1、最新海通证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机 app题库1、最新海通证券招聘笔试完整真题1.涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。A1 个 B2 个 C3 个 D4 个2.新修改的中华人民共和国公司法于（ ）起施行。A2006 年 1 月 1 日 B2006 年 7 月 1 日C2005 年 1 月 1 日 D2005 年 7 月 1 日3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿 B托管，接管 C行政重组 D撤销4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人
2、未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（ ）。A证券市场中的操纵市场 B欺诈客户行为C内幕交易 D信息滥用5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向中国证券业协会报告。A3 B5 C7 D106.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构7.1918 年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A. 北平证券交易所 B. 青岛市物品证券交易所C. 天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所
3、8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（ ）。 A. 公司基金 B. 社保基金C. 企业年金 D. 社会公益基金9.证券可用以证明（ ）。 A持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益B持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益C持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息D经纪人有权依法取得应有的收益10.狭义的有价证券是指（ ）。 A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（ ）。 A. 政府证券 B. 公司证券 C. 上市证券 D. 公募证券12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（ ）。
4、 A. 2001 年 B. 2002 年 C. 2003 年 D. 2004 年13.（ ）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。 A. 1602 B. 1603 C. 1604 D. 160514.股份公司的资本划分为（ ），每一份金额相等。 A. 股份 B.股票C. 合同 D. 票据15.股票是一种（ ）。A. 虚拟资本 B. 真实资本C. 货币资本 D. 商品资本二、海通证券招聘笔试面试全套复习资料目录明细资料模块 模块内容 资料目录明细 参考复习阶段历年真题模块海通证券 2015 年招聘试题真题及答案解析（独家提供） 海通证券 2014 年招聘试题真题及答案解析（独家提供）海通证券
5、 2013 年招聘试题真题及答案解析（独家提供）海通证券 2012 年招聘试题真题及答案解析（独家提供）海通证券最新模拟笔试试题（专业知识测试卷）和答案解析 1-3全真模拟题 全真模拟巩固提高考前测试 海通证券最新模拟笔试试题（综合能力测试卷）和答案解析 1-3第三阶段复习用最后阶段冲刺使用，主要目的以做真题找感觉；适用时间：5 天以下第一部分 海通证券招聘流程/考试时间/题型/形式综述第二部分 海通证券招聘专业知识/综合能力考点归纳总结第三部分 海通证券基本情况简介重点关注第四部分 海通证券专业知识精华高频考点明细整理第五部分 海通证券综合能力测试（EPI）解题技巧归纳梳理第六部分 海通证券
6、综合能力测试练习巩固提高精华讲义汇编第七部分 海通证券英语能力考查题解题技巧归纳梳理（选看）第二阶段复习用主要为红宝书讲义，覆盖高频考试精华知识点；适用时间：25 天以上复习时间考生第二轮重点复习或复习时间10-15 天考生投资银行学完整复习知识点讲义整理证券市场基础知识完整复习知识点讲义整理证券投资分析完整复习知识点讲义整理证券投资基金完整复习知识点讲义整理证券交易完整复习知识点讲义整理证券发行与承销完整复习知识点讲义整理会计学完整复习知识点讲义整理投资银行学练习题库证券市场基础知识练习题库证券投资分析练习题库证券投资基金练习题库证券交易练习题库专业知识点及练习题库证券发行与承销练习题库数字
7、推理精选 600 道练习题库完整复习资料综合能力测试（EPI）技巧讲 图形推理精选 200 道练习题库第一阶段复习用第一轮使用，主要为综合知识、行测知识、专业知识各模块完整知识点及练习题库，覆盖高频考试精华知识点；适用时间：25 天以上复习时间言语理解与表达试题精选 250 道练习题库逻辑推理题精选 100 道练习题库数学运算、应用题题精选 400 道练习题库资料分析精选练习题库解及练习题库常识题精选 200 道练习题库时事政治 每月更新一次，汇总当月热点时政苹果版手机 APP 刷题库 安卓版内含 3000+道真题题库，不断更新新增题量，覆盖证券各科目专业知识题目、综合知识题目，随时刷题，一网
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9、，并发展成全国性的证券公司。2001 年底，公司 2016 Baidu - Data NavInfo & CenNavi & 道道通海通证券注册地整体改制为股份有限公司。2002 年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至 87.34 亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005 年 5 月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。2006 年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了
10、上市进程并获得了实质性进展。2007 年 7 月31 日，公司成功挂牌上市。2007 年 10 月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过 100，000 万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到 82.2782 亿元。是国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司之一。2009 年末公司总资产 1208 亿元，净资产 434 亿元，净资本 344 亿元。2009 年，公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。2014 年 1-12 月，公司实现营业收入 179.75 亿元，同比增长 71.93%；截至 2014 年 12 月 31 日，公司
11、的总资产为 3526.46 亿元，较年初增长 108.51%。2 目前，海通证券拥有 91 名博士、1175 名硕士和 6000 名学士近万名员工组成的国内一流证券公司。海通证券现有 6 家子公司、10 家分公司、188 家证券营业部分布在全国 118 个城市，客户总数达 300 万以上，2010年底公司总资产 1154.13 亿元，净资产 444.64 亿元。3 大事记编辑海通证券成立于 1988 年，注册资本人民币 1000 万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户
12、、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。经中国人民银行关于上海海通证券公司改制问题的批复（银复19945 号）的批准， 1994 年 9 月 27 日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币 100，000 万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。经中国证券监督管理委员会关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复（证监机构字2000296 号）的批准，2
13、000 年 12 月 29 日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至374，69280 万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。经中国证券监督管理委员会关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复（证监机构字2001278 号）的批准，2002 年 1 月 28 日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4，006，093，000 元。经中国证
14、券监督管理委员会关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复（证监机构字2002329 号）的批准，2002 年 11 月 1 日，海通证券注册资本金增至 8，734，438，870 元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。2005 年 5 月，公司获创新试点类证券公司。经中国证券监督管理委员会证监公司字200790 号文件核准，2007 年 6 月 7 日，都市股份将全部资产与负债
15、出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。2007 年 6 月 29 日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，2007年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3，389，272，910 元。2007 年 7 月 31 日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市。经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知（证监发行字【2007】368 号）文件核准，公司于
16、 2007 年 11 月 21 日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3，389，272，910 元变更登记为人民币 4，113，910，590 元。公司于 2008 年 5 月 5 日召开了 2007 年度股东大会，审议通过了关于公司 2007 年度进行利润分配的预案，以 2007 年 12 月 31 日总股本 4，113，910，590 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 100 元（含税），派送股票股利 3 股（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 7 股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由 4，113，910，590 股变更为 8，227，
17、821，180 股。该分配方案于 2008 年 5月 28 日实施完毕。4-5 公司自 2015 年 5 月 28 日起将全体信用客户的融资(券)保证金比例上调 5%，调整后会减少客户保证金可用金额及可开仓金额。6 海通证券股份有限公司，2015 年 8 月 24 日 晚间在港交所公告称，因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。7 公司文化编辑在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”
18、的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益。 8 使命用科学的决策和道德的观念，帮助更多的投资者回避风险、资本增值实现资本利润最大化。目标打造成为行业第一品牌；推动中国证券市场稳步健康发展。核心竞争力凝聚强大的分析师团队，汇聚各行业的分析师精英，倡导敬业奉献的开拓精神，形成了坚不可摧的核心竞争力。价值观为投资者研究创造价值，帮投资者确保稳健投资。经营理念科学、诚信、客观、准确、增值。精神科学严谨、敬业奉献、稳健创新、团队协作、回报社会。企业方针顾客第一、服务至上、客观科学、确保稳健、追求增值、打造品牌。服务理念努力做到超越客户的期望,务必做好诚信良心的合作。口号融洽研究创造价值，通向股票稳
19、健投资。风控品牌稳健乃至保守公司股东编辑前十大股东股东单位名称 name1上海上实（集团）有限公司 Shanghai Industrial Investment (Holdings) Co., Ltd.2光明食品（集团）有限公司 Bright Food (Group) Co., Ltd.3东方集团实业股份有限公司 Orient Group Industry Co., Ltd.4上海烟草（集团）公司 Shanghai Tobacco (Group) Corp.5上海电气（集团）总公司 Shanghai Electrical (Group) Corporation6鼎和创业投资有限公司 Dingh
20、e Venture Capital Co., Ltd.7申能（集团）有限公司 Shenergy (Group) Co., Ltd.8上海久事公司 Shanghai Jiushi Corporation Co., Ltd.9上海百联集团股份有限公司 Shanghai Bailian Group Co.,Ltd.10文汇新民联合报业集团 WENHUI-XINMIN UNITED PRESS GROUP业务编辑公司的投资银行业务在 10 余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的
21、融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止 2009 年 12 月 31 日，公司作为主承销商已经为 192 家企业提供了融资服务，共筹集资金1325.78 亿，其中 IPO 项目 123 家，募集资金 746.24 亿，配股 47 家，募集资金 158.86 亿，增发 18 家，募集资金 306.78 亿，可转债 3 家，募集资金 53.90 亿，权证 1 家，募集资金 60 亿。2005 年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目 134 家，业务市场排名第一，市场占有率达到约 10%，在业内遥遥领先。经纪业务公司
22、经纪业务领域的核心竞争力公司被著名的亚洲金融杂志评选为 2003 年度“最佳经纪行”；公司于 2005 年通过中国证券业协会评审成为创新试点类证券公司； 在2l 世纪经济报道主办的“中国资本市场投资年会”上，公司获得“2006 年最佳经纪团队”的殊荣； 公司拥有庞大的销售网络及客户资源，包括：商业银行、基金公司、保险公司、财务公司、信托投资公司、大型私募投资公司等，并与其建立了深厚的合作关系； 目前通过各网点及网上交易销售国内 60 家基金公司共 440 多只开放式基金产品，覆盖率达到基金产品总数的 99%以上； 公司销售及投资顾问团队人员具备丰富的市场操作经验，为客户提供最佳的产品销售及投资
23、理财服务；海通网站荣获 2008 年“证券网站综合大奖”第四名；客户服务中心 2008 年在首届中国金融业呼叫中心评选中获得“金融业最佳客服中心”称号； 2008 年期货 IB 业务资格获批。 2009 年，公司荣获上海证券报评选的“最佳证券经纪商”称号。融资融券业务海通证券融资融券部成立于 2008 年 12 月，具体负责公司融资融券业务的运作和管理，主要职责包括：提供客户融资融券渠道、制定客户准入条件、建立客户信用评估体系、实施风险监控及开展投资者教育等。融资融券部坚持创新为先，围绕融资融券业务，全面构建了开展融资融券业务的组织架构，建立了运行安全、高效、功能全面的融资融券业务交易及管理系
24、统，形成了科学严密的三级风险控制体系，配备了具有财务、法律、风险控制及计算机等深厚专业背景的融资融券业务团队，依靠公司雄厚的资金实力为融资融券业务配备了充裕的资金和证券，全面实施客户资金第三方存管，为客户资金安全提供了重要保障。荣誉编辑良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006 年 4 月，公司投资银行部荣获“2005 年度投行最佳团队”、“2005 年最佳股改团队”。2007年 1 月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006 年度中国最佳投行金牌团队”。2008 年 1 月，公司被证券时报评选为“2007 年中小企业优秀保
25、荐机构”。2008 年 3 月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。2008 年，被浙江省人民政府金融工作办公室评为“优秀证券中介机构”。2008 年，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，上海电气 IPO 成为 H 股回归 A 股的经典案例，取得良好市场反响。公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位，2008 年参加由上海证券报组织的评选，获得“最佳并购团队”奖。2009 年公司荣获第三届新财富杂志“新财富最佳投行奖”。 自 2006年开展资产管理业务以来，海通证券已取得了长足的进步，并为未来的发展打下了坚实的基础。2006 年 3月，公司首只集合理财产
26、品“海通稳健增值集合资产管理计划”成立，募集规模 12.7 亿元。由于产品的投资业绩出色，在 2009 年 1 月国金证券和路透社举办的第一届最佳私募和券商集合资产管理人评选活动中，海通证券获“2008 年最佳管理人”称号，海通稳健增值计划获得“2008 年度最佳集合理财计划”奖项。同年 5 月，海通稳健增值计划在上海证券报主办的“2008 年度中国最佳证券经纪商暨理财产品评选”中获评“2008 年度最佳混合型集合理财产品”。2010 年 1 月，在国金证券主办、上海证券报协办的“第二届中国最佳私募基金”评比中，公司荣获券商资产管理类长期优胜奖。业务拓展编辑2002 年 10 月，经国家人事部
27、批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续八年排名第一。目前，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才。公司已与山西省、湖北省武汉市、青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。 公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有 51%的股权，2
28、005-2007 年，海富通每年获得国际三大评级机构之一惠誉（Fitch Ratings）“M2（中国）”的资产管理人优秀评级，是目前国内极少经过惠誉资产管理人评级的中国本土资产管理公司，表明海富通基金公司在组织结构、独立性、内部控制、客户沟通、投资管理、风险管理等方面，已经达到了国际水准。2008、2009 年，这一评级又调升为“M2+（中国）”。目前，海富通旗下共管理 10 只开放式基金，资产规模约为 458 亿元，企业年金和专户理财资产规模约为人民币110 亿元，提供投资咨询业务的资产规模约为 213 亿元，总计约为 781 亿元。2004 年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国 比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”）中比基金是经中国国务
