1、1*公司专项内审计划及方案一、审核目的通过专项内审，保证新变更的库房及设施设备在质量体系运行中满足药品的合理、安全储存，便于开展储存作业。促进本公司质量管理体系的完善并持续改进，检查并纠正本公司质量管理体系实施中的问题，使质量管理体系按照 GSP 的要求有效实施。（确保公司仓库变更后，新库房能够符合新版 GSP 及附录要求，能够满足公司经营过程中药品储存的需要。 ）2、审核范围1、库房设施设备2、库房使用管理 三、审核依据1、新版 GSP 及附录有关要求。2、药品批发企业 GSP 认证现场检查指导原则四、审核方法根据药品经营质量管理规范及附录的具体要求，结合实际操作的需要，对库房及设施设备进行
2、审核五、内审时间2018 年 6 月底之前完成地址变更（新的库房于 2018 年 7 月 6日正式更换使用），为了更好的检验新库房在实际运行过程中是否2能够符合新版 GSP 及附录要求和实际操作的需要，公司于 2018 年 7月 24、25 日，对公司库房及设备进行专项内审。6、内审组组成：公司内审领导小组组长： *副组长：*成员： * *七、内部审核情况综述 （一）首次会议 时间： 2018 年 7 月 24 日 8:00-9：00内容：质量管理部要对内审组详细说明内审的相关依据和要内审的具体条款。（2）末次会议时间：2018 年 7 月 25 日 3:004:30内容：不合格项统计、分析并
3、提出纠正措施。八、评审报告质量管理部根据评审现场记录和评审过程，编写评审报告，提交评审组审核通过后，报公司总经理审批，质量管理部留档保存。起草： 审核：批准：2018 年 7 月 22 日 3审核部门审核员审核日期 内审编号检查项目 项目内容 审核检查记录 确认*04301 企业应当具有与药品经营范围、经营规模相适应的经营场所和库房。04401 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求，防止药品的污染、交叉污染、混淆和差错。04501 药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。*04601 库房的规模与条件应当满足药品的合理、安全储存，便于
4、开展储存作业。04602 库房内外环境整洁，无污染源，库区地面硬化或绿化。04603 库房内墙、顶光洁、地面平整，门窗结构严密。04604 库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或者混入假药。04605 库房有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施。04701 库房应当配备药品与地面之间有效隔离的设备。04702 库房应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。*04703 库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。*04704 库房应当配备自动监测、记录库房温湿度的设备。04705 库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。047
5、06 库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备。04707 库房应当有包装物料的存放场所。404708 库房应当有验收、发货、退货的专用场所。*04709 库房应当有不合格药品专用存放场所。*05001 运输药品应当使用封闭式货物运输工具。05201 储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责，并建立记录和档案。*05301 企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。*05303 企业应当对储运温湿度监测系统进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。*05401 企业应当根据相关验证管理制度，形成验证控制文件，包括验证
6、方案，报告，评价，偏差处理和预防措施等。05501 验证应当按照预先确定和批准的方案实施。05502 验证报告应当经过审核和批准。05503 验证文件应当存档。*05601 企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备。04801 经营中药材、中药饮片的，应当有专用的库房和养护工作场所内审结论：编制： 审批5经公司内审小组对以上条款的检查发现以下不合格项：1库房对无关人员的进入可控管理未做到位。2工具定置区未有明显标示。3包装物料存放区域未设置明显标示。4、个别设施设备定期检查、清洁和维护、运行未做记录。审核组人员签字：6*公司问题改进和整改措施跟踪记录文件下达部门：质量管理部
7、 下达日期：2018 年 7 月 26 日收 件 部 门： 储运部 收 件 人： 存 在 问 题：1、库房对无关人员的进入可控管理未做到位；2、工具定置区未有明显标示。3、包装物料存放区域未设置明显标示。4、个别设施设备定期检查、清洁和维护、运行未做记录。计划完成时间：2018 年 7 月 30 以前完成7整 改 措 施： 1、在库房外门上安装先进的门禁系统，工作人员凭智能卡进入。2、合理划分工具定置区并设置标志。3、在包装物料存放区域设置标示。4、对制冷机组的运行做好记录。验证结论： 检 查 员： 日期： 年 月 日8*公司专项内审报告 审核部门 储运部门 审核时间 2018 年 7 月 2
8、8 日审核组长 审 核 员审核依据 GSP 及附录有关要求审核过程综述：2018 年 7.24-7.25，公司内审小组按照 GSP 及附录和 GSP认证现场检查指导原则，对公司储运部门专项内容进行内部评审，包括仓库地址变更、温湿度调控设备、温湿度监测设备及验证等通过看现场、查资料、查询等方式进行检查，同时对被审部门讨论分析，找出主客观原因，对缺陷项目提出纠正措施和改进意见，并进行了综合评价，以确定公司质量体系运行的有效性和可靠性。经现场逐一进行检查，不符合项目统计：1、库房对无关人员的进入可控管理未做到位；2、工具定置区未有明显标示。3、包装物料存放区域未设置明显标示。4、个别设施设备定期检查
9、、清洁和维护、运行未做记录。评价：1、 仓库布局合理，库房设施设备的配备符合“GSP 认证现场检查评定标准” ；2、 温湿度检测系统安装运行正常符合 GSP 要求并通过验证；3、公司依据 GSP 规定还需进一步加强了对设施设备的细化管理。9结论： 内审小组认为公司库房硬件符合 GSP 的要求，设施设备能够有效运行，但需进一步完善与改进，质量管理部应继续加强对员工的业务培训。纠正措施要求：对缺陷项目质量管理部向责任部门下发问题改进和整改措施跟踪记录限期整改。整改结果由质量管理部进行追踪与验证。总经理意见：专项内审涉及的相关条款，具体如下：1、（条款第 04301 条） 企业应当具有与其药品经营范
10、围、经营规模相适应的经营场所和库房。2、（条款第 04401 条） 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求，防止药品的污染、交叉污染、混淆和差错。 3、（条款第 04501 条）药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。4、（条款第 04601 条） 库房的规模及条件应当满足药品的合理、安全储存，便于开展储存作业。105、（条款第 04602 条） 库房内外环境整洁，无污染源，库房地区硬化或者绿化。6、（条款第 04603 条） 库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。7、（条款第 04604 条） 库房有可靠的安全防护措施，能够对无关
11、人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或者混入假药。8、（条款第 04605 条）库房有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施。9、（条款第 04701 条）库房应当配备药品与地面之间有效隔离的设备。10、（条款第 04702 条）库房应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。11、（条款第 04703 条）库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。12、（条款第 04704 条）库房应当配备自动监测、记录库房温湿度的设备。13、（条款第 04705 条）库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。14、（条款第 04706 条）库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备。15、（条款第 04707 条）库房应当有包装物料的存放场所。
