1、*股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿 2公司治理调查2-1、公司治理机制的建立健全及运行情况编号：2-1- 指引第 14 条公司名称 *股份有限公司 调查日期 *年*月*日至*年*月*日调查地点 调查人员 调查内容公司组织结构、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况调查事项的时间或期间*年*月*日至*年*月*日调查方法1、 查阅公司组织结构文件2、 查阅公司章程3、 查阅公司股东（大）会、董事会、监事会（以下简称“三会” ）议事规则4、 查阅公司投资者关系管理相关制度5、 访谈相关人员调查过程1、 通过查阅公司组织结构文件，访谈公司董事长，了解公司组织架构的建立情况和运行情况。
2、a) ；b) ； 2、 通过查阅公司章程以及股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会” ）议事规则等有关文件，了解公司治理机制的建立情况。a) ；b) ；3、 通过查阅公司三会相关材料，访谈公司董事长，了解公司三会的构成情况，及人员的职责履行情况。a) ；b) ；c) ；4、 查阅公司章程以及投资者关系管理制度，了解公司对投资者管理机制和纠纷解决机制的建立情况。a) ；b) 。调查结论其他应说明的事项*股份有限公司尽职调查工作底稿附件2-1-1：访谈记录2-1-2：公司章程2-1-3：组织结构图2-1-4：股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会” ）的构成情况和人员履职情况2-1-5：公司董
3、事、监事的学历学位证书及相关证明文件2-1-6：三会议事规则及董事会秘书工作制度、总经理工作细则2-1-7：投资者关系管理制度2-1-8：纠纷解决机制*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-1：关于公司治理机制的建立访谈记录访谈地点：* 访谈日期： 访谈主题：公司治理机制的建立情况访谈对象： 访谈人员：*1、 简单介绍一下公司组织结构？2、简要介绍一下三会、高级管理人员的构成和职责，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况？3、最新公司章程何时生效？是否合法、合规？4、三会议事规则、总经理办公会工作细则何时生效？是否合法有效？5、公司是否制定了投资者关系管理相关的制度？是否建立
4、了相应的纠纷解决机制？*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-2：公司章程索引号 制度名称 生效日期2-1-2-1 公司章程*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-3：组织结构图索引号 资料名称 引见索引号2-1-3 公司组织结构文件 引 1-3-22*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-4：股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会” ）构成情况及人员简历*股份有限公司尽职调查工作底稿公司股东大会、董事会、监事会构成情况及人员简历1、 股东大会及人员情况2、 董事会及人员情况3、 监事会及人员情况*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-5：公司董事、监事的学历学位证书及相关证明文件*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-6：三会议事规则及董事会秘书工作制度、总经理工作细则*股份有限公司尽职调查工作底稿附件 2-1-7：投资者关系管理制度
