1、物料供应商风险评估报告编号： QR12-0008安徽省百萃金方药业有限公司受控文件第 1 页，共 10 页目 录1、目的 .32、风险评估小组成员与分工 .33、范围 .34、可接受标准 .35、物料供应商分级 .46、物料供应商风险评定及控制 .76.1 风险识别 . 76.2 风险分析 .76.3 风险评估 . 76.4 风险控制 . 76.5 风险控制措施的确认及剩余风险的确认 .96.6 偏差及处理 .96.7 风险的沟通和审核 .97、结论 .98、风险评估报告的审批 .10安徽省百萃金方药业有限公司受控文件第 2 页，共 10 页1、目的物料是保证药品质量的基本要素之一，物料的管理
2、尤其是供应商的管理在制药企业质量管理过程中起着越来越重要的作用，供应商的管理体系能够确保在药品生产过程中使用质量合格的物料和优质的服务。供应商的管理是物料管理的源头，也是产品质量持续稳定的关键一环，因此对供应商应严格管理，降低其质量风险，保证药品质量。企业根据物料性质、物料用量以及将物料对于产品质量影响程度综合考虑物料风险，对物料进行分级，根据风险评估的结果确认不同级别物料的供应商潜在的风险，从而制定相应的控制措施以最大限度地降低风险。依据对物料供应商的风险识别和风险评估，确定不同级别供应商的管理体系，同时对经确认及采取管理措施后的供应商剩余风险再评价，证实对供应商的风险已进行了有效管理。2、
3、风险评估小组成员与分工成员 部门 职责质量经理 组织风险评估小组对风险进行评估确认，编制并提交风险评估报告。生产部 参与风险识别、风险评估、风险控制。QC 参与风险识别、风险评估、风险控制。供应部 参与风险识别、风险评估、风险控制。QA 参与风险评估，协调风险管理全过程，同时负责风险控制措施执行情况的跟踪与检查。质量受权人 负责组织协调风险管理活动，审核批准风险评估报告。 3、范围本风险评估适用于物料供应商的风险评估。4、可接受标准除非另有说明，本评估报告执行公司供应商质量风险等级评估管理规程（编号：SMP-09-105 ）中制定的风险评价 /风险可接受准则。5、物料供应商风险评定及控制5.1
4、 风险识别目的：目的是针对风险疑问或问题，获得已知和潜在的危险清单。方法：企业根据物料性质、物料用量以及将物料对于产品质量影响程度综合考虑物料安徽省百萃金方药业有限公司受控文件第 3 页，共 10 页风险，在物料管理中，供应商的管理和控制标准等是重要环节，采用失败模式效果分析（FMEA）系统地利用已有的信息，识别危害的潜在来源。项目 关键控制点 关键控制点失败可能导致的后果 可能原因 现有控制措施供应商未进行审核 进行供应商审计多处购买 在审计合格的供应商处采购物料物料不合格 每批取样检验采购物料质量控制供应商的选择 物料不符合标准质量管理部检验偏差 建立质量标准及操作规程、OOS 调查 SO
5、P5.2 风险分析目的：风险分析是对已识别的危险有关联的风险进行分析，以确定风险严重程度。方法：应用失败模式效果分析(FMEA)，识别潜在的失败模式，对风险发生的频率、严重性和可测量性评分。5.3 风险评估目的：识别、分析和评价潜在的风险。方法：从发生频率、严重性和可测量性的角度出发确定风险水平。5.4 风险控制风险控制的目的是采取风险控制措施，将风险降低到可接受的水平。风险分析、评估与控制表序号 步骤 风险 影响/导致结果严重度S发生概率P可检测性D起始RPN风险水平风险的控制措施采购的物料不符合标准影响关键项目检测结果，例如含量、溶出度、有关物质等项目4 2 2 16 高1.进行资质审计2
6、.供应商质量体系现场审计3.每年进行再审计4.从审计合格的供应商处采购物料1主要物料采购运输条件不符合要 影响物料的质量 3 2 1 6 低1.对于有特殊条件（如温湿度控制）的原辅料，验收时安徽省百萃金方药业有限公司受控文件第 4 页，共 10 页求 检查送货的运输条件是否符合要求2.对每批物料进行取样检验供货不及时 影响生产进度 1 2 2 4 低1.对供应商的生产能力进行调查审计2.做好采购计划，企业有一定量的储存采购的物料不符合标准影响产品的外观、气味、装量、片重等3 2 2 12 中1.资质审计2.尽可能进行供应商质量体系现场审计，不便进行现场审计的，进行书面审计3.每年进行再审计4.
7、从审计合格的供应商处采购物料运输条件不符合要求影响物料的质量 3 2 1 6 低1.对于有特殊条件（如温湿度控制）的原辅料，验收时检查送货的运输条件是否符合要求2.对每批物料进行取样检验2一般物料采购供货不及时 影响生产进度 1 2 2 4 低1.对供应商的生产能力进行调查审计2.做好采购计划，企业有一定量的储存3辅助物料采购采购的物料不符合标准影响包装的外观 1 2 2 4 低1.资质审计2.每年进行再审计3.从审计合格的供应商处采购物料5.5 物料供应商分级5.5.1 物料分类原则和标准：综合考虑物料所生产的药品质量风险、物料用量以及物料对药品质量的影响程度等因素，对本公司物料分为以下三种
8、：主要物料-对药品质量影响较大的物料；一般物料-对药品质量影响较小的物料；辅助物料-对药品质量一般无影响的物料。第 0 页，共 10 页 5.5.2 原药材及辅料的物料分级物料名称 主要作用 风险描述 影响/导致结果可能性P严重性S可测性D风险得分风险级别 降低风险的措施评估结果保存不当，霉变变质 1 4 2 注意养护方法及环境湿度质量不达标；中药饮片含量不准确影响饮片疗效1 4 2 严格监控药品的质量中药 材中药饮片的原料药，作为药 品 的一 种 主 要 成 分 ， 起主要治疗作用，有理 活 性 或 其 他 直 接 作 用 ，影 响 机 体 的 功 能 。 其 供 应 商 来源 于 成 熟
9、企 业 ， 质 量 多 年 稳 定 。 运输过程受污染 导致药品卫生不合格 2 3 226 高审计供应商的运输条件用量不当 影响饮片炮制质量，影响饮片疗 效 1 3 3 严格按照工艺规程操作含量不达标； 影响饮片疗效 1 3 2 严格监控药品质量蜂蜜、食醋、黄酒、食盐、羊脂油 中药饮片蜜炙、醋炙、酒炙、盐炙、油炙的主要辅料，辅料渗透或粘附在饮片表面，其质量情况对炙制饮片影响较大。 运输过程受污染；影响药品的卫生情况 2 2 326 高审计供应商的运输条件用量过少 炮制饮片质量不合格 1 1 2 严格按照工艺规程操作运输过程受污染； 导致饮片污染 2 2 2 审计供应商的运输条件麦麸、蛤粉、滑石
10、粉、河沙在中药饮片炒制工艺中作为热力传到中介，其质量及用量直接影响饮片炮制质量。 杂质超标 导致炮制饮片污染、影响炮制质量 1 2 214 中检查辅料质量用量不当； 减毒效果不佳，影响用药安全及 饮片疗效 1 3 2 严格按照工艺规程操作储存条件不当 发 生 变 质 情 况 2 2 2 严格按照规定环境储存生姜、白矾、甘草、石灰用于毒性中药饮片减毒炮制，其质量情况直接影响毒性饮片减毒情况及毒性饮片炮制质量 运输过程受污染； 导致药品卫生不合格2 2 222 高审计供应商的运输条件SORRA400100 物料供应商风险评估 第 1 页，共 10 页 第 0 页，共 10页 5.5.3 包装材料供
11、应商分级物料名称 主要作用 风险描述 影响/导致结果可能性P严重性S可测性D风险得分风险级别降低风险的措施评估结果密封差 1 3 2 严格按要求验收并 防止虫鼠咬破不洁净导致药品受外界环境污染，影响药品质量。1 3 2严格按要求进行验收、储存，要求最少达到食品级要求内包装材料作为直接与药品接触的包装材料，对包材的质量、卫生情况及密封性等要求严格。 运 输 过 程 受 污 染 导致药品卫生不合格2 2 220 高审计并监督供应商的运输条件颜色不一致 1 2 2印 刷 内 容 跑 偏 1 2 1严格按国家审批标准验收印字包材；印刷包材、标签合格证作为外包装材料的一种，用于对产品的阐述或运输时对产品
12、的保护，对包材卫生情况无要求。 运 输 过 程 受 污 染影响药品的外观，导致药品外观不一致，甚至出现文字内容与内容物不一致的情况。 1 2 210 中 在验收时检查运输条件是否符合要求。边 缘 粗 糙 1 1 1大 小 不 一 致 1 2 1严格按国家审批标准验收非印字包材；非印字外包材作为外包装材料，不与药品直接接触，对卫生情况无要求。对药品质量影响小。 运 输 过 程 受 污 染影响药品的外观，导致药品包装不一致，甚至出现包装不严实而使药品受挤压变形的情况。 2 2 15 低 在验收时检查运输条件是否符合要求。5.4 总结物料种类 物料名称 物料供应商 级别主要物料 中药材、蜂蜜、食醋、
13、黄酒、食盐、羊脂油 、生姜、白矾、甘草、石灰、内包装材料 一级供应商一般物料 麦麸、蛤粉、滑石粉、河沙、印刷包装材料、标签合格证 二级供应商辅助物料 非印字的外包材 三级供应商5.5 风险控制措施的确认及剩余风险的确认控制措施序号 步骤 已执行 未执行是否产生新风险新风险的控制措施新风险控制后是否可接受1 主要物料 的采购第 1 页，共 7 页2 一般物料 的采购3 辅助物料 的采购检查人： 日期：复核人： 日期：5.6 偏差及处理风险控制措施实施过程中出现的偏差和变更按公司的管理文件变更管理制度 、偏差处理管理制度进行处理，并将出现的偏差和变更归档于确认报告中。5.7 风险的沟通和审核5.7.1 沟通：在进行供应商审计前，审计小组成员与相关人员应制定审计计划，明确审计内容及时间安排等事项，审计计划制定过程可就相关事项与供应商进行充分沟通，以使计划更有可操作性；供应商评估过程中充分讨论并保持沟通畅顺。5.7.2 风险管理的再启动：供应商审计中出现重大缺陷或审计合格的供应商出现重大偏差或变更，则需重新进行供应商风险评估。5.7.3 根据供应商审计结果，确认合格供应商。6、结论评价人： 日期：第 2 页，共 7 页7、风险评估报告的审批风险评估报告审批表项目名称报告编码制订人 制订日期审核人 审核日期批准人 批准日期报告会审会审人 部 门 日 期
