基金投资管理规章制度.doc

基金投资管理规章制度目 录第一章总 则2第二章 投资管理基本原则2第三章 投资管理的决策体制4第四章 投资管理程序9第一节 投资研究11第二节 投资决策12第三节 投资执行14第四节 投资跟踪与总结16第五节 投资核对与监督16第五章 证券备选库的建立与维护17第六章 基金参与上市公司股东大会行使表决权19第七章 投资禁止与限制20第八章 投资授权管理22第九章 投资风险控制23第十章 附 则24第一章 总 则第一条 为了保证基金管理公司（以下简称“本公司”）的投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为投资人提供优质的投资管理服务，维护投资资产安全，保护投资人的利益，明确投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。第二条 本制度的制订依据是中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法等法律法规，以及本公司公司章程、