1、第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案。1、狭义的有价证券是指（）。 A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券 2、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 3、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。 A金融创新 B金融深化 C金融发展 D金融风险 4、股票的理论价格用公式表示即（）。 A预期股价/预期利率 B预期股价/ 市场利率 C预期股息/预期利率 D预期股息/市场利率 5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 6、国际债券是
2、指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（）投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 7、债券的变现能力与（）有关。 A市场利率 B流通市场发育程度 C债券风险 D债券类型 8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券 9、ETF结合了（）的运作特点。 A封闭式基金和开放式基金 B公司型基金和契约型基金 C股票基金和债券基金 D货币市场基金和衍生工具基金 10、 2004年12月30 日，华夏基金管理公司募集设立了（）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。
3、A上证综指ETF B上证：180ETF C上证50ETF D上证红利ETF 11、某公司2004年5月发行了10 亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。 A4年半； 4年半 B4 年半；5年 C5 年；4年半 D5年； 5年 12、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变
4、量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 13、一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。 A小于 B等于 C大于 D小于或等于 14、上海证券交易所成立的时间为（）。 A1990年11月26日 B1990年12月19日 C1993年11月26日 D1993年12月19日 15、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 16、上题中，若A公司在发放股息
5、后决定以1 ：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了165元，拆股后的市价为825元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）。 A15% B16% C17% D18% 17、根据我国公司法 的规定，股票发行价格不得（）票面金额。 A等于 B高于 C低于 18、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。 A协商定价 B上网竞价 C询价 D招标竞价 19、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是（）。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率
6、为标的的美式招标 20、与我国一样称呼“证券公司 ”的国家是（）。 A美国 B德国 C日本 D英国 21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。 A10% B20% C30% D40% 22、（）_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。 A中国证监会 B中国证券业协会 C上海证券交易所 D深圳证券交易所 23、有限责任公司的权力机构是（）。 A董事会 B经理层 C监事会 D股东会 24、我国公司法 规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续（）月以上。 A3：
7、3 B3 ；6 C6 ：3 D6； 6 25、我国刑法 第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。 A2； 1万元以上10 万元以下 B4 ；3万元以上 30万元以下 C3 ；2万元以上20 万元以下 D5； 4万元以上40 万元以下 26、在我国首批证券投资基金于（）年正式运作。 A1998年12月 B1999年7月 C1997年11月 D1998年3月 27、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A非累积优先股 B非参与优先股 C可赎回优先股 D股息率
8、固定优先股 28、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是（）。 A要式证券 B有价证券 C证权证券 D综合权利证券 29、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。 A估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金的受益凭证 31、 公司法 最核心的内容是（）。 A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确
9、股东会、董事会、监事会的权利与职责 D明确公司的法律地位 32、 中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导（）。 A半年 B一年 C一年半 D二年 33、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。 A5年； 10亿 B5 年；100亿 C10 年；10 亿 D10年；100 亿 34、（），国务院颁发 股票发行与交易管理暂行条例。 A1992年4 月 22日 B1993年4月 22日 C1994年4月22 日 D1995年4月22 日 35、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。 A基金托管人 B基金管理人 C基金承销商 D基金发起人 第1题试题答案：D第2题试题答案：B第3题试题答案：D第4题试题答案：D第5题试题答案：A第6题试题答案：B第7题试题答案：B第8题试题答案：C第9题试题答案：A第10 题试题答案：C第11 题试题答案：C第12 题试题答案：C第13 题试题答案：C第14 题试题答案：A第15 题试题答案：B第16 题试题答案：B第17 题试题答案：C第18 题
