私募如何先于私募如何先于监监管管 做好合做好合规规自自查查内内审逻辑审逻辑2PART1监监管管处罚处罚案例案例 总结总结合合规规要点要点拆解合拆解合规规自自查查PART2监监管管处罚处罚案例案例总结总结合合规规要点要点3773家177份159家抽检私募机构数量监管公示处罚案例处罚涉及私募数量涉及违规事项40%涉及适当性及备案事项20%涉及严重 行政处罚共涉459例PART1 监监管管一般一般违规违规出具警示函，责令整改，提交书面报告严严重重违规违规罚款、暂停资管业务、加入黑名单监监管管处罚处罚案例案例总结总结合合规规要点要点按受处罚的严重程度PART1 监监管管4严严重重违规违规案例案例 1广广东东某股某股权权投投资资基金管理有限公司基金管理有限公司广广东证监东证监局局/违规违规事事项项1.未按规定办理基金备案手续（3只有限合伙型基金，检查检查日前已日前已兑兑付付）2.向不特定对象宣传推介私募基金产品（官网公开推介3只基金的信息）3.向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益（与投资者签订基金回购协议变相保本；根据投资者出资金额大小约定不同档次的预期 年化收益率）4.未落实投资者风险评
