1、1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ） 。A融资融券业务资格申请书B股东会关于经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ） ，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确3、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ） 。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以
2、及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务4、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ） 。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪6、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券
3、监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构7、保荐代表人的注册登记事项包括（ ） 。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系8、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务9、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ） 。A上市公司价值分析报告B行业研究
4、报告C投资策略报告D投资风险报告10、 证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ） 。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备11、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ） 。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式12、财务顾问服务对象有（ ） 。A企业 B个人C政府 D上市公司13、根据中华人民共和国刑法的规定，犯
5、集资诈骗罪的处罚措施有（ ） 。A数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产14、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ） 。A经营证券经纪业务已满 2 年B公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管
6、理风险C财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D财务状况良好，最近 3 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定15、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ） 。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究16、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的
7、期限及起止日期D违约责任17、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ） 。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意18、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ） 。A黄金 B原油C农产品 D金融工具19、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户
8、升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户20、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件21、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ） 。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员22、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ） 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的
9、交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录23、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。A采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金24、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户25、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ） 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪
10、主观方面是故意26、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ） 。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权27、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ） 。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户28、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ） 。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务29、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项
11、证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势30、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券31、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ） 。A平等 B自愿C公平 D诚实信用32、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货
12、交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的33、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（ ） 。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守
13、国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私34、证券经纪业务的构成要素包括（ ） 。A证券经纪商 B委托人C证券交易所 D证券交易的对象35、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ） 。A督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作B督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务36、从事证券业务的专业人员包括（ ） 。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金
14、管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员37、公司的财产包括（ ） 。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产38、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ） 。A规范运作 B审慎工作C信守承诺 D信息披露39、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（ ） 。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度40、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）
15、 。A 中华人民共和国公司法B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国刑法D 中华人民共和国劳动合同法41、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料42、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限43、财务顾问及其财务顾
16、问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的44、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ） 。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中 23 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策45、证券公司只能接
17、受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有 B控股C其他 D被同一机构控制46、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ） 。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中 23 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策47、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开
18、承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查48、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ） 。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务49、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ） 。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有 1 年以
19、上证券业务或证券服务业务经历的工作证明50、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ） 。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员51、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ） 。A被实行特别处理和被暂停上市的 A 股B基金C债券D央行票据52、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（ ） 。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议53、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ） 。A发起人 B投资者C投资银行
20、D资信评级机构54、期货交易所的职责包括（ ） 。A提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度55、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ） 。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书56、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ） 。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本57、境内自
21、然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ） 。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件58、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ） 。A法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则59、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当
22、包括但不限于（ ） 。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为60、根据中华人民共和国刑法 ，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ） 。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金61、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ） 。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
