1、 博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号1博时安源 18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第 1号基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号【重要提示】1、本基金根据2016年4 月6 日中国证券监督管理委员会 关于准予博时安源18 个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复 （证监许可2016685号）进行募集。2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
2、和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，债券回购风险等等；基金运作风险，包括在 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 面临 不 能 赎 回 基 金 份 额 的 风 险 ， 以 及 基金管理人在基金管理运作过程中
3、产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1.00 元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。4、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛低，投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿债务，或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易，而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券公司进行转让，同时，交易所按照申报时间先后顺序对
4、私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过200 人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中，面临着流动性风险。5、本基金的业绩比较基准为中债综合指数（总财富）收益率90%+1年期定期存款利率（税后）10%（每个封闭期首日，1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整） ，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过业绩比较基准，投资者面临获得低于业绩比较基准甚至亏损的风险。6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金博时安源18个月定期开放债券型证券投资
5、基金更新招募说明书2017年第1号合同 。7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。8、本 基 金 的 封 闭 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 、 赎 回 、 转 换 基 金 份 额 ， 因 此 ，若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 ， 其 份 额 将 自 动 转 入 下 一 封 闭 期 ， 至 少 到下 一 开 放 期 方 可 赎 回 。9、基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负
6、责。本招募说明书更新所载内容截止日为 2016 年 12 月 16 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日。（财务数据未经审计）博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号目 录第一部分 绪言 .1第二部分 释义 .2第三部分 基金管理人 .6第四部分 基金托管人 .18第五部分 相关服务机构 .22第六部分 基金的募集与基金合同的生效 .35第七部分 基金份额的申购与赎回 .36第八部分 基金的投资 .45第九部分 基金的业绩 .52第十部分 基金的财产 .53第十一部分 基金资产的估值 .54第十二部分 基金的收益与分配 .58第十三
7、部分 基金费用与税收 .60第十四部分 基金的会计与审计 .63第十五部分 基金的信息披露 .64第十六部分 风险揭示 .69第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .73第十八部分 基金合同的内容摘要 .75第十九部分 基金托管协议的内容摘要 .91第二十部分 对基金份额持有人的服务 .104第二十一部分 其他应披露的事项 .106第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 .107第二十三部分 备查文件 .108博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号1第一部分 绪言博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书 （以下简称“招募说明书”或“
8、本招募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ”） 、 公开募集证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法 ”） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称“销售办法 ”） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法 ”）以及博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同” 或基金合同 ）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金” ）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的
9、。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号2第二部分
10、 释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金2、基金管理人：指博时基金管理有限公司3、基金托管人：指交通银行股份有限公司4、基金合同：指博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同 及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指博时安源 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指博时安源 18 个
11、月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、 基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国港口法等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁
12、布机关对其不时做出的修订10、 销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、 运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号314、银行
13、业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资
14、者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合销售办法 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
15、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：
16、指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号4毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日)34、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同 生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（
17、包括该日）18 个月的期间。本基金的第一个封闭期为自 基金合同生效之日起至 18 个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 18 个月后的对应日的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期的，则顺延至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易35、开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停
18、申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间36、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、 业务规则：指博时基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
19、申请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号542、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定
20、扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%46、元：指人民币元47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以
21、计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件54、基金份额的类别：指本基金根据认购/ 申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别55、A 类基金份额：指本基金在投资者认购/ 申购基金时收取认购费、申购费的，不收取销售服务费的基金份额类别56、C 类基金份额：指本基金在投资者认购/申购基金时不收取认购费、申购费，而是博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第1号6从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
