1、- 148 -附表-综合类序号 表格名称一 综合类(A)表 A-1 审计需求调查表表 A-2 审计通知书表 A-3 承诺书表 A-4 授权委托书表 A-5 审计所需资料清单表 A-6 工程资料移交清单表 A-7 工程资料归还签收单表 A-8 建设项目审计实施方案表 A-9 审计会议纪要表 A-10 审计程序表表 A-11 审计日记表 A-12 审计工作底稿表 A-13 审计取证函表 A-14 审计访谈记录表表 A-15 现场勘查记录表表 A-16 问询函表 A-17 工作联系函表 A-18 征询意见函表 A-19 文书送达回证表 A-20 回访记录表表 A-21 工程审计报告书流转控制表表 A
2、-22 工程审计三级复核记录表 A-23 工程审计报告档案总表表 A-24 全过程审计业务类工作底稿目录总表表 A-25 建设项目阶段性审计备忘录- 149 -表 A-1审计需求调查表编号：项目名称委托单位建设单位工程概况审计性质 工程结算审计 工程决算审计 工程管理审计 工程专项审计审计内容 项目法人制资本金制执行情况审计 内部控制制度审计 建设程序程序审计 设计勘查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同管理审计 设备和材料采购审计 工程进度审计 工程施工质量管理审计 监理制执行情况审计 工程投资管理审计 安全文明施工管理审计 环境保护管理审计 工程竣工审计 工程财务管理审计审计方式
3、 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评价审计） 配合委托方开展审计工作其他编制人： 编制日期：- 150 -表 A-2审计通知书编号：天工审* 号致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ） ，将由我公司对贵单位负责筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：1、请按审计所需资料清单准备审计所需资料；2、请填写审前调查表：项目基本情况表 、 投资及完成情况一览表 、 基建程序执行情况调查表 ，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司；3、请签署并提交关于建
4、设项目审计资料的真实性、完整性的承诺书 ；4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署授权委托书 ；我公司负责联系人： ，电话： ，手机： ；如有疑问，请及时联系。感谢配合！附件 1：审计业务约定书；附件 2： 审计所需资料清单 ；附件 3： 项目基本情况表 ；附件 4： 投资及完成情况一览表 ；附件 5： 基建程序执行情况调查表 ；附件 6： 承诺书 ；附件 7： 授权委托书 。- 151 -天职（北京）国际工程项目管理有限公司年 月 日- 152 -表 A-3承 诺 书（审计单位）： 我单位按照审计通知书 （天工审* 号）要求向
5、审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单） ，现特此作出如下承诺：按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照中华人民共和国会计法 、 国有建设单位会计制度以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。建设单位名称：（签章）法定代表人（或
6、授权代理人）：（签章）建设项目负责经理：（签章）- 153 -年 月 日- 154 -表 A-4授权委托书：本授权委托书声明：我系 单位的法定代表人，现授权委托我单位 为我的授权委托人，以我单位的名义参加 项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。特此委托。- 155 -建设单位名称：（签章）法定代表人：（签章）年 月 日- 156 -表 A-5审计所需资料清单被审计单位： 项目名称： 编号：序号 资料名称1 建设项目的内部控制制度、组织框架图2 项目建议书3 项目可行性研究报告4 项目可研报告评估及审批文件5 环境影响报告及审批文件6 项目初步设计的申报
7、和审批文件7 建设用地规划许可证8 建设工程规划许可证9 建设工程施工许可证10 工程质量监督注册登记11 国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）12 房屋拆迁许可证13 项目概算和调整概算批文14 施工图审查资料15 图纸会审记录16 与建设项目相关的会议决议、纪要17 招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）18 资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）19 招投标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）20 评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）21 建设项目合同台帐（合同付款台帐）22 合同、协议（可研、招标
8、代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）23 施工图或竣工图24 监理规划25 监理月报26 监理日记27 监理旁站记录28 材料、设备进场检验资料29 分部分项工程验收资料- 157 -30 工程竣工验收报告31 建安工程结算一览表32 工程结算书（计量月报）33 工程量计算书34 材料、设备认价单35 施工组织设计36 工程变更签证资料（洽商资料）37 工程索赔资料38 隐蔽工程资料39工程竣工决算报表（竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制说明40 分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况41 会计核算和基建财务管理制度42 建设方统供设备、材料清单43 与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料44 建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表45 结存货币资金46 工程物资盘存明细表47 设备清查盘点明细表48 工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表49 与工程相关的房产证、土地使用权证（土地出让合同） 、车辆行驶证等产权证明文件说明： 本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保留一份； 请贵单位在收到该资料清单后 7 日内向咨询单位提供相关资料。 如不能提供，请书面说明原因。被审计单位签字： 时间：
