私募管理人评价方法介绍金融产品研究评价中心 金融产品研究评价中心华泰证券2019-52目 录p 阳光私募管理人评价方法p 阳光私募管理人调研提纲3一、阳光私募管理人评价方法 目前私募基金管理机构众多，良莠不齐，从券商的角度出发，考虑到监管，合规，以及保护投资者的利益等，必然要对有意向合作的私募机构进行详细的尽职调查和综合评价。 私募基金管理人的评价分两步，私募投资机构基本要求和定量的评分指标。 定性的指标中，如果任一项出现否，即认为不符合标准。管理人评价定性 定量治理 结构投研 团队内部控制资产管理规模与业绩4一、阳光私募管理人评价方法 私募投资机构基本要求定性指标私募投资机构基本要求定性指标是/ 否管理资产规模是否在1亿元以上是是否具备运作所必需的专业人员、资金规模、信息技术系统、风控体系 是法人企业在人行征信系统是否无欠息、逾期等信息 是法人企业、实际控制人、主要投资管理人员是否不存在被监管机构处罚、强制执行、违法违规等不良记录是法人企业是否不存在诉讼等可能对合作产生不良影响的情况 暂未查得法人企业及主要投资管理人员所提供的过往业绩是否真实 是主要投资管理人员提供的从业经历是否真实
