金融机构合规风险管理问题中国银监会 杨再平要点提示 问题提出 国际趋势 我国动向问题提出 国际国内许多金融案件及问题机构都祸起违规 合规风险是操作风险、信用风险和市场风险的重要原因 必须将合规风险纳入金融机构全面风险管理体系之中英国巴林银行“ 李森事件” 1995年2月27日，英国中央银行突然宣布：巴林银行不得继续从事交易活动并将申请资产清理。这个消息让全球震惊，因为这意味着具有233年历史、在全球范围内掌管270多亿英镑的英国巴林银行宣告破产。而最令人震惊的是，这样一个惨痛的结局，竟然出自于一个普通的证券交易员尼克李森之手，正是他利用欺骗违规的手段使巴林银行蒙受了8亿6千万英镑的巨额亏损，最终把巴林银行推上了死亡之路。期货交易员在交易中难免会出现一些错误，因此，他们一般都会开设一个特殊账户，用以暂时存放那些错误的交易，等待适合的行情出现时，再挽回损失。但是，错误账户在尼克李森的手中改变了用途，他把自己失败的交易记入其中，用以掩盖损失。结果，为了赚回赔掉的钱，尼克李森的赌局越开越大，以至于到了无法挽回的地步。美国万事达信用卡泄密事件 美国万事达信用卡国际公司2005年6月17日晚宣布,
