1、四川省 2015 年证券交易之投资者教育与适当性管理考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。（）A证监会派出机构；证监会B地方政府；国有资产管理公司C地方政府；行业主管部门D省、市、自治区政府；行业主管部门 2、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息
2、率3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 4、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。A3000，5%B5000 ，5%C3000 ，3%D5000，3%5、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A资金保管机构B受托机构C特定目的信托D贷款服务机构 6、“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。A日历异常B事件异常C公司异常D会计异常 7、黄金分割法重点关注的数字是_。A1/3 和 2/3B0.5C0.4 和 0.6D0.6
3、18 和 0.382 8、A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 9、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元，流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是_。A1938.85B1939.
4、84C1938.86D1938.84 10、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。A货银交收原则B货银对付原则C分级结算原则D现收现付原则11、下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。A资产评估汇总表B评估方法和计价标准C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D资产评估明细表 12、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的_通过。A2/3 以上B半数以上C3/4 以上D全部 13、在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会14、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。A2004
5、 年 5 月底B2005 年 4 月底C2005 年 5 月底D2006 年 1 月底 15、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 16、证券交易中的委托单，性质上相当于_。A委托合同B交易对象C交割收据D身份证明 17、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
6、。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是_。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者D上市公司 18、_是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 19、Earthquakes are the most lethal of all natural disasters. What causes them Geologists explain them in terms of a theory known
7、 as plate tectonics. Continents are floating apart from each other, this is referred to as the continental drift. About sixty miles below the surface of the sea, there is a semimolten bed of rock over which plates, or slabs, carry continents and sea floors at a rate of several inches a year. As the
8、plates separate from each other, a new sea floor is formed by the molten matter that was formerly beneath. Volcanic islands and large mountain ranges are created by this type of movement. The collision of plates causes geological instability such as that in California called the San Andreas Fault, l
9、ocated between the Pacific and North American plates. The plates there are constantly pushing and pulling adjacent plates, thereby creating constant tremors and a potential for earthquakes in the area.Geologists would like to be able to predict earthquakes accurately. Using laser beams, seismographs
10、, gravity-measuring devices, and radio telescopes, they are presently studying the San Andreas Fault to determine the rate of strain and the amount of ground slippage. Calculations indicate that sometime within the next ten years, California will be struck by a major earthquake.In spite of the geolo
11、gists theory of plate tectonics, there are still gaps in mans understanding and knowledge of the causes of earthquakes. Powerful earthquakes have occurred in places where plate boundaries are hundreds of miles away. In the 1800s, New Madrid, Missouri and Charleston, South Carolina, were shaken by ea
12、rthquakes that no one had foreseen.Certain areas of the world are quake prone. Italy, Yugoslavia, and Algeria have experienced many quakes. In November 1980, Naples was struck by an especially devastating quake. China and Japan have also been hit by horrendous quakes. In 1923, Tokyo and Yokohama wer
13、e reduced to rubble by gigantic tremors that were followed by fires, tornadoes, and finally a thirty-four-foot tsunami, or tidal wave, which was caused by the earths drop into the waters of Tokyo Bay. More than 150,000 people died in that earthquake.What effects have geologists predictions of earthq
14、uakes had The Chinese in Haicheng in 1974 were warned that an earthquake might occur within the next year or two. With the help of amateur seismologists observations of animal behavior and the rise and fall of water in wells and measurements of quantities of radioactive gas in water, professional ge
15、ologists were able, in January 1975, to predict an earthquake within the next six months. On February 4, Haicheng was destroyed, but because its residents have been evacuated, very few people were killed. In California, where earthquake is an ever present menace, building codes now require quakeproo
16、f structures, and Civil Defense units have intensified their training in how to deal with disaster should it strike or, perhaps more accurately, when it strikes. Should predictions of a quake within the next ten years be accurate, many Californians may be able to save both their lives and their prop
17、erty.Geologists are using modern technology to ().Ahelp predict earthquakesBenhance their reputationsCmeasure the accuracy of earthquakesDcontrol ground slippage 20、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A15 个工作日内B20 个工作日内C10 个工作日内D5 个工作日内 21、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。A发行申请
18、人B发行申请人和主承销商C发行申请人或主承销商D主承销商 22、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩23、下列属于交易所交易的衍生工具的是_。A在期货交易所交易的期货合约B公司债券条款中包含的转股条约C公司债券条款中包含的返售条约D公司债券条款中包含的赎回条约 24、我国对基金募集申请实行的是_。A核准制B注册制C公司制D契约制25、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分
19、；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的_。A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书 2、传统证券组合管理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低_。A交易费用B结构风险C利率风险D非系统风险3、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有_。A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 4、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利
20、用历史数据进行估计的方法是_。A市场归类决定法B算术平均数法C趋势调整法D回归调整法5、证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在_。A有利于市场有效性的提高和资源的有效配置B推动上市公司治理结构的完善C倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机D增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择 6、增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。A技术的进步B新产品推出C政府的扶持D更优质的服务 7、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。A上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易
21、系统自动剔除C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 8、（）属于基金监管法规体系中的规范性文件。A基金销售业务信息管理平台管理规定B 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金销售适用性指导意见 9、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括_。A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元D设立非
22、限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3 亿元 10、描述公司的成长性的指标主要包括（）。A资产总额B红利收益率C股份总额D持续增长率11、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。A营销程序规范B目标客户确定C营销组合设计D营销过程管理 12、关于指数基金，下列说法正确的有_。A收益随证券价格指数上下波动B始终保持即期的市场平均收益水平C可以完全消除投资组合的非系统风险D可以消除一部分投资组合的非系统风险 13、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲14、下列不属于证券交易内
23、幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司 10%股份的股东D公司的实际控制人 15、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的_制度。A信息披露B风险控制C管理D信息查询 16、ETF 份额和组合证券的交收，实行_之间的“ 银货对付”制度。A登记结算公司与投资者B投资者与投资者C登记结算公司与基金管理公司D登记结算公司与结算参与人 17、实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。A高于B低于C等于D无关 18、国债回购的开展会提高国债的_。A收益率B折现率C发行成本D流动性 19、_会导致公司的每股收益被稀释，
24、从而引发股价下跌。A发行债券B进行银行借贷C发行新股D进行未分配利润融资 20、融资融券的不利影响主要表现在_。A融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁D融资融券不利于提高监管的有效性 21、下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有_。A它是基金的出资人B它是基金资产的所有人C它是基金资产的投资决策人D它是基金投资收益的受益人 22、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的_。A职能
25、部门B分公司C控股子公司D参股子公司23、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B承诺投资收益C代理投资咨询客户从事证券投资D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 24、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有_。A相互责任B相互权利C相互义务D业务规则E操作流程25、BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为_。A3000000 元；200000 元B500000 元；200000 元C500000 元；8000000 元D1000000 元；8000000 元
