1、 1 战略管理部管理制度与职能工作流程 （第二版） 战略管理部 2001 年 3 月 2 目 录 一、 战略管理部职能、组织结构与管理制度 1. 战略管理部定位与职能 2. 战略管理部组织结构与岗位职责 3. 战略管理部管理制度 二、 战略管理部职能工作流程 1. 研究管理指导流程 2. 集团战略规划编制流程 3. SBU 战略规划编制指导流程 4. SBU 年度经营计划编制指导流程 5. SBU 偏差分析指导流程 6. SBU 核心竞争力管理指导流程 7. SBU 并购整合监督流程 8. SBU 非收购重大投资管理流程 9. SBU 咨询诊断服务指导流程 10. SBU 信息管理与工作协调指
2、导流程 三、相关文本与格式附件 1. 相关文本清单 2. 格式附件 3 一、战略管理部职能、组织结构与内部管理制度 1. 战略管理部的职能定位与工作范围 1.1 战略管理部的定位 1.1.1 集团战略管理与决策支持 1.1.2 SBU 战略管理 支持、监督 1.2 战略管理部的职能 1.2.1 战略规划 1.2.2 SBU 偏差分析 1.2.3 SBU 核心竞争力管理 1.2.4 SBU 并购整合监督 1.2.5 SBU 咨询诊断服务 战略管理部 执委会 SBU 五项职能 决策支持 战略管理 4 2. 战略管理部的组织结构与岗位职责 2.1 组织结构和岗位划分 2.1.1 战略管理部设 8 个
3、岗位：总经理，副总经理，总经理助理，行业分析师，战略控制员，咨询诊断师，并购整合师，信息管理员 2.1.2 战略管理部的内部组织结构见左图： 2.2 岗位职责：见 总经理 /副总经理 /总经理助理 战略规划 （行业分析师） 咨询诊断 （咨询诊断师） 并购整合 （并购整合师） 战略控制 (战略控制员 ) 项目组 项目组 项目组 信息管理 （信息管理员） 5 3. 战略管理部管理制度 3.1 战略管理部会议制度 3.1.1 战略管理部内部会议制度 3.1.1.1 战略管理部内部会议包括：临时会议、周例会、 月度工作例会和年度总结会议 3.1.1.2内部会议由主管战略的执行 总裁或战略管理部总经理召
4、集，战略管理部成员部分或全部参加，重要会议须作会议记录，会后整理成会议纪要，由总经理签发并存档 3.1.1.3 战略管理部成员根据工作需要，可以提请总经理召开某项专题紧急会议 3.1.2 战略管理部的对外会议制度 3.1.2.1 战略管理部负责的集团 /SBU 重大项目调研结束后，由战略管理部负责会议落实，由执委会组织 SBU 和集团有关人员听取项目调研汇报和论证。 3.1.2.2 每年一次由执委会召集，战略管理部组织的 SBU 战略规划研讨会，如在德隆总部召开，由战略管理部负责会议组织，行政部 负责会议接待和食宿安排。 3.1.2.3 战略管理部组织，报请执委会批准，每年召开一次有 SBU
5、董事长、总经理和对口部门参加的 SBU 年度经营分析例会，如在德隆总部召开，由战略管理部负责会议组织，行政部负责会议接待和食宿安排。 3.1.2.4 战略管理部战略控制员参加 SBU每季度（或月度）召开的经营分析例会。 3.2 战略管理部信息管理制度 内部会 议 临时会议 年度总结会议 月度工作例会 周例会 对外会议 重大项目研讨会 SBU 季度 /月度经营分析例会 SBU 年度经营分析例会 SBU战略规划研讨会 6 3.2.1 战略管理部信息收集和数据库的建立： 3.2.1.1 战略管理部负责对 SBU 的行业、项目管理和研究中信息的收集、汇总、整理、上报、备案和存档 3.2.1.2战略管
6、理部信息数据库管理的责任人是信息管理员，数据库是一种自动可查阅可生成报表的电子信息系统和书面的文字档案系统，其信息来源是战略部收集、整理的全部文档和资料。 3.2.2 战略管理部信息传递： 3.2.2.1 战略管理部所有人员都要传递信息给信息管理员，以输入数据库，信息管理员同时为资料保管人员，应建立文件资料库和电子索引，以便资料快速查取，同时建立借阅登记制度 3.2.2.2 战略管理部员工的各类请示、报告等书面汇报材料，必须首先报战略管理部总经理，由总经理决定是否上报执委会、是否在其他部门间传递或本部 门内传阅，战略管理部向 SBU 发送的文件必须经总经理核准 以股东意见书名义交流 。 3.2
7、.3 战略管理部案例编写和经验共享： 3.2.3.1战略部全体成员均应及时准确地记录工作和项目进展过程，以便于案例编写和总结。并购、整合、核心竞争力培育等工作在一个周期结束后 经总经理批准 由相应责任人编写案例。 3.2.3.2编写好的案例由战略管理部统一修订审核、印制、存档，分密级供内部查阅。原则上，案例均应送人力资源部一份。 3.2.3.3 特殊的案例经执委会批准后可 作为修订流程的依据 。 信息管理员 SBU 相关行业 /项目研究资料 SBU管理资料 项目管理资料 内部管理资料 战略管理部数据库 执委会 信息管理员 总经理 SBU 各岗位 报告 股东意见书 数据库 案例编写 总经理 并购
8、 整合 核心竞争力培育等dedeng 印制 分级存档 人力资源部 特殊案例 弥补流程 批准 7 3.3 战略管理部预 算与费用管理制度 3.3.1 战略管理部每年 11-12月编制下年度部门费用预算，报财务部根据集团总体预算平衡、审核、调整并批准后执行 3.3.2 战略管理部员工发生的所有费用均根据预算科目分类登记，报销前经部门登记，统一报总经理（特殊情况报副总经理）签字认可，并由财务部预审，财务部总经理确认后方可报销。 审批 财务部 集团预算 战略部 预算 各岗位 总经理 报销单 部门分类登记 确认 财务部程序 8 二、战略管理部职能工作流程 1. 研究管理指导流程 1.1 由战略管理部进行
9、的相关研究的目的在于为集团战略投资提供决策支持，为集团 /SBU 战略规划提供支持和为 SBU 发展寻找 机会 1.2 研究的范围包括：与 SBU 相关的项目或行业的研究和即将转入战略投资的项目或行业研究 1.3 研究管理指导流程 1.3.1 服务于战略投资的机会判断性行业 /项目研究程序 1.3.1.1 课题提出 /来源：执委会指派， SBU 提出，部门自己提出 1.3.1.2 计划与审批：执委会指派和 SBU 提出的研究课题，由研究员编制研究计划书报部门总经理审核、执行总裁批准；部门自己提出的研究课题，由研究员编制研究计划书，计划不牵涉外委研究的直接报部门总经理批准，牵涉外委研究的报部门总
10、经理审核、执行总裁批准 1.3.1.3 组织实施：对简单行业 /项目的研究 /评估，采用研究员个人单独承担的方式；对较大行业 /项目的研究，采用项目组承担的方式，研究员作为项目经理联合 SBU/其它部门 /外部咨询机构等，组成项目组实施研究；作为项目经理的研究员的主要职责是：进行项目计划，组织和协调资源，监督项目进程和质量，汇总、评估和提交报告 1.3.1.4 报告与结果输出：由研究员单独承担的简单研究，由研究员负责编制报告，经部门审核后提交执委会 /SBU/相关部门；由项目组承担的较重要的研究，由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交部门 讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，必要时向总裁办
11、公会议做演示报告。根据评估决策情况，一般有四个输出方向： （ 1） 研究已充分证明项目具备投资价值，经执委会批准进入投资立项阶段，研究资料移交 SBU （ 2） 研究证明项目具备投资价值，但尚不足以支持决策，决定进入下阶段做进一步深入研究 （ 3） 研究证明项目具备投资价值，但不适宜纳不足以支持决策 输出 报告提交/ 外委研究 执委会 SBU 战略部 课题 研究计划书 研究员 执行总裁 总经理 实施 研究员 报告评审 SBU 投委会秘书处 备案 9 入战略投资范畴，决定转交投委会秘书处继续研究 （ 4） 研究证明项目不具备投资价值，研究中止，研究资料部门存档 1.3.2 服务于战略投资的行业进
12、入研究程序 1.3.2.1 课题提出 /来源 ：同 1.3.1.1 1.3.2.2 计划与审批：对已完成机会判断性研究的行业，由研究员编制研究计划书报部门总经理审核、执行总裁批准；对已由投委会完成深入研究的行业，由研究员编制战略评估研究计划书报部门总经理审批 1.3.2.3 组织实施：同 1.3.1.3；对已由投委会秘书处完成深入研究的行业，由研究员根据投委会秘书处的研究资料作战略评估研究，必要时作适当的独立调查 1.3.2.4 报告与结果输出：对已完成机会判断性研究的行业，由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交部门讨论评审，评审通过后向执委会提 交报告，并向总裁办公会议做演示报告。战略投资
13、进入研究的结果根据评估决策情况，有三个输出方向： （ 1） 研究已充分证明项目具备战略投资价值，经执委会批准进入投资立项阶段，与 SBU 对接 （ 2） 研究证明项目具备战略投资价值，但尚不足以支持决策，决定进入下阶段做进一步深入研究 （ 3） 研究证明项目不具备战略投资价值，研究中止，研究资料部门备案 对已由投委会秘书处完成深入研究的行业，由研究员根据评估结果编制评估报告报部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，并向总裁办公会议做演示报告。结果输出： （ 4） 若执委会做出肯定 决策，与投资部及 SBU业务对接 （ 5） 若执委会做出否定决策，研究中止，评估报告存档 1.3.3 服务于战略
14、投资的目标企业研究程序 1.3.3.1 课题提出 /来源：同 1.3.1.1 1.3.3.2 计划与审批：执委会指派和 SBU 提出的报告提交/ 战略评估 不足以支持决策 执委会 SBU 战略部 课题 研究计划书 研究员 执行总裁 总经理 实施 研究员 报告评审 输出 SBU 投资部 备案 报告提交/ 外部提出 执委会 SBU 战略部 课题 研究计划书 研究员 执行总裁 总经理 实施 研究员 报告评审 输出 SBU 投资部 备案 10 研究课题，由研究员编制研究计划书报部门总经理审核、执行总裁批准；部门自己提出的研究课题，由研究员编制研究计划书部门总经理批准 1.3.3.3 组织实施：对简单项
15、目的研究 /评估，采用研究员个人单独承担的方式；对较大项目的研究 /评估，采用项目组承担的方式，研究员作为 项目经理联合 SBU/其它部门 /外部咨询机构等，组成项目组实施研究 1.3.3.4 报告与结果输出：由研究员根据研究 /评估结果编制评估报告报部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，并向总裁办公会议做演示报告。结果输出： （ 1） 若执委会做出肯定决策，与投资部及 SBU业务对接 （ 2） 若执委会做出否定决策，研究中止，评估报告存档 1.3.4 服务于集团战略规划的宏观环境及非 SBU行业研究 1.3.4.1 课题提出 /来源：由集团执委会指派，部门总经理下达，负责集团战略规划的研
16、究员提出，非 SBU 提出 1.3.4.2 计划与审批：由研究员编制研究计划书报部门总经理审核、执行总裁批准 1.3.4.3 组织实施：集团宏观环境研究，由负责集团战略规划的研究员作为项目经理，委托外部咨询 /专门机构研究；集团非 SBU 所在行业研究，主要由负责集团战略规划的研究员作为项目经理，按研究计划书由投资部组织落实非 SBU研究 1.3.4.4 报告与结果输出：由负责集团战略规划的研究员组织的集团宏观环境研究，由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，必要时向总裁办公会议做演示报告；由投资部落实非 SBU 承担的行业研究，由投资部编制报告，与战略管理部联合评审，通过后提交执委会。研究结果的输出： （ 1） 支持集团战略规划的宏观环境及非 SBU 行业研究，研究报告提供集团战略规划小组和执委会，作为集团战略规划编制和决策的参考 1.3.5 服务于战略规划的 SBU所在行业持续跟踪研究程序 研究员 报告提交 课题 研究计划书 输出 外部提出 执委会 非 SBU 战略部 研究员 执行总裁 总经理 实施 报告评审 SBU 投资部 备案 非 SBU 投资部
