资管新规下的合规销售工作要求 1 ppt 课件 合规销售管理的重要性 合规销售共性要求 合规销售个性化要求 123主要内容2 ppt 课件合规销售管理的重要性一、2016 年起，银监会、证监会、保监会陆续出台了一系列合规销售的管理要求，将合规销售、销售适当性管理提高到了一个新的高度。制度依据：关于规范商业银行代理销售业务的通知（银监发201624 号）关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见（银监办发201625 号）证券期货投资者适当性管理办法基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）关于银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定（银监办发2017 110 号）关于规范金融机构资产管理业务的指导意见）（银发2018106 号）商业银行理财业务监督管理办法（银监会2018 年第6 号）保险销售行为可回溯管理暂行办法（保监发2017 54 号）关于落实保险销售行为可回溯管理暂行办法有关事项的通知二、资管新规出台后，资管产品的净值化改造，合格投资者的引入，给产品销售带来新的挑战。三、2017 年起的“三三四十”系列风险整治、“十大重点领域和关键环节”风险治理、2018
