1、第三部分：风险题一、IB 业务1、在（ ）的情况下持仓量一定增加。A、买 方多头开仓， 卖方空 头开仓B、买 方多头 开仓，卖方多头平仓C、卖 方空头 开仓，买方多头平仓D、买方空头开仓， 卖 方多头平仓2、外盘为 1000 手意味着期货合约（）。A、1000 手以主动买入成交 B、1000 手以被动买入成交 C、1000 手以主 动卖出成交 D、1000 手以被动卖出成交3、基本分析法依据的是（ ）。A、需求法则 B、需求的价格 弹性C、供求决定价格理 论 D、供求法 则4、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格（ ）。A、下跌 B、上 涨 C、不变 D、不一定5、不属于风
2、险监管报表的内容的是（ ）。A、现 金流量监控表 B、净资本计算表C、资产调 整 值计算表 D、客 户分离资产报表6、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ ）。A、监 管会员及客户 B、指定交割仓库C、指定期 货 保证金存管 银行D、调 整期货交易所收取的保证金标准7、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。A、60% B、80% C、100% D、150%8、期货公司申请金融期货结算业务资格，进（）年内应未出现严重的期货交易、结算风险事件。A、2 B、4 C、3 D、19、期货公司应当按照（ ）的规定确认预计负债。A、企业会计准则 B、期 货交易管理条例C、期 货交易所管理 办
3、 法 D、期 货经纪公司管理办法二、金融产品代销业务1、公司代销的金融产品，必须符合法律法规和监管要求，具有明确的（ ），产品 设计透明清晰、应与产品说明书描述一致，产品资产应单独托管并独立核算。A、投资人范围 B、投 资期限 C、投 资方向 D、收益来源 2、下列说法错误的是（ ） A 未 经公司董事会及经纪业务管理总部授 权或批准，各分支机构不得擅自开展或变相开展代销金融产品业务。 B 代 销金融 产品的种 类和项目必须经经纪业务管理总部审查批准，各分支机构未经批准不得擅自开展。 C 公司各分支机构代销金融产品， 应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法
4、权益。 D 各分支机构及工作人员均应对其与代销 金融产品业务有关的执业行为合规性负责。3、公司在宣传材料中，应向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A、信用风险 B 、购买 人风险 C、市场风险 D、流 动性风险 4、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形（ ） A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买 金融产品。 B、采取抽 奖 、回扣、 赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。C、与客 户分享投 资收益、分担投资损失。 D、使用
5、除证券公司客户交易结算资金专用存款 账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。 E、从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。5、在对产品进行尽职调查时，公司要求委托人按照调查表的项目提供资料进行审查，一般包括以下内容（ ）A、 获监 管部门批复的正规产品合同 B、 详细的产品介绍 C、 相关的市场分析报 告和风险收益测算报告 D、 其他 6、以下哪些人员需要接受代销金融产品培训？（ ） A、 营业 部客服人员 B、 经纪业务管理总部人员 C、营销人员 D、营业部柜面人员7、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资
6、目标、 风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 （ ） A、性别 B、 财产和收入状况 C、 金融知识和投资经验 D、 风险偏好 8、上交所 LOF 分级基金与深交所分级基金有何区别（ ）A、母基金支持上市交易B、当日 买入的子基金，当日可以合并并 卖出或赎回C、当日 买入的母基金，当日可以分拆并 卖出D、分拆合并门槛低于 5 万元E、母基金支持一级市场赎回三、个股期权业务1、关于期权交易的说法，正确的是（）A、交易发生后，卖方可以行使 权利，也可以放弃 权利。B、交易 发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利。C、买卖 双方均需 缴纳权 利金D、买卖 双方均不需缴纳保证金2、按照买
7、方权利的不同，期权可分为（）。A、认购 期权和认沽期权B、现货 期权 和远期期 权C、现货 期权 和期货期 权D、远 期期权和期货期权3、当投资者买进某只股票的认沽期权时， （）。A、投资者预期该股票的市场价格将上涨B、投 资者的最大 损失 为期权的行权价格C、投 资者的 获利空间为 行权价格减权利金差D、投资者的获利空间将视市场价格上涨的幅度而定4、卖出认沽期权的风险和收益的关系是（）。A、损 失有限，收益无限B、损 失有限，收益有限C、损 失无限，收益无限D、损 失无限，收益有限5、当前 A 股票的价格为 9 元每股，投资者买 入一份认沽期权，合约中约定期权的行权价格为 12 元，股票价格
8、变为以下哪一个价格（）时，期权买入者会选择行使期权。A、14 B、15 C、17 D、76、期权的行权价格是指（）A、期权成交时标的资产的市场价格B、买 方行权时标 的资产 的市场价格C、期 权合约 的价格D、期权合约规定的，在期权权利方行权时合 约标的的交易价格7、下列哪项不是期权和权证的区别（）。A、交易主体不同B、交易种 类 不同C、期 权是标 准化合约 ，权证是非标准化合约D、权证 不需要缴纳权利金8、以下操作增加权利仓头寸的是？A、买 入开仓 B、卖出平仓 C、买 入平 仓 D、卖出开仓答案解析：A。买入开仓指买入认购期权或认 沽期权，如投资者已作为权利方持有头寸或没有持有头寸时，则
9、买入成交后，增加权利方持有头寸；否则，先对冲持有的义务方头寸后，再增加权利方头寸。四、RQFII 和 QFII业务1 下列说法错误的是（ ）答案：（ ）A、RQFII 是 RMB Qualified Foreign Institutional Investors 人民币合資格境外投資者B、QFII 是 Qualified Foreign Institutional Investors 合格的境外机构投资者C、RQFII 试點的适用主体目前包括境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司的香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；并且在香港证券监管部门取得投资咨询业务资格，并已经
10、开展投资咨询业务（持有号牌照）D、QFII 制度是一国（地区）在 货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度2 下列关于公司 RQFII 业务情况的说法，错误的是（ ）答案：（）A、中国证监会 2013 年 07 月 26 日，批復公司 获得 8 亿元境内投资额度B、中投 证券（香港）授权下属资产管理子公司（“中投资管国际”）就此额度设计和管理 RQFII 产品C、中投 资管国 际可根据客 户需求设计 RQFII 产品向外管局申请新的额度D、RQFII 是由获批额度的机构管理的产品，额度不得转让/转卖3 目前 RQFII 在上交所
11、尚不可投资品种的是（ ）答案：（）A、股票，包括普通股、 优先股和本所认可的其他股票B、债 券，包括国 债、国债预发行、地方政府债、公司债券、企业债券、可转换公司债券、分离交易可转换公司债券、可交换公司债券、中小企业私募债、政策性金融债、次级债和本所认可的其他债券品种C、合格投 资 者可以参与新股 发行、 债券发行、股票增发和配股的申购D、商品期货4 QFII 或 RQFII 业务 中不会成为营业部收入的是（ ）答案：（）A、产 品管理费分成 B、交易佣金分成 C、托管 费分成D、投资顾问费分成5 下列没有锁定期的是（ ）答案：（ ）A、RQFII 开放式基金B、RQFII 非开放式基金C、Q
12、FII 开放式中国基金D、QFII 非开放式中国基金6 公司可以为境外机构提供研究咨询服务不包括（ ）答案：（ ）A、研究报告 B、行 业分析 师路演 C、上市公司 调研 D、交易下单 7 RQFII 产品中成本最高的是（ ）答案：（）A、专户B、公募基金C、私募D、信托五、新三板业务1、新三板挂牌公司是经 核准的非上市公司。A、中国证监会 B、国务院 C、发改委 D、审计局2、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）2.8 规定挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为 。A、挂牌
13、半年、挂牌期满 一年和两年B、挂牌之日、挂牌期满一年和两年C、挂牌一年、挂牌期满两年和三年D、挂牌之日、挂牌期满 两年和三年3、2013 年 12 月 14 日，国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发201349 号），进行了交易制度革新，明确了券商 制度。A、报 价 B、做市商 C、竞价 D、集中报盘4、企业在全国中小企业股权转让系统挂牌，要求总股本大于等于万A、300 B、600 C、1000 D、5005、对个人转让挂牌公司股份取得的所得，按照“ 财产转让所得”，适用 的比例税率征收个人所得税。A、15% B、25% C、20% D、30%6、新三板关于定价问题：股份挂牌
14、之日没有强制要求必须有交易价格。股份解限之后，交易价格由买卖双方按照 方式确定A、交易 B、挂牌企业规定 C、新三板市场 D、买方规定7、公司法规定公司董事、监事、高 级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 ；A、40% B、25% C、20% D、30%8、自然人股东本人在挂牌公司任董、监、高职务的，还需遵守公司法142 条：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。实务中，通常按照董、 监、高持股的上年期末余额的自动锁定，不足 股的，可申
15、请全部解除锁定一次性卖出。 ()A、75%，500 B、70%，1000 C、75%，1000 D、70%，500六、融资融券业务1、融资利率。A、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构 贷款基准利率B、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率C、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率D、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率2、融资买入、融券卖出的申报数量为 。 A.融资买入需 100 股或其整数倍, 融券卖出可以不需 100 股整数倍。B.融 资买 入、融券卖出都需 100 股或其整数倍C.融 资买 入可以不需 100 股整数倍, 融券卖出需 100 股或
16、其整数倍。D任意数量,无规定。3、融券卖出的申报价格 该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格 其前收盘价。 （）A 不得低于 不得高于 B 不得低于 不得低于C 不得高于 不得低于 D 不得高于 不得高于4、根据沪深交易所规定：追加担保物后，账户维持担保比例不得低于 。 A 140% B 150% C 160% D、130%5、投资者信用账户中的担保物包括： F 。 A. 投资者融资或融券时提供的保证金B. 融 资买入的全部证券C. 融券 卖出所得的全部资金D. 信用账户内所有资金所产生的孳息E. 信用 账户内所有证券派发的权益、行使权益F上述全部6、投资者卖出股票所得价款， A、不
17、用偿还融资负债B、必 须优先 偿还融资负债C、偿还 融资负债 与否，由投资者自行决定D、必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还 融资负债7、融资融券业务的风险是以下哪些： （多选题）A、因投资规模放大、 对 市场走势判断错误、不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资者投资损失风险；B、买卖 未上市 证券所 带来的风险；C、融 资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险以及其特有的投资放大风险等；D、投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民 银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资 者将面临融资融券成本增加的风险；8、以下说法中，正确的是 。 A、信用账户的所有资产均作为担保资产B、信用 账户 中仅证券作 为担保资产C、信用 账户 中仅资金作 为担保资产D、信用账户中证券所派生的红利不作为担保 资产
