1、XXXXXXXXXX 有限公司风险和机遇评估分析报告风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇发生可能性严重性 等级风险及机遇应对措施执行部门 时限1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价QA 室、企管部、安环部、生产制造部全年法律、法规内容的变化风险：公司通过了欧盟、韩国药监部门的检查，公司部分产品作为原料药在以上区域进行销售，公司对当地国的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户44=16 高2.贸易部门加大市场开拓 贸易部、国际贸易部 全年1.主要职
2、能部门按照要求加强法律法规的收集评价QA 室、企管部、安环部、生产制造部全年法规要求行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户43=12 一般2.贸易部门加大市场开拓 贸易部、国际贸易部 全年1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作生产车间、物资储运部、QC 室 全年监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇43=12 一般2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查QA 室、企管部、安环部、生产制造部全年外部因素相关方要求供应商的要求风
3、险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低23=6 一般 对公司影响较大的大宗原材 料做好年度采购计划总经理室、物资采购部、进口物资管理部全年XXXXXXXXXX 有限公司1.QA 室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法QA 室、QC 室、贸易部、国际贸易部 全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产制造部、生产车间 全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇4
4、4=16 高3.贸易部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见QA 室、贸易部、国际贸易部 全年相关方要求第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平23=6 一般各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨QA 室、企业管理部、物资采购部、安全环保工程部全年新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市
5、场竞争力34=12 一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。安全环保工程部、生产制造部、生产车间、研究所全年外部因素技术专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇23=6 一般注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。注册部 全年外部因素 竞争公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公
6、司的领先优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。32=6 一般及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。贸易部、国际贸易部、总经理室 全年XXXXXXXXXX 有限公司市场稳定性风险：公司主要业务在植物提取物市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。34=12 一般公司成立战略开发部，对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。战略开发部、贸易部、国际贸易部 全年市场市场容量竞争力价格风险风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争
7、对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。34=12 一般1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量企业管理部、质量管理部、生产制造部全年XXXXXXXXXX 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇发生可能性严重性 等级风险及机遇应对措施执行部门 时限原材料供应原材料
8、价格供应渠道风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料银杏叶因 2015 年的银杏叶事件后，原料供应发生很大的变化，优质银杏叶原料供不应求，给公司的采购带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。44=16 高1.物资采购部要提前制定好银杏叶全年采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；3.物资储运部做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库物资采购部、物资储运部、总经理室2016年 5-11 月文化 主要销售区域 消费习惯风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费固定的产品，同时顾客习
9、惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。32=6 一般及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。贸易部、国际贸易部、总经理室 全年外部因素社会本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。22=4 低企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。企业管理部 全年编制人： 日期：
10、 审核人： 审核日期：XXXXXXXXXX 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别 风险及机遇的评估执行情况类型类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级风险及机遇应对措施执行部门 时限经济国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。34=12 一般1.财务部门及时关注汇率
11、、利率的变化，做好财务预算；2.贸易部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。财务部、总经理室、贸易部、国际贸易部全年外部因素编制人： 日期： 审核人： 审核日期：XXXXXXXXXX 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇发生可能性严重性 等级风险及机遇应对措施执行部门 时限管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完 善 流 程 ， 提 高 执 行 力 ， 可 以 提 高公 司 的 管 理 水 平 。34=12 一般1.各级部门必须严格按照流
12、程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2.公司组织定期组织进行流程的评审。各级部门 全年生产能力风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普 通 提 取 物 较 难 大 的 发 展 ， 为公司发展提供限制。机遇：开 发 高 价 值 产 品 ， 同 时 抓 住 固 体 制剂 国 家 出 台 新 政 策 的 良 机 ， 积 极 开 拓 保 健 品市 场 ， 为 公 司 发 展 提 供 新 机 遇 。34=12 一般1. 生产制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
13、2.注册部门按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。生产制造部、生产车间 全年内部因素公司运营售后服务风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。24=8 一般贸易部门和质量管理部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。贸易部、国际贸易部、质量管理部全年编制人： 日期： 审核人： 审核日期：XXXXXXXXXX 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别 风险及机遇的评估执行情况类型类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可
14、能性 严重性 等级风险及机遇应对措施执行部门 时限财务状况费用支付资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。33=9 一般1. 贸易部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。财务部、总经理室、贸易部、国际贸易部全年内部因素人力资源人员的流动员工业务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损
15、失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。33=9 一般1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。公司各级部门 全年XXXXXXXXXX 有限公司资源 基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。33=9 一般安全环保工程部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。安全环保工程部、生产制造部、生产车间、研究所、注册部全年内部因素编制人： 日期： 审核人： 审核日期：
