1、1附件 2金属非金属露天矿山安全风险分级标准一、固有风险（29 分）序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注安全设施“三同时”手续 建设项目依法履行安全设施“三同时”手续 3无相关安全监管部门备案、批复文件（2002 年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002 年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时” 手续，此项不得分且直接定为 D 级否定项1安全设施“三同时”及证照情况6 分证照情况 许可证证照齐全且许可证在有效期内 3安 全 生 产 许 可 证 不 在 有 效 期 内 ，此项 不 得 分 且 直 接 定 为 D 级 （符 合陕 安 监 201652 号 要 求
2、 的 除 外 ）否定项2 边坡（排土场）高度 2 分 边坡高度超过 200 米，进行在 线监测，定期进行稳定性专项分析 2在 线 监 测 和 专 项 分 析 不 符 合 要 求的 ，每 发 现 一 处 不 符 扣 0.5 分 ；未建 立 边 坡 管 理 和 检 查 制 度 、未 进行 在 线 监 测 或 未 定 期 进 行 稳 定 性专 项 分 析 的 不 得 分 直 接 定 为 D 级 否定项3 边坡角 3 分 工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求 3 不符合设计要求的，每发现一 处不符扣 1 分2序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注4 台阶高度 3 分按照设计台阶高
3、度开采，机械开采 时，不大于机械的最大挖掘高度的 1.5 倍；人工开采时，砂岩不大于 1.8m、松软矿岩不大于3.0m、坚硬岩矿不大于 6m3 每发现一处不符扣 1 分5 平台宽度 3 分 安全平台、清扫平台和最小工作平台 宽度符合设计要求 3安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣 1 分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分6 封闭圈以下深度 1 分 封闭圈以下深度小于 100 米 1 封闭圈以下深度超过 100 米不得分7 排土场情况 3 分 有符合资质的设计单位进行设计，排土 场堆置参数符合设计要求，防洪措施到位 3 不符合设计要求的，每发现一 处不符扣 1 分自上而下分台阶
4、开采 38 开采方式 3 分自上而下分层开采（小型露天采石场） 2未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为 D 级否定项大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏 29 水文地质条件 2 分 大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求1大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为 D 级否定项10 工程地质条件 2 分 矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁 2矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石
5、、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求否定项3序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁 的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求1 不得分直接定为 D 级11 周边环境 1 分 相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离大于 300 米 1相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离小于 300 米不得分直接定为 D 级否定项4二、设备设施及管理（27 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注防洪措施作业单位有完善的防洪措施。 对开采境界上方汇水影响
6、安全的，设置了截水沟； 对有可能滑坡的，采取了防洪排水措施1.5未按照设计要求设置防洪设施、采取防洪措施的，每发现一处扣 0.2 分1 防洪设施 3 分深凹露天矿山 深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪 设施 1.5防洪排洪设施不符合要求，每发现一处不符扣 0.2 分；未设置专用的防洪、排洪设施不得分直接定为 D级否定项2 警示标志 2 分 警示标志露天矿边界设置可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界内应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示 标志；露天采场应有人行通道，并设有安全 标志和照明2 每发现一处不符扣 0.2 分边帮浮石 采剥工作面无伞岩、
7、空洞等；采 场内无边帮浮石 2 每发现一处不符扣 0.5 分3 工作面 4 分采剥设备机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装置；机械设备按要求配备灭火器材2 每发现一处不符扣 0.2 分除尘设施 破碎系统配备了除尘设施 1.5 除尘设备不符合要求，每发现一处扣 0.2 分4 破碎系统 3 分安全防护罩或护栏 破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏 1.5 每发现一处不否扣 0.5 分5序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注变电所 变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施 1.5 每发现一处不符扣 0
8、.2 分5 电气设备 3 分供电线路露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路1.5 每发现一处不符扣 0.2 分6 机械化程度 3 分 机械化设备 凿岩铲装运输作业全部机械化 3 每发现一处不符扣 1 分7设备设施技术水平3 分生产 、调度、管理及监控 较好应用先进安全技术装备目录中的先进工艺和设备 3部分应用每一项得 0.5 分，最多不超过 2 分；未应用不得分8 矿用安全标志 2 分 矿用设备 矿用设备设施取得安全标志 2 每发现一处不符扣 0.5 分9 定期检验检测 2 分 矿用设备 危险性较大的设备设施定期检测检验 2 每发现一处不符
9、扣 0.5 分内部道路运输双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求， 应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应 有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大 轮胎的 2/51 每发现一处不符扣 0.2 分10 运输2 分溜槽、平硐溜井运输应合理选择溜槽的结构和位置。溜槽坡度不超过 65 度，接矿平台应有明 显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留1 每发现一处不符扣 0.2 分6三、安全管理水平（35 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际
10、得分 备注1 规章制度 3 分安全生产权力、责任清单、安全生 产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度建立健全安全生产权力、责任清 单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度3 每发现一处不符扣 1 分2 管理机构 1 分设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员 1未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为 D 级否定项3 安全投入 1 分 安全生产费用 矿山企业及时、足额提取安全 费用，并按 规定使用 1未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用
11、挪作他用的扣 0.5 分建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落 实 2每发现一处不符合要求扣 0.5分建立隐患排查治理奖惩制度、 责任追究制度、重点督办和治理销号制度 1每发现一处不符合要求扣 0.2分4隐患排查治理4 分建立隐患排查治理体系定期向安全监管部门报告隐患排查治理情况 1每发现一处不符合要求扣 0.2分；未向安监部门报告不得分安全标准化一级 3安全标准化二级 25 标准化体 系 3 分 安全标准化建立情况安全标准化三级 17序号 评审项 目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注应急机构建立矿山应急管理机构文件、建立 矿山应急救援组织，定
12、期组织培训，合格上岗；生产规模较小，可不建立应急救援 组织， 应当指定兼职的应急救援人员，并与 邻近的事故应急救援组织签订应急救援协议1 每发现一处不符合要求扣 0.2分编制应急预案 企业依法依规编制生产安全事故综合预案和专项预案，评审后，报相关部门备案 1每发现一处不符合要求或漏项扣 0.2 分；未经相关部门备案不得分应急预案演练每年组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织 一次现场处置方案演练1 缺一项扣 0.5 分6 应急救援 4 分应急器材企业应配备正压式呼吸器和必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转1 每发现一处不符合要求或漏项扣 0.2
13、分7 作业现场 3 分 作业现场管理情况作业现场与设计图保持一致，遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行” 的原则3每发现一处不符合要求扣 1 分；设计与现状严重不符的，不得分并直接定为 D 级否定项8安全风险公告2 分安全风险公告情况 在醒目位置设置公告栏，为每名 员工量身定制风险告知卡 2 缺一项扣 0.5 分9 基本图纸 2 分 基本图纸矿山具备：地形地质图、采剥工程年末 图、防排水系统及排水设备布置图，并根据 实际情况及时更新2 缺一项扣 0.5 分8序号 评审项 目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注采场边坡定点定期观测 对边坡坡体表面和内
14、部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行 观测 2 缺一项扣 0.5 分边坡定期检查对 采 场 工 作 帮 每 季 度 检 查 一 次 ，高 陡 边 帮 每月 检 查 一 次 ，不 稳 定 区 段 在 暴 雨 过 后 及 时 检查 ，并 形 成 检 查 记 录1 缺一项扣 0.2 分10 边坡稳定 4 分最终边坡角 最终边坡角小于 60 1作业制度落实 爆破作业由专职爆破员进行，并 设置爆破警戒范围，实行定时爆破制度 2 每发现一处不符合要求扣 0.5分浅眼爆破 实施浅眼爆破时，分层高度不超 过 6m 111爆破作业4 分中深孔爆破 实施中深孔爆破时，分层高度不超 过 20m 1生产经营单
15、位不得将生产经营项目、 场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或个人2外包施工队不符合安全生产条件或相应资质的不得分直接定为 D 级否定项12 外包施工 队 4 分 外包施工队管理 生产经营项目、场所发包或者出租 给其他单位的、生产经营单位应当与承包 单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议；生产经营单位对承包单位、承租单 位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现问题，及时督促整改2 每发现一处不符合要求或漏项扣 0.5 分9四、人员素质（3 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注主要负责人、安全管理人员培训考核主要负责人和
16、安全生产管理人员，接受专门的安全培训，取得合格证书 0.5 每发现一处不符合要求扣 0.2 分新进矿或转岗职工培训考核新进矿或转岗职工安全教育培训的时间不少于 72 小时，经考试合格后，上岗作业0.5 每发现一处不符合要求扣 0.2 分所有生产作业人员培训考核所有生产作业人员，每年接受在 职安全教育、培训的时间不少于小时 0.5 每发现一处不符合要求扣 0.1 分矿山特种作业人员取得特种作业操作资格证书矿山特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作 业操作资格证书后，上岗作业0.5 每发现一处不符合要求扣 0.1 分1培训考核及各类技术人员配备3 分各类专业技术人员配备情况
17、矿山按要求配备各类专业技术人员 1 每发现一处不符合要求扣 0.2 分10五、安全业绩（6 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注2013 年至 2015 年生产安全事故情况 无事故 3发生 1 起一般事故得 1 分；发生 2 起及以上一般事故或发生较大事故不得分无事故 11事故情况4 分2016 年生产安全事故情况发生事故 0发生一般事故不得分并直接定为 C级；发生较大以上事故不得分并直接定为 D 级否定项2 安全监管指令落实情况 1 分 严格落实安全监管指令 1 有拒不执行安全监管指令情况不得分并直接定为 D 级 否定项3 安全生产非法违法情况 1 分 无非法违法情况 1 有非法违法情况且未按时限要求完成整改不得分并直接定为 D 级 否定项
