1、1国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施序 号 业 务 名 称 廉 政 风 险 点 廉政风险表现形式 风险等级 防 控 措 施 备注一 公开招录企业人员1、拟订招录计划；2、按受考生报名并进行资格初审；3、面试资格复审并通知考生参加面试；4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。一级1、严格按照工作需要设定招录
2、岗位；2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；6、考察要由 2 名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。2二集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免1、民主推荐；2、提出人选考察结果；3、民主测评；4、提出任免建
3、议。1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。一级1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要 2 人以上共同负责；3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。三 中层以上管理者休假考勤管理 1、审核；2、备案。1、审核把关不严格；2、不认真备案存档，导致不便查阅。三级1、督促干部按照规定填写以便备案；2、严格审核，保证符合相关规定；3、
4、备案存档，以便查阅。四 员工薪酬管理1、记录工资变动情况；2、计算工资；3、集团公司领导审核。1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；2、工资计算错误，损害当事人利益；3、审核不严格。三级1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；3、严格审核把关。五 企业人事档案管理1、档案保管和整理；2、档案借用、转递；3、档案维护；4、干部基本信息核定。1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；3、干部基本信息审核不严格。二级1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；2、档案借用、转递严格按照规定操作；3、保证档案完整性、保留个人原始资料；34、个人信息及时更新并准确登记。六 企业干部年度考核1、考核工作方案；2、审核提出考核等次建议；3、优秀等次人选公示。1、不按规定制定方案、分配优秀名额；2、审核优秀等次初步人选把关不严；3、不按规定时间、范围进行公示。二级1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
