1、1关于进一步开展廉政风险防控工作的实施方案为深入贯彻落实党的十九大精神，从源头上防治腐败现象发生，防控和化解机关内部廉政监管风险点，提高防控岗位廉政风险和监管风险的能力，进一步落实全面从严治党各项要求，现结合我县实际制定以下工作方案。一、指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险点防控为基础，构建权责清晰、2流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险点防控机制，不断深化机关作风纪律建设，切实增强党员干部的大局意识、责任意识、进取意识和担当精神，努力实现机关作风显著提高、发展环境显著改善、群众满意度显著提升，为新时代新安发展再创新辉煌
2、保驾护航。二、工作目标（一）建立廉政风险点防范机制。通过全面查找各岗位、各环节权力运行中存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、逐级负责、责任到人到岗的要求，制定有针对性的廉政风险防范措施。（二）建立廉政风险点监控机制。加大监督检查力度，创新监督方式和手段，推进权力依法运行、公开透明、廉洁高效。（三）建立廉政风险点处置机制。充分运用监督执纪“四种形态” 的第一种、第二种形态，及时采取廉政约谈、诫勉谈话、责令纠错等措施，对苗头性、倾向性问题做好预警工作，化解廉政风险。发现问题，及时向党组织报告，按照处理权限，严肃追究相关人员责任。 三、工作内容此次工作对象为全县各机关事业单位班子
3、成员、二级机构负责人及在岗职工。主要工作内容为防控 5 种风险、建立 3 条防线和实现 3 个统一。3（一）防控五种风险 1. 思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。2. 岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责” 或履行不到位，致使单位、科室或本人及所属人员发生违纪违法问题；违反民主
4、集中制原则，独断专行或自由放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。 3. 业务流程风险。指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，造成权力失控和行为失范而导致的廉政风险。主要表现在：在行使行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权、监督检查权等过程中乱作为、慢作为，吃、拿、卡、要、报；在行使行政审批事项中，违背工作程序，人为干预或运用自由裁量权为个人谋取私利等。 4. 制度机制风险。指单位或单位内设科室因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在漏洞和薄弱环节；对已有制
5、4度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按制度办事，致使权力没有按要求规范公开公正运行。 5. 外部环境风险。指因行业陋习及“潜规则” 对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人产生不利影响可能导致的廉政风险。主要表现在：在日常工作生活中，以感情交流等形式接受管理服务对象的宴请，过节收受礼品、礼金、有价证券，借婚丧嫁娶等事宜收受管理对象的财物等违反中央八项规定精神问题。 （二）设置三道防线 1. 设置前期预警防线。一是开展廉政教育。根据排查出来的风险点，有针对性地开展思想道德、职业道德、社会公德和法律法规等方面的教育。二是加强廉政建设。对本单位现有规章制度进行梳理，针对
6、行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节，规范操作程序，建立健全相关规章制度和风险防控预警机制、纠错机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险点防控机制。三是实行廉政承诺。根据风险点的表现形式及其危害性，由个人进行廉政承诺，填写廉政承诺书，经单位审核后，同风险点排查情况一起进行公示，并在本单位备案。2. 设置中期监督防线。一是群众监督。通过设立廉政风险举报信箱、公开举报电话等形式，将廉政风险点防控管理工作置于广大干部群众监督之下，提高透明度，扩大参与面。二是定期5自查。各单位要把查找薄弱环节及完善防控措施贯穿于日常工作的全过程，对新查找的薄弱环节随时补充为廉政风险点，对成
7、熟完善的防控措施及时以制度的形式固定下来，形成长效机制。 3. 设置后期处置防线。针对中期监控发现的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的问题，要进行警示提醒、诫勉纠错、责令整改、及时纠正，防止和避免发展成违纪违法行为和腐败问题。 （三）实现三个统一 1. 统一绘制职责流程图。各单位按照层级管理体系，绘制廉政风险点防控管理网络图，将本单位重点工作、重点科室、重点人员的分布情况以图表形式进行展示。 2. 统一建立廉政风险清单。各单位通过梳理岗位职责、规范工作流程，将本单位领导班子成员、确定的重点科室和重点风险岗位人员进行分类登记。 3. 统一设置廉政警示牌。各单位在单位科室
8、及个人岗位设置警示牌，明示科室职责及个人岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，强化廉政警示教育。 五、实施步骤 （一）宣传发动阶段 （3 月 19 日至 3 月 31 日） 各单位要及时召开会议，学习传达县纪委监察委关于开展6廉政风险点防控工作的意见，成立机构，明确职责、落实分工；要结合单位自身实际，制定出具有操作性、规范性、体现本单位特点的廉政风险点防控管理方案，并于 3 月 29 日前报纪委监察委党风政风监督室备案。同时通过开展主题教育活动、举办专题讲座、参观教育基地等形式，在县层层开展廉政风险点防控教育，使全县党员干部明确开展廉政风险点防控工作的重要性、掌握方法步骤、了解工作要求，积极主动
9、地参与到此项工作中来。 （二）排查廉政风险点阶段（4 月 1 日4 月 15 日） 1. 梳理岗位职责。各单位要梳理本单位所承担工作内容，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。各单位要对梳理和规范好的内容编制职权目录，制定权利运行流程图，做到职权法定、职责明晰、运行规范。 2. 排查廉政风险。按照全员参与的要求，遵循岗位自查、科室自查、单位自查的工作程序，从管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生概率或危害损失程度，由本岗位人员提出
10、风险等级的初步意见，经科室或单位党组织严格审核把关后，确定各岗位廉政风险点等级，对查找的风险点进行登记汇总。具体查找三个层面的风险：一是查找普通职工岗位风险点。组织单位职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、互相查、领导点、组织评、集体定等形式，认真分析并7查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报单位党组织审核。二是查找中层负责人岗位风险点。各单位内设科室、单位所辖二级机构负责人要针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政管理等重要岗位，对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真细化、
11、分析风险点的内容和表现形式，报所在党组织审核。三是查找领导岗位风险点。结合行业特点和单位实际，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的出台、执行和监督考核以及单位主要负责人行使职权的廉政风险点，经单位党组织集体讨论和审核后，报本单位所在县纪委派驻纪检组备案。 3. 划分风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高中低三级风险等级。具体分类如下： 高危风险：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现
12、或滋生违法或犯罪行为的。单位领导班子正职岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，与群众利益息息相关的权力比较集中、具有行政审批权、执法权、监督权等，且直接面向社会和群众服务的岗位、科室和单位。 8中等风险：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的。具有一般管理、服务等职能的岗位、科室和单位。 一般风险：因利益关系，不作为或乱作为，导致轻微违规或虽未违规但对单位形象造成不良影响的。 各单位领导班子成员岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。 4. 确定风险等级。廉政风险点等级首先由各单位做出初步评估，并通过干部职工评议、公示等形式，广
13、泛征求干部群众意见。确定后，填写廉政风险排查和自我防控承诺表，单位班子成员的风险等级评定结果和承诺表报县纪委派驻纪检组备案。 （三）制定防控措施阶段。各单位要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。岗位个人要围绕排查出的风险点和确定的风险等级，有针对性的提出具体防控措施。一是针对普通岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控控制风险的具体措施和办法，报所在单位备案。二是单位中层岗位风险，由科室负责人围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开，并报所在单位和县纪委派驻纪检
14、组备案。三是针对单位班子成员岗位风险，各单位要认真研究分析存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善风险点防控的相关9规章制度，明确风险点防控任务要求和工作标准，形成廉政风险点防控管理的有效运行机制，并报县纪委派驻纪检组备案。 （四）自查修正阶段（） 。各单位通过自己查、同事提、领导点、群众评等形式，把风险点找全、找准、找到位，并围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行等内容形成自查报告，以书面形式报县纪委各派驻纪检组。各单位要根据自查情况，针对存在的问题，对廉政风险点防控工作的各项内容进行改进、更新和完善。（五）运行监督阶段（长期） 。在全面清查廉政风险点、完善防控措施的基础上
15、，切实加强对措施落实的有效监控。一是实行定期逐级谈话。在前期工作的基础上，针对不同岗位、不同时期工作重点以及群众信访投诉情况，加强教育管理，开展廉政谈话，及时采取防控措施，发现问题，及时纠正，化解风险。各单位主要负责人与班子成员、班子成员与科室负责人、科室负责人与职工分别进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险点提出明确要求，并做好谈话记录。二是做好日常管理。各单位要坚持通过述责述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议和社会监督反馈意见及信访举报、监督等方式，及时发现苗头性、倾向性的问题，并予以认真纠正和解决。三是实行重点管理。各单位根据权力运行的廉政风险
16、点内容和不同等级，对廉政风险等级较高的部门、岗位和人员，予以重点管理和实时监督，单位主要负责人要定期进行集体廉10政提醒或个别廉政提醒。四是坚持以案促改。各单位要把以案促改工作和建立廉政风险点工作有效结合，通过身边人、眼前事和同行业的案件，充分发挥案件的教育和震慑作用。 六、工作要求 （一）提高认识，加强领导。廉政风险点防控是是践行“四种形态”、抓早抓小和纪挺法前的必然要求，更是强化党风廉政建设、落实全面从严治党的重要途径。各单位一定要提高思想认知和政治站位，从促进管党治党和优化发展环境的高度来认识此项工作，将有关工作责任夯实，确保工作落实到位和顺利推进。（二）强化措施，全力推进。各单位要根据本方案要求，认真排查风险点，并研究提出防控对策。要加大宣传力度，及时报道好的经验做法，营造良好工作氛围。县纪委拟于 4 月份召开现场推进会，对好的做法和经验进行交流推广。 （三）加强监督，落实责任。各单位要强化监督措施，重点加强对权力运行的事前、事中监督，及时发现苗头性、倾向性问题，防控在前、预防在先，将问题解决在萌芽状态。各单位可通过述责述廉、民主测评、群众评议、信访举报、明察暗访、廉政座谈会等多种形式，及时发现存在问题，做到心中有数。县纪委将加大督查力度，坚决查处各种违纪违法行为，确保令行禁止，政令畅通。
