1、 中图分类号： 学校代码： 10055 UDC： 密级： 公开 硕 士 专 业 学 位 论 文 电子商务网络平台提供商对工业产权的 保护义务 和保护机制 A Discussion on Protected Obligation and Mechanism of E-commerce Network Platform Providers for Industrial Property Rights 论文作者 陈 睿 指导教师 左海聪 教授 申请学位 法律硕士 培养单位 法 学院 学科专业 研究方向 答辩委员会主席 薛智胜 评 阅 人 朱京安、王鹏 南开大学研究生院 二一五 年 十 月南开大学学位
2、论文使用授权书 本人完全了解南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法关于南开大学 (简称“学校” )研究生学位论文收藏和利用的管理规定，同意向南开大学提交本人的学位论文电子 版及相应的纸质本， 并委托印刷存档论文 。 本人了解南开大学拥有在中华人民共和国著作权法规定范围内的学位论文使用权，同意在以下几方面向学校授权。即： 1.学校将学位论文编入南开大学博硕士学位论文全文数据库，并作为资料在学校图书馆等场所提供阅览，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等信息服务； 2.学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文；学校根据规定向教育部指定的收藏和存档单位提交学位论文；
3、3.非公开学位论文在解密后的使用权同公开论文。 4.同意 学校将本人向有关电子出版单位授 权的学位论文 (含电子版和授权书 )转交相关授权单位。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人签署本授权书一份，交图书馆留存。 学位论文作者暨授权人 (亲笔 )签字： 陈 睿 2015 年 10 月 27 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目 电子商务网络平台提供商对工业产权的保护义务和保护机制浅论 姓 名 陈睿 学号 2220130605 答辩日期 2015 年 10 月 2
4、5 日 论文类别 博士 学历硕士 硕士专业学位 高校教师 同等学力硕士 院 /系 /所 法学院 专业 法律硕士 联系电话 13920940077 Email 通信地址 (邮编 )： 天津市红桥区水木天成 1-29-3-502 300122 备注： 是否批准为非公开论文 否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写 (一式两份 )签字后交校图书馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 研究 成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任
5、何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 陈 睿 2015 年 10 月 27 日 非公开学位论文标注 说明 (本页 表 中填写内容须打印 ) 根据南开大学有 关规定，非公开学位论文须经 指导教师同意 、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。 论文题目 申请密级 限制 ( 2 年 ) 秘密 ( 10 年 ) 机密 ( 20 年 ) 保密期限 20 年 月 日至 20 年 月 日 审批表编号 批
6、准日期 20 年 月 日 南开大学学位 评定委员会 办公室盖章 (有效 ) 注： 限制 2 年 (可少于 2 年 );秘密 10 年 (可少于 10 年 );机密 20 年 (可少于 20 年 ) 中文摘要 I 中文摘要 在电子商务经济迅猛发展的今天，如何合理分配网络交易参与人和工业产权权利人的利益是非常艰巨的任务，既要保护工业产权权利人智力成果转化的应当获取的经济利益，又要通过电子商务方式促进经济的增长，同时还要保障公众的消费权益。网络交易平台提供商作为推动电子商务发展的核心，是实现不同主体之间利益平衡的重要杠杆，起到网络交易利益调节器的作用。因此从理论上应当论证网络交易平台提供商，尤其是电
7、子商务网络平台提供商的义务，从而明确其应当承担的法律责任，以从根本上规范电子商务的市场秩序，保证行业的健康发展。 本文正文共分为三章： 第一章： 工业产权的基本权利及 电子商务网络平台提供商 对工业产权的保护义务 。重点论证了对工业产权负有保护义务的主体是国家和社会成员，在网络交易中电子商务网络平台提供商不同于其他网络服务提供商对工业产权的特殊保护义务。 第二章：电子商务网络平台提供商的法律义务和法律责任。本章重点论证了电子商务网络平台提供商的法律义务引起交易中的间接侵权，由此引起法律责任。分析了在对侵权事实的主观判定方面，应以“应知”代替“明知”的逻辑基础，并对电子商务网络平台提供商应负的合
8、理义务进行了分析，如注意义务、审查 义务、“通知 删除”义务以及断开链接或封帐义务。对义务的限制进行了分析，如应由权利人、用户、政府职能部门应负的义务不应当由电子商务网络平台提供商承担。 第三章： 电子商务网络平台提供商 对工业产权的保护机制。本章重点阐述 可以由电子商务网络平台提供商采取的保护机制，如完善电子商务用户实名准入制度、在网络交易平台上可以构建的权利人授权或保护模块、便捷的通知平台、低中文摘要 II 价报警、与政府部门信息联动等具体保护方法。提出对电子商务立法、行政管理机关职能扩充、侵权信息披露和证据支持义务等立法完善建议。 关键词： 电子商务网络平台提 供商；工业产权； 保护义务
9、；保护机制 Abstract III Abstract With the rapid development of e-commerce, how to reasonably allocate the interests of Internet trade participants and industrial property holders is a very difficult task, not only to protect the economic interests of intellectual property rights, but also to promote econ
10、omic growth through electronic commerce, and the public interest in consumption. Network trading platform providers are the core to promote the development of e-commerce, achieving the balance of interests in different subjects, playing a important role of regulator of the interests of network trans
11、action. Therefore, it should be demonstrated that the network trading platform providers, especially the third party online trading platform service providers obligations, so as to clearly define the legal responsibility in order to fundamentally regulate the electronic commerce market orders, to en
12、sure the healthy development of the industry. This thesis is divided into three chapters: The first chapter: the basic rights of industrial property and the protective duty of industrial property rights of E-commerce network platform providers. This chapter demonstrates the legal subjects with prote
13、ctive duty are nation and social members. In the internet transaction, the E-commerce network platform providers are different from other internet service providers for the special protection to industrial property rights. The second chapter: the legal obligations and legal liabilities of the E-comm
14、erce network platform providers. This chapter focuses on the E-commerce network platform providers legal obligations lead to the indirect tort liability, which caused the legal responsibility. After analysis of the subjective judgment of infringement facts, we can realize the logical basis that “sho
15、uld know“ should instead of “knowing“, and Abstract IV the thesis analyze the reasonable obligations of the E-commerce network platform providers, such as the duty of caring, the duty of checking, the duty of “inform and delete“, and the duty of disconnect the link or closing account. This chapter a
16、lso analysis the limitation of obligations they should afford, such as the duty from the rights holding people, the duty from the users, the duty from government, which should not be afforded by E-commerce network platform providers. The third chapter: the protective mechanism of E-commerce network
17、platform providers to the industrial property rights. This chapter focuses on the protection mechanism that can be taken by E-commerce network platform providers, such as improving the real name access system for e-commerce users, the modules of authorizing or protecting of rights holding people on
18、network transaction platform, convenient notification platform, under-price alarm system and government departments and other specific information linkage with. This chapter also puts forward legislative suggestions on improving the legislation of electronic commerce legislation, the expansion of th
19、e functions of the administrative organs, the disclosure of information and the support of the evidence. Key Words: E-commerce Network Platform Providers; Industry Property; Protective Obligations; Protective Mechanism 目录 V 目录 导言 .1 第一章 电子商务网络平台提供商对工业产权保护的理 论基础 .5 第一节 电子商务网络平台提供商是对工业产权负有保护义务的主体理 论分析
20、 .5 1.1.1 工业产权的性质 .5 1.1.2 国家和社会成员对工业产权的保护义务来源 基本权利的双重性质 .6 1.1.3 电子商务网络平台提供商对工业产权保护义务的必要性 .8 第二节 电子商务中各主体之间法律关系分析 .9 1.2.1 电子商务网络平台提供商的主体界定 .9 1.2.2 电子商务交易参与人 . 11 1.2.3 电子商务网络平台提供商与各交易参与人的法律关系 . 11 第三节 电子商务网络平台提供商对工业产权侵权行为基本理论 . 13 1.3.1 电子商务网络平台提供商对工业产权侵权责任形态 . 13 1.3.2 电子商务网络平台提供商侵犯工业产权的过错认定 对用户
21、侵权事实的主观判定“应知”代替“明知”的理论基础 . 14 1.3.3 电子商务网络平台提供商侵犯工业产权责任的归责原则 . 17 第二章 电子商务网络平台提供商应承担的保护工业产 权的法律义务 . 19 第一节 违反法律义务是法律责任承担的前提 . 19 2.1.1 注意义务引起间接侵权 . 19 2.1.2 电子商务网络平台提供商注意义务的义务来源分析 . 21 2.1.3 电子商务网络平台提供商的审查义务应为审慎作为义务 . 24 第二节 电子商务网络平台提供商的合理性义务分析 . 26 2.2.1 电子商务网络平台提供商的“通知 删除”义务 . 26 2.2.2 电子商务网络平台提供商
22、的断开链接或封 帐 . 28 第三节 电子商务网络平台提供商对工业产权保护义务的限制 . 29 2.3.1 应由权利人主动采取的保护义务 . 30 2.3.2 应由用户承担的保护义务 . 31 2.3.3 应由政府职能部门负责的保护义务 . 31 第三章 电子商务网络平台提供商对工业产权的保护机 制 . 34 第一节 电子商务用户实名制度 . 34 3.1.1 用户实名准入制度的改进 . 34 目录 VI 3.1.2 与工商管理部门的信息联动机制 . 35 第二节 在第三方网络交易平台上构建工业产权保护模块 . 37 3.2.1 构建工业产权权利人授权或许可使用公示模块 . 37 3.2.2
23、构建便捷的通知平台 . 39 3.2.3 构建低价报警、权利人便捷救济方法 . 39 第三节 立法完善的建议 . 41 3.3.1 电子商务立法中对工业产权保护的几大要点 . 41 3.3.2 行政管理机关的职能的扩充 . 42 3.3.3 建立电子商务网络平台提供商的信息披露和证据支持制度 . 43 结语 . 45 参考文献 . 46 致谢 . 48 个人简介 . 49 导言 1 导言 一、 问题的提出 随着互联网和信息技术的全球普及，电子商务在近年来得到迅猛发展， 作为信息技术与实体经济 融合的创新商业模式，电子商务的兴起深刻地改变了人们的生活方式。电子商务这种容易掌握且没有实体门店费用的
24、经营模式迅速重新整合了中小企业以及个体经济的经营模式，开个网店也成为很多人选择兼职的首选。2014年中国电子商务活动交易总额达 13万亿元，其同比增长 28.64%，此增长速度是当年国内生产总值增长速度 (7.4%)的 3.86倍。 1阿里巴巴旗下的淘宝和天猫购物网站更是创下 2014年双十一单日超过 600亿的销售神话，京东、苏宁易购、当当等各大购物网站也均取得很好的销售成绩，网上购物已经从无论是观念上还是实际行为上已 经成为人们不可或缺的生活方式。 电子商务的商业模式已成为全球经济发展与交易的最重要的模式。 网络交易的全球化 和匿名性等特点，导致 对知识产权尤其是工业产权的保护形成 巨大挑
25、战。由于 电子商务网络平台提供商的经营利润与 使用 平台 进行产品销售的卖家用户 的销售数量和利润成正比， 对工业产权过于严格的保护条件 会从某种程度上影响其利润的实现， 他们 对工业产权的保护并不热心。从工业产权人的角度来说，工业产权是私权，是财产权，其财产权益不容被侵犯。国家行政机关亦负有对工业产权进行保护的义务，但电子商务产业 又给政府带来诸多益处 ，如 税收 增 加 、经济发展 增速 、劳动就业 增加 等，因此对工业产权的保护使权利人与政府、用户、电子商务网络平台提供商陷入矛盾，目前国内外对工业产权 保护 的立法也在很大程度上体现了各方利益的博弈。 究竟是继续以粗放型的发展汲取更多的经济利益，还是在发展与工业产权人1商务部 报告（ 2015 年 5 月 15 日发布 ）。
