证券从业人员执业行为准则解析2第一章 总 则第一条【目的和依据】 “为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券公司监督管理条例等法律法规,制定本准则。” 本条是制定证券业从业人员执业行为准则(以下简称准则)的目的和依据。执业行为准则是评判从业人员执业行为是否符合职业要求的标准，也是对违规从业人员进行处分的依据。准则是证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则，是从业人员的行动指南。3第二条【适用对象】 “证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。” 本条规定了准则的适用对象。 第三条【执业行为管理】 “中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。” 本条明确了协会对从业人员执业行为的自律管理职能，以及中国证监会对协会自律管理的指导和监督。 第一章 总 则4第四条【从业人员】本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”是指：1. 证券公司管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；2. (二)
