1、 1 国际收支行政审批业务指南 一、银行（含农村信用社）即期结售汇业务市场准入 （一）法规依据 1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）； 2.银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令 20142号）； 3.国家外汇管理局关于印发 的通知（汇发 201453 号）。 （二）业务流程 1.银行（含农村信用社）向注册地所在外汇局提交申请； 2.外汇局依据有关制度审核有关资料无误后为其办理手续。 （三）审核材料 1.银行 总行申请材料清单。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 办理结售汇业务的申请报告 原件 1 纸质 2 金融许可证复印件 加盖企
2、业公章的复印件 1 纸质 3 办理结售汇业务的内部管理 规章制度 原件 1 纸质 应至少包括以下内容：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。 2 4 具备办理业务所必需的软硬 件设备的说 明材料。 原件 1 纸质 5 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。 原件 1 纸质 6 需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的，还应提交外汇业务许可文件的复印件。 加盖企业公章的复印件 1 纸质 2.银行分行申请材料清单。 3
3、.银行支行及下辖机构申请材料清单。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 银行办理即期结售汇业务备 案表 原件 2 纸质 下辖机构可以由支行集中办理备案手续 2 金融许可证复印件 加盖企业公章的复 印件 1 纸质 3 总行及上级分支行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料 加盖企业公章的复印件 1 纸质 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 银行办理即期结售汇业务 备案表 原件 2 纸质 2 办理结售汇业务的申请报告 原件 1 纸质 3 金融许可证复印件 加盖企业公章的复印件 1 纸质 4 具备办理业务所必需的软硬 件设备的说明
4、材料。 原件 1 纸质 5 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。 原件 1 纸质 6 总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料 加盖企业公章的复印件 1 纸质 3 （四）审核标准 对申请人提交的申请材料进行审查，确认是否符合外汇管理规定的条件： 1.具有金融业务资格； 2.具备完善的业务管理制度； 3.具备办理业务所必需的软硬件设备； 4.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员。 银行需银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的，还应具备相应的外汇业务经营资格。 （五）办结时限 自受理之日起 20 个 工作日内办结；办理程序应符合外汇管理行政审批相关规
5、定。 （六）受理部门 国家外汇管理局江苏省分局国际收支处。 （七）咨询电话 025-84790218。 二、银行（含农村信用社）总行人民币与外汇衍生产品业务市场准入 （一）法规依据 1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）； 2.银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令 20142号）； 3.国家外汇管理局关于印发 的通知（汇发 201453 号）。 （二）业务流程 4 1.银行（含农村信用社）总行向注册地所在外汇局提交申请； 2.外汇局依据有关制度审核有关资料无误后为其办理手续。 （三）审核材料 序号 提交材料名 称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 申请
6、报告、可行性报告及业务计划书 原件 1 纸质 2 衍生产品业务内部管理规章制度 原件 1 纸质 应当至少包括以下内容： 1业务操作规程，包括交易受理、客户评估、单证审核等业务流程和操作标准； 2产品定价模型，包括定价方法和各项参数的选取标 准及来源； 3风险管理制度，包括风险管理架构、风险模型指标及量化管理指标、风险缓释措施、头4会计核算制度，包括科目设置和会计核算方法； 5统计报告制度，包括数据采集渠道和操作程序。 银行应当根据拟开办各类衍生产品业务的实际特征，提交具有针对性与适用性的文件和资料。 3 主管人员和主要交易人员名单、履历。 原件 1 纸质 4 符合银行业监督管理部门有关金融衍生
7、产品交易业务资格规定的证明文件。 加盖企业公章的复印件 1 纸质 （四）审核标准 对申请人提交的申请 材料进行审查，确认是否符合外汇管理规定的条件： 1.取得即期结售汇业务资格； 5 2.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员； 3.符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定。 （五）办结时限 自受理之日起 20 个工作日内办结；办理程序应符合外汇管理行政审批相关规定。 （六）受理部门 国家外汇管理局江苏省分局国际收支处。 （七）咨询电话 025-84790218。 三、银行合作办理远期结售汇业务
8、市场准入审批 （一） 法规依据 1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）； 2.银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令 20142号）； 3.国家外汇管理局关于印发 的通知（汇发 201453 号）； 4.国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知（汇发 201062 号）。 （二）业务流程 1.银行向注册地所在外汇局提交 申请； 2.外汇局依据有关制度审核有关资料无误后为其办理手续。 （三）审核材料 6 1.境内银行总行 申请材料清单 。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 申请报告 原件 1 纸质 2 合作办理远期结售汇业
9、务相 关管理制度 原件 1 纸质 包括：业务操作规程、内部职责分工、统计报告制度、风险控制措施、会计核算制度等 3 与具备资格银行签订的合作协议书范本，范本中应明确双方的权利和义务 原件 1 纸质 4 上年度 4 个季度的外汇资产 负债表 原件 1 纸质 2.境内银行分支机构申请材料。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 申请报告 原件 1 纸质 2 合作办理远期结售汇业务相 关管理制度 原件 1 纸质 包括：业务操作规程、内部职责分工、统计报告制度、风险控制措施、会计核算制度等 3 与具备资格银行签订的合作协议书范本，范本中应明确双方的权利和义务 原件 1
10、 纸质 4 总行（或总社）获准合作办理远期结售汇业务备案通知书 加盖企业公章的复印件 1 纸质 5 总行（或总社）的授权文件 原 件 1 纸质 （四）审核标准 对申请人提交的申请材料进行审查，确认是否符合外汇管理规定的条件： 1.国家外汇管理局及其分支局核准的即期结售汇业务资格，并已开办即期结售汇业务 2 年（含）以上； 7 2.近 2 年（含）即期结售汇业务经营中未发生重大违规行为； 3.上年度外汇资产季平均余额在等值 2000 万美元（含）以上； 4.近 2 年执行外汇管理规定情况考核等级为 B 级（含）以上； 5.具有完善的合作办理远期结售汇业务管理制度； 分支机构应取得其总行（或总 社
11、）授权，同时满足上述 1、 2、 4条。 （五）办结时限 自受理之日起 20 个工作日内办结；办理程序应符合外汇管理行政审批相关规定。 （六）受理部门 国家外汇管理局江苏省分局国际收支处。 （七）咨询电话 025-84790218。 四、外国银行分行头寸集中管理审批 （一）法规依据 1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）； 2.银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令 20142号）； 3.国家外汇管理局关 于印发 的通知（汇发 201453 号）。 （二）业务流程 1.银行向注册地所在外汇局提交申请； 2.外汇局依据有关制度审核有关资料无误后为其办理手续。 （三）审核材料
12、 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 8 1 总行同意实行头寸集中管理 的授权文件。 原件 1 纸质 2 银监会对外资金融机构在境 内常驻机构批准书。 加盖企业公章的复印件 1 纸质 3 该外国银行对头寸实施集中管理的内部管理制度、会计核算办法以及 技术支持情况说明。 原件 1 纸质 外汇分局应实地走访集中管理行的营业场地，现场考察和验收其技术系统对该行头寸集中管理的支持情况。 （四）审核标准 对申请人提交的申请材料进行审查，确认是否符合外汇管理规定的条件： 1.拟集中管理的外国银行分行获得该外国银行总行或地区总部授权； 2.该外国银行分行具备对头寸实施集中管理
13、的内部管理制度、会计核算办法以及技术支持。 （五）办结时限 自受理之日起 20 个工作日内办结；办理程序应符合外汇管理行政审批相关规定。 （六）受理部门 国家外汇管理局江苏省分局国际收支处。 （七）咨询电话 025-84790218 五、个人本外币兑换特许业务市场准入审批 （一）法规依据 1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）； 9 2.国家外汇管理局关于印发 的通知（汇发 201227 号）。 （二）业务流程 1.机构向注册地所在外汇局提交申请； 2.外汇局依据有关制度审核有关资料无误后为其办理手续。 （三）审核材 料 1.申请在单一外汇分局所辖地区开办业务。 申请筹备所需
14、材料清单。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 申请报告 原件 1 纸质 2 筹备工作方案及相关人员名单、简历 原件 1 纸质 3 营业执照副本（含网点）、组织机构代 码证及其复印件 原件及加盖企业公章的复印件 1 纸质 4 上年度经审计的会计报告 原件 1 纸质 5 不少于 2名拟任职的高级管理人员资历的证明材料（大学本科以上学历、从事相关经济工作 5 年以上） 原件 1 纸质 6 每一网点不 少于 2名工作人员资历的证明材料（从事货币兑换工作 6个月以上，熟悉相关外汇管理政策） 原件 1 纸质 7 个人本外币兑换特许业务系统（以下简称特许系统）的说明材料
15、，特许系统应具备实时办理兑换业务、备付金管理、会计核算、汇总统计、存储相关记录的功能，以及遵照个人结售汇相关规定对超限额及分拆等行为予以风险提示的功能 原件 1 纸质 8 适合从事特许业务的经营场所及其他软硬件设施的说明材料，包括但不限于：营业场所基本情况，以醒目中英文双语显示方式展示兑换币种和牌价的设备，办理特许业务所需电脑、数据库设备 及其他软硬件设施，能够完整记录经营活动的高清录像监控设备等 原件 1 纸质 10 9 经营外币代兑业务 6个月以上的总结报告及在申请前 6个月内办理代兑业务达到最低兑换金额和兑换笔数标准的证明材料 原件 1 纸质 10 相关管理制度，包括但不限于：特许系统操
16、作规程，个人结售汇系统操作规程，外币兑换牌价管理、备付金管理、现钞管理、会计核算、统计报告、风险及相应内控管理、凭证和档案印章管理等制度 原件 1 纸质 11 外汇局要求的其他材料 原件 1 纸质 申请开办业务所需材料清单。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 申请报告 原件 1 纸质 2 筹备工作总结报告 原件 1 纸质 3 营业场所所有权或使用权的证明材料 原件 1 纸质 4 满足安保需要的相关说明材料 原件 1 纸质 5 满足接入个人结售汇系统技术条件的 说明材料 原件 1 纸质 6 外汇局要求的其他材料 原件 1 纸质 2.申请在全国范围内经营业务。 序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子 要求 备注 1 申请报告 原件 1 纸质 2 业务发展情况总结及未来拓展规划 原件 1 纸质 3 营业执照副本、组织机构代码证及其复 印件 原件及加盖企业公章的复印件 1 纸质 4 达到全国性经营最低标准的网点数及 业务量的证明材料 原件 1 纸质 5 对跨区域分支机构进行管理的规章制 度和软硬件设施的说明材料 原件 1 纸质 6 国家外汇管理局要求的其他条件 原件 1 纸质 （四）审查标准 1.境内非金融机构申请在单一外汇分局所辖地区内经营特许业务。 （ 1）具有独立法人资格；
