1、第 1 页 共 8 页最新完整版 SA8000-2014 社会责任风险识别分析评估及控制措施表制定：向珊 更新日期：2018.05.31 审核： 确认： 风险评估 危险分级要素 潜在风险项目 风险影响 严重性及影响程度发生频率法律法规 涉及范围得分重大 一般控制措施招工时未查验年龄可能误招童工，违反劳动法6 1 6 1 14 工人使用假身份证可能误招童工，违反劳动法6 3 6 1 16 未办理未成年工登记违反劳动法规 3 1 6 1 11 未安排定期体检 违反劳动法规 3 2 6 1 12 1.0 童工及未成年工未成年工从事危险工作伤害工人健康，违反法规6 1 6 1 14 童工及青少年工管理
2、程序第 2 页 共 8 页没有童工拯救措施 违反标准要求 6 2 6 2 16 收取押金或抵押证件违反法规 3 1 6 1 11 限制工人离开工厂 违反法规 6 1 6 1 14 强迫工人加班 违反法规 5 1 6 1 13 工作没有工资 违反法规 6 1 6 1 14 做工抵债 违反法规 6 1 6 1 14 2.0 强迫劳动强迫搜身 违反法规 6 1 6 1 14 强迫性劳动工管理程序宿舍、食堂、厂房三合一违反消防法规 6 1 6 1 14 安全出口不足 违反消防法规 6 1 6 1 14 无消防器材 违反消防法规 6 1 6 1 14 3.0 健康与安全危险设备无安全装置发生工伤事故 6
3、 1 3 1 11 健康与安全管理程序第 3 页 共 8 页印刷、UV 车间、PP车间通风条件差损害工人健康 6 1 3 1 11 未提供劳保用品 损害工人健康 6 1 3 1 11 无急救箱 影响工伤急救 3 1 3 1 8 限制工人结社 违反工会法 6 1 6 1 14 限制工人代表活动 违反工会法 6 1 6 1 14 4.0 结社自由及集体谈判歧视工人代表 违反工会法 6 1 6 1 14 结社自由及集体谈判权利管理程序种族歧视 违反法规 6 1 6 1 14 社团倾向歧视 违反法规 3 1 6 1 11 年龄歧视 违反法规 3 1 6 1 11 籍贯歧视 违反法规 3 1 6 1 1
4、1 宗教歧视 违反法规 3 1 6 1 11 5.0 歧视性别歧视 违反法规 3 1 6 1 11 岐视管理程序第 4 页 共 8 页体罚员工 违反法规 3 1 6 1 11 虐待员工 违反法规 6 1 6 1 14 侮辱员工 违反法规 6 1 6 1 14 6.0 惩戒性措施性骚扰员工 违反标准 6 1 5 1 13 惩罚性措施管理程序不安排休息天 违反劳动法规 3 1 6 1 11 超时加班 违反劳动法规 3 1 6 1 11 7.0 工作时间 强迫加班 违反劳动法规 6 1 6 1 14 工作时间管理程序工资低于最低工资标准 违反最低工资法规 6 1 6 1 14 无加班工资 违反加班工
5、资法规 6 1 6 1 14 法定假期不支付工资违反劳动法规 6 1 6 1 14 8.0 工资报酬无带薪年休假 违反带薪年休假法规 6 0 6 0 12 工资管理程序第 5 页 共 8 页拖欠工资 违反工资支付法规 6 0 6 0 12 试用期没有工资 违反工资法规 6 1 6 1 14 女工无产假 违反产假法规 6 0 6 0 12 不办理社会保险 违反社会保险法规 3 1 6 1 11 未建立相关政策及程序不符合 SA8000 要求 7 1 3 2 13 SA8000 体系文件未建立社会绩效团队不符合 SA8000 要求 6 1 3 3 13 社会责任绩效团队无员工代表不符合 SA800
6、0 要求 5 1 3 2 11 社会责任绩效团队管理程序未按要求进行风险识别及评估不符合 SA8000 要求 7 2 3 3 15 社会责任风险评估管理程序9.0 管理系统未按规定的要求做内审不符合 SA8000 要求 3 3 3 6 15 社会责任内部审核管理程序第 6 页 共 8 页审核发现的不符合未采取纠正或预防措施不符合 SA8000 要求 6 3 3 2 14 纠正及预防措施控制程序未对员工进行SA8000 要求的培训不符合 SA8000 要求 6 3 3 2 14 培训及能力建设管理程序 未建立员工申诉程序不符合 SA8000 要求 6 2 3 6 17 未收集客户对SA8000
7、的要求不符合 SA8000 要求 6 4 3 4 17 未及时更新及识别法律法规及客户要求不符合 SA8000 要求 8 3 3 3 17 岐视投诉的员工 不符合 SA8000 要求 6 2 3 1 12 员工及相关方投诉管理程序未按规定的要求做管理评审不符合 SA8000 要求 6 2 3 2 13 社会责任管理评审控制程序第 7 页 共 8 页未要求供应商或分包商回签SA8000承诺回条不符合 SA8000 要求 6 2 3 2 13 未对合格供应商进行风险评估不符合 SA8000 要求 6 4 4 2 16 供货商及分包商管理程序采购管理人员、外发管理人员非法接受供应商礼金、礼品、回扣等贿赂违反法规 6 1 6 1 14 反贿赂协议书客户专利、知识产权等机密资料泄露违反法规 6 1 6 1 14 商业机密协议书在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告违反法规 6 1 6 1 14 员工手册及招聘管理程序商业道德泄露投诉者身份 违反 SA8000 标准 6 1 3 1 11 保护个人私隐及防止报复打击举报程序第 8 页 共 8 页贿赂第三方机构负责人，提供虚假资料违反法规 6 1 6 1 14 员工手册向客户等利益相关方提供礼金、违反法规 6 1 6 1 14 反馈路协议书
