1、附件 2：项目批准号：05JA630063教育部人文社会科学研究项目终结报告书项目类别（在其中一项的序号上画圈）：1. 教育部哲学社会科学重大课题攻关项目2. 教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 教育部人文社会科学研究一般项目4. 教育部哲学社会科学研究后期资助项目5. 其它项目学科门类： 管 理 学项目名称：第四方物流运作机理研究 项目责任人：项目依托学校：（盖章）填报日期：2008 年3月10日成果鉴定方式（在其中一项的序号上画圈）：1. 通讯鉴定2. 会议鉴定（重大攻关项目必选此项） 申请免予鉴定教育部社会科学司制二七年八月 2 表 1 基本情况项目名称 第四方物流运作机理研究项目经
2、费 批准经费： 4 万元；已拨经费：3.6 万元；支出：4.06 万元批准时间 2005 年 12 月 计划完成时间 2008 年 12 月 实际完成 时间 2008 年 3 月最终成果名称 第四方物流运作机理研究 字 数 约 80 千字作者（含主要成员）成果形态 正式出版物 2书稿（打印件） 3其它出版单位 中国管理科学杂志社 等 成果应用范围 供政府、企业参考主要阶段性成果（限 10 项）序号 成果名称成果形式 署名人刊物年期、出版社和出版日期、使用单位1 论文 中国管理科学，2006 年 2 期，CSSCI 核心版2 论文 商业经济与管理，2007 年 4月，CSSCI 核心版3 论文
3、统计与决策，2006 年 24 期，CSSCI 核心版4 论文 系统工程学报，2007 年 5 期，CSCD 核心版5 论文 系统工程学报，2006 年 2 期，CSCD 核心版6 论文 数理统计与管理，2007 年 2期，CSSCI 核心版。7 论文 软科学，2006 年 2 期，CSSCI核心版8 论文 管理科学，2008,21(1), CSSCI核心版9 论文 科技管理研究，2006.05，CSSCI 核心版10 论文 统计与决策，2006 年 4 月，CSSCI 核心版本表填写的项目成果在 SSCI、AHCI、CSSCI 入选刊物发表论文数：8 篇；被采纳的研究咨询报告数： 篇；授权社
4、科司在“中国高校人文社科网”公开发表论文数： 篇。注：本表填写的项目成果须在显著位置标注“教育部人文社会科学研究项目资助”字样（未标注者不统计） ；研究咨询报告附盖有采纳单位公章的采纳证明（注明采纳内容及价值）在本报 3 告书之后装订。合作成果的署名人限署名最靠前的 2 人。 4 表 2 项目完成的总体情况1项目研究计划的执行情况；2主要研究成果（不含最终成果）的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；3所取得的成绩和存在的问题等。 （1500 字以内。 ）1. 项目研究计划的执行情况:（1）课题组组织了对以重庆市周边的物流企业和企业物流的调查，调查发放问卷492 份，每份问卷有 78 个问题
5、，回收问卷 279 份, 有效问卷 156 份。用统计学方法和结构方程模型对问卷作了统计学分析。建立物流绩效与影响因素的关系。论文发表于数理统计与管理杂志。（2）按照申请书中的进度计划，通过查阅国内外文献，特别是国外文献。运用博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论，对第四方物流（4PL）的激励与分包机制、协调机制、作业优化分包方法研究展开研究。建立了第四方物流的较深入的运作理论。相应文章发表于中国管理科学 、 系统工程学报 、 商业经济与管理等杂志。(3) 开展 4PL 的理念的应用研究：将 4PL 的理念运用于旅游企业，倡导建立“旅游联盟” ；运用到“融通仓” ，建
6、立仓单质押中如何对物流公司、生产企业、银行的物流、资金流、信息流资源进行整合。文章发表于软科学 、 管理科学和工业工程杂志。2主要研究成果的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；（1） 中国管理科学 ，2006 年 2 期。建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个 4PL 对多个 3PL 进行作业分包时，如何签订合同与加强激励， 以保证作业高质量按期完成。考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。创新性：提出“第四方物流努力水平”的概念，即在一
7、对多的非线性委托代理代理模型中同时考虑“委托人努力”和“代理人努力”的关系。社会评价：（2）系统工程学报，2007年5期。应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立 4PL 运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,通过求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。创新性：应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。 5 （3）系统工程学报，2006 年 2 期。建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方
8、物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。创新性：在国际上首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立 4PL作业整合优化模型。社会影响：该文作为专著面向经济管理的优化决策方法及应用（王勇，赵骅著）的内容，2006 年获国家统计局“第八次全国统计优秀科研成果二等奖” ，项目负责人排名第一。此外，该文进一步发展的增强版“A 0-1 LP Model for Integration and Consolidation of Air Cargo Shipments”，已被管理科学界国际权威杂志“ Operat
9、ion research”录用( 作者为 Leung L. C., Hui Y V，Wang Yong,审稿意见和录用通知书见附件)。（4）商业经济与管理，2007 年 4 月。讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了 4PL 协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。创新性：研究 4PL 协调的难点和手段，建立基于 MAS 的 4PL 层次协调模型。（5）管理科学，2008,21(1): 108-114.以融通仓和仓单质押
10、为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出 银行给予 3PL 最优激励系数、最优固定支付及 3PL 最优努力水平的确定方法。创新性：将委托代理理论用于融通仓。（6） 数理统计与管理 ，2007 年 2 期。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数
11、，得出相互影响关系。创新性：用结构方程模型研究物流绩效的影响关系。 6 （7） 软科学 ，2006 年 2 期将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性及差异性，提出现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。本课题发表的文章还有：3所取得的成绩和存在的问题如上所述，该课题在 2006 年 1 月至今共发表文章 16 篇，其中（1） 、 （4）-（12）为 CSSCI 核心版入选期刊正刊， （2）-（3）为
12、CSCD 核心版正刊， （13）为CSSCI 核心版入选期刊专刊， （14）为核心期刊， （15）-（16）为 CSCD 扩展版。 （1） 、（2） 、 （3） 、 （5） 、 （6） （为国家自然科学基金委认定的重要期刊。所以，本课题共发表 CSSCI 来源期刊正刊文章 10 篇，CSCD 核心版正刊文章 2 篇，其中国家自然科学基金委认定的重要期刊 5 篇。对第四方物流的运作理论进行较深入的研究，已初步勾画出第四方物流的理论框架。由于原申请书中计划的“4PL 发展对物流产业的作用及对经济的影响” ，由于数据获取困难，本课题未做深入的定量研究。而“第四方物流发展战略研究：研究4PL 的培育方
13、式和措施，研究 4PL 的发展战略、组织结构和运作框架，研究 4PL 联盟的稳定性，研究物流联盟成员选择的方法和标准。 ”，由于文献中关于 4PL 的战略、组织结构和运作框架，已有较多研究。本课题仅在一些文章中对 4PL 稳定性、联盟成员选择的方法和标准作了一些研究，而对其它问题作附带研究。由于 4PL 运作机理是一个十分复杂和内容庞大的问题，本课题的 4 万元研究经费不可能穷尽所有问题。尽管如此，本课题对项目评审书的较困难的核心内容 4PL 分包、协作、运作机制仍作了较深入研究，并增加了对融通仓、物流绩效、旅游等问题的应用研究的内容。注：本表可加页。 7 表 3 最终成果摘要报告1最终研究成
14、果的框架和基本内容；2研究内容的前沿性和创新性；3研究方法；4学术价值、应用价值或社会影响等。 （著作类成果限 3000 字，论文类成果限 1500 字）1第四方物流的作业分包与激励机制研究建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个 4PL 对多个 3PL 进行作业分包时，如何签订与 3PL 的合同，如何加强对 3PL 的激励， 以保证作业高质量按期完成。提出“第四方物流努力水平”的概念，考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。其次，应用多任务委
15、托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立第四方物流运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,用委托代理理论求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。将大单作业的物流成本计算公式，将它和讨价还价方法相结合，得出大单物流作业的外包策略。此外，在供货能力作为内生变量的情况下，提出一种制造商和销售商之间的相互激励模型，证明了该模型可以有效的增加他们的收益。这方面的工作反映在文章“第四方物流努力水平影响下的物流作业分包机制研究” ， （中国管理科学，2006 年 2 期） ， “第四方物流作业多目标分包的合同设计” ， （系统工程学报，2
16、007 年 5 期） ， “大单物流业务外包的策略分析”（科技管理研究，2006.5）， “供应链中供需节点企业相互激励模型” ， （工业工程，2006 年 6 期）等文章中。2. 第四方物流的运作机制建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系，从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。在库存管理方面，针对不带时间要求和基于时间要求两种情况，建立两个生产商联合采购的优化模型，导出 EOQ 公式
17、，并进行效益比较。这方面的工作反映在“用禁忌算法求解第四方物流的作业优化整合模型” （系统工程学报，2006 年 2 期） ， “基于时间要求的联合采购价值分析”（统计与决策，2006 年 24 期）等文章中。3. 第四方物流的协调机制与信任机制讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了 4PL 协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模 8 型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。根据协同学中系统论和役使原理，以物流业务量为系统序参量，利用 logistic 模型
18、，建立由第四方物流和多个由第三方物流等组成的复杂系统的协同模型。并根据微分方程稳定性理论，找出系统的有序状态。利用二叉博弈树进行物流联盟信任机制分析；分析供应商供货能力影响下的供应链协作关系。这方面的内容反应在“第四方物流的协调机制研究” （商业经济与管理，2007 年 4 月） ， “基于Logistics 模型的第四方物流协同研究” （科学学与科学技术管理（增刊） ，2007.12） ， “物流联盟的信任机制分析” （北方经济（学术版） ，2005 年 11 期）,“供应商供货能力影响下的供应链协作” （统计与决策，2006.4）等文章中。4.物流资源与资金流的整合“融通仓”是由上海交通大
19、学朱道利教授提出的新概念，它把资金流纳入供应链的考虑范围，对在途和在仓货物实行动产抵押。我们以融通仓和仓单质押为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出 银行给予3PL最优激励系数、最优固定支付及3PL最优努力水平的确定方法。建立了仓单质押的运作风险优化模型，实施银行、物流公司与生产企业协同加强对信息流、物流和资金流的有效整合。这方面的工作反映在论文“基于委托模式融通仓的银行对第三方物流的激励和监督” （管理科学，2008,21(1)） ，
20、“仓单质押运作风险的优化” （工业工程，2007年4期）等文章中。5.实证与应用以重庆市周边的物流企业和企业物流进行调查，调查发放问卷 492 份，每份问卷有 78 个问题，回收问卷 279 份, 有效问卷 156 份。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数，得出相互影响关系。将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性及差异性，提出
21、现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。这方面的工作反映在论文“等文章中。2研究内容的前沿性和创新性； 创新性：（1）应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。提出“第四方物流努力水平”的概念，首次建立第四方物流的一对多、非线性多任务多目标委托代理代理模型，分析 4PL 与 3PL 在合同签定中激励方法。（2）首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立 4PL 作业整 9 合优化模型。（3）建立基于 MAS 的 4PL 层次协调模型，研究第四方物流理念对“
22、融通仓”和旅游业的应用。3研究方法；在研究中，我们采用了博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论等理论，计算与分析相结合，理论、实证与应用相结合。4学术价值、应用价值或社会影响等。在学术层面，本课题的成果第四方物流机制的深入研究有一定促进作用。在应用层面，我们揭示的第四方物流模式、规则和理念可成为物流公司参考借鉴的材料，努力和发展的方向。具体的一些社会影响有：1.本文进一步发展的增强版“论文2.， 中国管理科学 ，2006 年 2 期已有 9 篇引用，其中他引 8 篇。其中清华大学姚建明博士后、刘丽文教授/博士生导师的文章两次引用：“姚建明,刘丽文. 4PL 模式下的供
23、应链资源整合决策分析，系统工程 , 2007,(04)” ， J科学学与科学技术管理 , 2007,(03)” . 而且该文在分析第四方物流的研究的三种类型时，认为我们的研究是引入部分量化方法研究第四方物流的机理的主要文章。有较多物流联盟研究论文的孙丽华老师的文章、季建华教授的博士生刘伟华和博士生卞文良在他们的博士论文中也引用了这篇的文章。3. 物流联盟的信任机制分析(北方经济，2005 年 11 期)有 2 篇他引，其中一篇是发表于管理世界的文章引用。研发联盟中的初试信任与控制战略基于中国制药产业的研究J管理世界，2006（11） ） 。4。 10 表 4 项目经费支出情况支出类别合计（万元
24、） 主要支出内容说明合 计 4.061图书资料费 0.43 购买参考书，资料及杂志2数据采集费 0.42 进行问卷调查 279 份，每份约 15 元。3调研差旅费 0.52 进行问卷调查、参观物流中心等交通费4设备购置和使用费 0.25 购买工具软件及 U 盘5会议费 0.56 参加国内会议及课题组开会6咨询费 0.2 专家咨询费7劳务费 0.32 学生 8 人劳务费平均每人每年 200 元，共 2 年8印刷费 1.18 发表 16 篇文章，支付 8 篇文章版面费，其余 8 篇文章版面费由其它课题支付。另有打印复印费 0.42 万9管理费 0.18 学校按 5%收管理费10其他项目经费支出需要特别说明的问题：0.46 元由课题组垫付，其中超额 0.06 由课题组支付。单位财务部门意见：财务部门负责人（签章） 财务部门公章 年 月 日
