1、1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ） 。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失2、我国现行的证券市场法律主要有（ ） 。A 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D 证券发行上市保荐制度暂行办法3、下列属于证券经纪业务特点的有（ ） 。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（
2、 ）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构5、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚6、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ） 。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公众C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有非常严格的要求7、下列选项中，
3、属于非法集资类犯罪构成的有（ ） 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意8、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ） 。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比9、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任10、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ） ，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实 B准确C完整 D及时11、证券公司向客户收取证券交易费用
4、，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费项目D收费标准12、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限13、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ） 。A证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证
5、券投资顾问服务费用14、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） 。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产15、财务与会计人员禁止从事（ ） 。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料16、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ） 。A电话查询 B网上
6、查询C书面查询 D在营业场所公示17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任18、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ） 。A取消从业资格B处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任19、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ） 。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括
7、中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法20、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ） 。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺21、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ） 。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券22、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ） 。A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假
8、记载，可能误导投资者23、 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ） 。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议24、证券公司向客户介绍投资收益预期， （ ） 。A必须恪守诚信原则B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺25、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ） 。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控26、符合（ ）条件
9、的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格27、上市公司董事会秘书的职责包括（ ） 。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜28、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自
10、从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚29、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同30、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币31、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ） 。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易32、下列选项中，属于证券
11、投资基金销售人员的有（ ） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员33、证券经纪业务的特点有（ ） 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性34、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿35、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ） 。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与
12、初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价36、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ） 。A风险收益特征 B基本性质C发行依据 D投资安排37、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ） 。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件38、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手
13、段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务39、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ） 。A委托记录B交易记录C证券和资金余额D证券经纪人的姓名40、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ） 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录41、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金
14、融知识和投资经验42、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ） 。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务43、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ） 。A规范运作 B审慎工作C信守承诺 D信息披露44、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所
15、地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户45、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿46、证券经纪业务的构成要素包括（ ） 。A证券经纪商 B委托人C证券交易所 D证券交易的对象47、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有（
16、） 。A强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证
17、券研究报告静默期制度和实施机制48、证券经纪业务的特点有（ ） 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性49、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ） 。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址50、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ） 。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员51、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融
18、资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格52、公司的财产包括（ ） 。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产53、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ） 。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券
19、研究报告54、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ） 。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法55、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处
20、理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报56、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用57、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有（ ） 。A强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
21、B明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制58、财务顾问服务对象有（ ） 。A企业 B个人C政府 D上市公司59、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直
22、接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ） 。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款60、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ） 。A没收业务收入B处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D
23、对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款61、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ） 。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务62、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构63、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方
24、式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序64、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有（ ） 。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券
25、监督管理机构报告65、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ） 。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识66、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ） 。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利67、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ） 。A有效性 B合法性C及时性 D真实性68、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格
