1、天 安 公 司化工企业安全生产二个体系建设资料参考表格二零一八年一月风险点登记台账（记录受控号）单位: No：序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照 GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。 ）A.1 作业活动清单（记录受控号）单位: No：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。 ）A.2 设备设施清单（记录受控号）单
2、位: No：序号 设备名称 类别 位号/所在部位 所属单位 是否特种设 备 备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（填表说明： 1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。 ）工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：现有控制措施序号作业步骤危
3、险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置L S R评价级别管控级别建议新增（改进）措施 备注分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。安全检查表分析（SCL）评价记录表 5-2 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：
4、分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.3 风险分级管控清单表 6-1 作业活动风险分级控制清单单位：风险点 作业步骤（危险源） 管控措施编号类型名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置管控层级责任单位责任人备注现有控制措施序号 检查项目 标准不符合标准情况及后果 工程技术
5、管理措施培训教育个体防护应急处置L S R评价级别管控级别建议新增（改进）措施 备注1231作业活动4填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施” ，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。表 6-2 设备设施风险分级控制清单单位：风险点 检查项目（危险源） 管控措施编号类型名称 序号 名称标准评价级别管控级别不符合标准情况及后果工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置管控层级责
6、任单位责任人备注1231设备设施4填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施” ，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.4 风险等级对照表重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险采用 LEC 法或采用 LS 法 A 级或 1 级 B 级或 2 级 C 级或 3 级 D 级或 4 级 E 级或 5 级风险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色管 控级 别判 定方 法A A附
7、录 B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）B.1 方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。B.2 作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于：日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设
8、备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单（见附录 A2）。B.3 工作危害分析（JHA）评价步骤评价步骤如下：a) 将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；b) 根据 GB/T 13861 的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；c
9、) 根据 GB 6441 规定，分析造成的后果；d) 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；e) 根据风险判定准则评估风险，判定等级；f) 将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录（见附录 A4）中。B B附 录 C（资料性附录）安全检查表法（SCL）C.1 方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。C.2 安
10、全检查表编制依据编制依据包括：有关法规、标准、规范及规定；国内外事故案例和企业以往事故情况；系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。C.3 编制安全检查表编制工作包括：确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录 A5 中表 5-1
11、或表 5-2 相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。C.4 安全检查表分析评价分析评价步骤如下：列出设备设施清单（见附录 A3）；依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见附录 A5）进行全过程的系统分析和记录。C.5 检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：a) 厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；b) 厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；c) 具体的建构筑物等。C C附 录 D（资料性附录）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称
12、LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表 C.1 事故发生的可能性（L）判断准则等级 标 准5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统） ，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等） ，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监
13、测系统） ，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表 C.2 事件后果严重性（S）判别准则等级 法律、法规及其他要求 人员 直接经济损失 停工 企业形象5 违反法律、法规和标准 死亡 100万元以上 部分装置（2 套）或设备 重大国际影响4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50万元以上 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、
14、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上 1 套装置停工或设备 地区影响2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万元以下 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损表 C.3 安全风险等级判定准则（R 值）及控制措施风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限20-25 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻15-16 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改9-12 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理4-8 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录表 C.4 风险矩阵表5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险3 稍有危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险2 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险后果等级1 稍有危险 稍有危险 稍有危险 轻度危险 轻度危险1 2 3 4 5（附录D和附录E中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。）
