1、第二部分：抢答题（业务知识汇编）1、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ C ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。A、 3 B、4 C、5 D、72、证券的风险性是指实际收益与（ A ）的相背离。A、预期收益 B、账面收益 C、真实收益 D、市场收益3、 （ C ）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。 A、持股集中度 B、净值增长率 C、基金股票周转率 D、标准差 4、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是 （ D ） 。 A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B
2、、可以进行套利交易 C、本质上是一种指数基金 D、会出现折价或溢价交易 5、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ D ） 。 A、久期 B、已实现收益 C、基金分红 D、净值增长率 6、 （ A ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。A、保荐人(主承销商) B、发行人律师 C、承担审计业务的会计师事务所 D、中国证监会7、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ C ） 。A、 2000 万元 B、5000 万元C、1 亿元 D、2 亿元8、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格
3、平均数是（ B ） 。A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B、道-琼斯工业股价平均数C、日经 225 股价指数D、上证 50 指数9、下列关于股息的说法不正确的是（ C ） 。A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利C、上市公司必须每年发放股息D、现金股息是最普通、最基本的股息形式10、对于老年人来说，应选择货币型、 （ A ）或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。A、保本型 B、积极型 C、成长型 D、激进型11、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ A ）原则，向
4、客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。、风险匹配 B、分类 C、自愿 D、优化12、承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ A ） 。A、代销 B、余额包销 C、全额包销 D、包销13、定向发行又被称为（ B ） 。A、公募发行 B、私募发行 C、招标发行 D、承购包销14、根据我国证券发行与承销管理办法 规定，首次公开发行股票以（ B ）确定股票发行价格。A、累计询价 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、协商定价方式15、债券以高于面值的价格发行被称为（ C ） 。A、平价发行 B、折价发行 C、溢价发行
5、 D、高价发行16、债券发行的定价方式以（ A ）最为典型。A、公开招标 B、上网竞价方式C、协商定价方式 D、累计投标询价方式17、 （ A ）是整个证券市场的核心。A、证券交易所 B、证券投资者 C、证券发行人 D、证券公司18、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由（ D ）任免。A、证券交易所 B、中国人民银行C、国务院 D、国务院证券监督管理机构19、 （ A ）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立 D、指数独立20、我国证券法规定，证券交易所的设立与解散由（ A ）决定。A、国务院 B、国务院证券监督管理机
6、构C、中国证券监督管理委员会 D、财政部21、代办股份转让系统依托（ B ）和中央登记公司的技术系统。A、投资咨询机构 B、证券交易所C、证券业协会 D、资信评级机构22、 （ A ）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。A、做市商制度 B、竞价交易制度C、大宗交易制度 D、证券商报价制度23、代办股份转让系统又称为（ C ）市场。A、主板 B、二板 C、三板 D、副板24、代办股份转让系统以（ A ）方式配对撮合。A、集合竞价 B、分散竞价 C、自行协商 D、做市商报价25、沪深 300 指数计算采用（ C ）加权方法。A、普通 B、综合 C、派许 D、平均26、
7、深证成分股指数采用（ A ）方法编制。A、加权平均法 B、移动平均法 C、简单平均法 D、几何平均法27、 （ A ）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A、恒生指数 B、恒生综合指数 C、恒生流通综合指数 D、恒生流通精选指数系列28、 （C）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息29、我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列入发行公司（ B ） 。A、盈余公积金 B、资本公积金 C、未分配利润 D、法定公益金30、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（A） 。A、转融通专用资金账户 B、转融
8、通担保资金账户C、转融通资金交收账户 D、转融通专用证券账户31、在国际上，期货市场的发展，经历了（ C ）的发展历程。A、商品期货期货期权金属期货B、金属期货商品期权期货期权C、商品期货金融期权期货期权D、外汇期货商品期权期货期权32、下列不属于大连商品交易所交易品种的是（ D ） 。A、黄大豆 1 号 B、玉米 C、棕榈油 D、菜籽油33、目前，我国的介绍经纪商由（ A ）担任。A、券商 B、期货居间人 C、自然人 D、期货交易顾问34、期货合约是指由（ A ）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。A、期货交易所 B、期货公司C、中国证监会 D、中
9、国期货业协会35、从期货交易策略及风险防范的角度来看，每次交易的总亏损金额必须限制在总资本的（ B ）以内,这一点是交易者设置止损指令极为重要的出发点。 A、 2% B、5% C、10% D、15%36、期货交易套期保值者的目的是（ C ） 。A、获得风险收益 B、获得实物C、转移现货市场的价格风险 D、让渡商品的所有权37、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列不是以经济作物作为期货标的物的是（ D ） 。A、棉花 B、大豆 C、白糖 D、小麦38、 （ A ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A、期货业协会 B、中国证监会C、期货交易所 D、期货从业人员
10、所在的期货公司39、不属于商品市场需求量的是（ C ） 。A、国内消费量 B、出口量 C、进口量 D、期末商品结存量40、若某商品存在较多替代品，则该商品的需求（ B ） 。A、缺乏弹性 B、富有弹性 C、不一定 D、与替代品无关41、在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会导致商品的供给量（ B ） 。A、增加 B、减少 C、不变 D、不一定42、大连商品交易所的（ D ）是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均。A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、结算价43、 “A1211”代表的是（ B ） 。A、 2011 年 12 月到期的黄大豆 2 号期货合约 B、 2012 年 11 月到
11、期的黄大豆 1 号期货合约C、2011 年 12 月到期的黄大豆 1 号期货合约D、2011 年 11 月到期的黄大豆 1 号期货合约44、我国的（ A ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A、凭证式国债 B、记账式国债C、赤字国债 D、非流通国债45、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区) 所有（ C ）在一定时期内生产活动的最终成果。A、本国居民 B、国内居民C、常住居民 D、常住居民但不包括外国人 46、 （ A ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A、外汇储备 B、国际储备 C、黄金储备 D、特
12、别提款权47、流通中现金是（ A ） 。A、 M0 B、M1 C、M2 与 M1 的差额 D、M248、 （ B ）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A、国债 B、税收 C、财政补贴 D、转移支付49、 （ A ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A、法定存款准备率 B、存款准备金率C、超额准备金率 D、再贴现率50、收入政策的总量目标着眼于近期的（ C ） 。A、产业结构优化 B、经济与社会协调发展C、宏观经济总量平衡 D、周民收入公平分配51、下列属于选择性货币政策
13、工具的是（ D ） 。 A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、公开市场业务 D、直接信用控制52、我国央行用（ B ）符号代表狭义货币供应量。A、 M0 B、Ml C、M2 D、准货币53、就我国而言， （ B ）会促使部分资金由银行储蓄转变为股票投资，从而对证券市场产生积极影响。A、提高利率 B、征收利息税C、加征股票收益税 D、加征股票交易印花税54、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（ A ）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A、基准利率 B、回购协议利率C、大额可转让定期存单利率 D、债务票面利率55、影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（
14、 A ） 。A、上市公司质量与经济效益状况 B、市场因素C、制度因素 D、宏观经济环境56、恶性通货膨胀是指年通胀率达（ C ）的通货膨胀。A、 10%以下 B、两位数C、三位数以上 D、四位数以上57、最基础的金融衍生产品是( A ) 。A、金融远期合约 B、金融期货C、金融期权 D、金融互换58、金融债券的发行主体是( D )。A、政府 B、股份公司C、非股份制企业 D、银行或非银行金融机构60、 ( C )的变动会引起债券价格上升。A、债券存续期变长 B、市场利率升高C、发行人信用状况变好 D、债券供给大于需求61、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日期（ C ）日内申请注销。A、
15、5 B、10 C、15 D、2062、 2004 年， （ D ）公布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 ，提出纲领性意见。A、银监会 B、证监会 C、中国人民银行 D、国务院63、目前我国对个人结汇购汇实行（ D ）总额管理。A、日度 B、月度 C、季度 D、年度64、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ B ） 。A、周转率 B、杠杆比率C、销售利润率 D、净资产收益率65、最有影响的政治因素是（ C ） 。A、政权更迭 B、政治领导人更迭C、战争 D、国际政治局势变化66、公司盈利首先应（ C ） 。A、缴纳税金 B、支付优先股股息C、支付债权人的本金和利息 D、分配普通股
16、红利67、 （ D ）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A、 B 股 B、H 股 C、N 股 D、 S 股68、股票价格指数期货实行（ A ）结算。A、现金 B、实物 C、对冲 D、股票69、沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（ B ） 。A、 15% B、12% C、10% D、 7%70、 2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（ D ）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A、基金开元 B、基金金泰 C、招商安泰 D、华安创新 71、 2004 年 10 月成立的国内第一只上市开放式基金是（ A ） 。 A、南方积极配
17、置基金 B、华夏上证 50ETF C、汇丰晋信 2016 基金 D、国投瑞银瑞福基金 72、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（ B ） 。A、 40 B、50 C、60 D、7073、在 2008 年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ C ） 。A、高盛 B、摩根士丹利 C、贝尔斯登和雷曼兄弟 D花旗74、 2005 年 1 月 1 日试行（ C ）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A、发行辅导制 B、发行备案制C、公开发行股票询价制度 D、发行审核制 75、代销金融产品，是指接受（ B ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产
18、品购买人的行为。 A、证券公司 B、金融产品发行人 C、金融产品购买人 D、基金公司76、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（ A ）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。 A、书面形式 B、文字形式 C、口头形式 D、邮件形式77、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（ A ） 。 A、证券从业资格 B、基金销售资格 C、保险从业资格 D、银行从业资格78、 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并( C )，确定适合购买的客户类别和范围 A、向所有客户推荐 B、可在媒体推介 C、 划分风险等级 D、根据客户需求 79、 与商业银行理财产品、保险产品销售监管规则的关系：按照立法法的精神，证券公司代销金融产品，除遵守本规定外，还要遵守（ C ）的规定。 A、证监会 B、证券业协会 C、银监会、保监会 D、交易所 80、 证券公司住所地（ B ）派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进
