类、冷换设备类、通用机械 类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。 2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单 元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）（2）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如工段长、技术员、设备员、安全 员等。（3）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工 艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。（4）收集资料。收集有关安全法律、法规、 规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。（5）判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。序号 岗位/工序 设备名称 位号 规格/设备参数 备注
