1常规介绍上市公司非公开发行法律实务师2 2目 目 录 录一、上市公司非公开发行股票概述 一、上市公司非公开发行股票概述二、上市公司非公开发行股票的发行条件 二、上市公司非公开发行股票的发行条件四、上市公司非公开发行股票审核重点法律问题 四、上市公司非公开发行股票审核重点法律问题三、上市公司非公开发行股票的一般程序及律师的主要工作 三、上市公司非公开发行股票的一般程序及律师的主要工作五、上市公司非公开发行股票新政 五、上市公司非公开发行股票新政3 3 第 第一 一部分 部分上市公司非公开发行股票概述 上市公司非公开发行股票概述4 4一、上市公司非公开发行股票概述 一、上市公司非公开发行股票概述 上市公司非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的一种再融资方式。 中华人民共和国证券法第十三条- 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。1. 定义5 5一、上市公司非公开发行股票概述 一、上市公司非公开发行股票概述 上市公司进行非公开发行股票的目的主要是资本运作和战略发展。 非公开发行股票的根本目的是
