1、- 1 -双控体系管理制度第一章 总则第一条 为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控体系 ”）前期顺利推进、后期双控体系的正常运行，提高双控体系的针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不断加强和改进安全生产工作，进一步加强我公司的安全风险分级管控、隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把隐患排查治理放在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合我公司安全生产实际情况，制定本制度。第二条 本制度适用于公司各部门、各区队。第二章 风险辨识流程及规范第三条 术语及定义、缩略语1.风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风
2、险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。即风险=可能性 严重性。- 2 -2.危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。3.风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合，风
3、险点有时亦称为风险源。4.风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程，风险管控流程见图 1。图 1 风险管控流程- 3 -第四条 安全风险辨识范围公司井上、井下所有区域，包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。第五条 安全风险辨识方法风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC 法）、风险矩 阵法（LS）。
4、1.作业条件危险性分析法（ LEC ）作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L （事故 发生的可能性）、E （人员暴露于危 险环境中的频繁程度）和 C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D（危- 4 -险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大。根据以往经验和估计，分别对这三个方面划分不同的等级，并赋值，详见表 1、表 2、表 3、表 4。表 1 事件发生的可能性大小(L)分值分数值 事故发生的可能性10 完全可以预料6 相当可能3 可能
5、，但不经 常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以 设想0.2 极为不可能0.1 实际不可能表 2 人员暴露于危 险环境中的频繁程度(E)分值分数值 暴露于风险环境的频繁程度6 连续暴露3 每天工作时间2 每周一次，或偶然暴露- 5 -1 每年几次暴露0.5 非常罕见地暴露表 3 事件发生的后果(C)的分值确定分数值 发生事故产生的后果100 10 人以上死亡或 50 人以上重伤或直接经济损失 5000 万元以上40 3-9 人死亡或 10-49 人重伤或直接经济损失 1000-5000 万元15 1-2 人死亡或 10 人以下重伤或直接经济损失 1000 万元以下7 伤残（严重、重伤、
6、或造成一定财产损失）3 重伤（致残、或造成较小财产损失）1 轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）表 4 风险等级评定标准（ D）分数值 发生事故产生的后果 预警颜色D160 重大风险70D160 较大风险20D70 一般风险D20 低风险2.风险矩阵法（LS）风险的数学表达式为：RLS。其中 R 代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S 代表发生伤害后果的严重程度。 从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、- 6 -控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的 L 值，见L、S、R 取值范围及风险判定标准见表 5、表 6、表 7、表 8。
7、第六条 安全风险分级按照风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范围内的风险管控，一般风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略。第七条 安全风险数据库依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红 橙黄 蓝 ”四色安全 风险空间分布图。 风险点的定级按照风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、一般风
8、险和低风险。- 7 -表 5 事件发生可能性 L 判定准则等级 标准5 在现场没有采取防范、监测、保 护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4 危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在 现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或 过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。2 危险有害因素一旦发生能
9、及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶尔不执行。1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表 6 事件后果严重性 S 判定准则等级法律、法 规及其他要求人财产损失万元环境影响 停工 公司形象5违反法律、法规、标准死亡 50 大规模公司外部分装置（大于 2 套）或设备停工重大国际国内影响4 潜在违反法规、标准丧失劳动能力25公司内严重污染2 套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病10公
10、司范围内中等污染一套装置或设备停工地区影响- 8 -2不符合公司的安全操作规程轻微受伤、间歇不舒服10 装置范围污染受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1 完全符合 无伤亡 无损失 没有污染 没有停工 没有受损表 7 风险等级判定及控制措施 风险程度 等级 应采取的行动或控制措施 实施期限20-25 红色标识 重大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业， 对改进措施进行评估 立刻15-16 橙色标识 较大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整 改8-12 黄色 标识 一般风险 可考虑建立目标、建立操作规程，加 强培训及沟通 2 年内整改6 蓝色标识
11、低风险 无需采取控制措施，但需要保存记录 有条件、有 经费时治理- 9 -表 8 风险等级判定严重性 S可能性 L1 2 3 4 51 1 2 3 4 52 2 4 6 8 103 3 6 9 12 154 4 8 12 16 205 5 10 15 20 25第八条 安全风险管控措施根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须管控。风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。第九条 专项辨识评估1.年度风险辨识评估每年由总经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各部门、区队技术人员，重点围绕瓦斯、水、火、煤尘、顶板、
12、提升运输系统及人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系- 10 -统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由各分管副矿长和总工程师组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由总工程师及各分管副矿长组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
