1、合成树脂行业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了山东省内合成树脂企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确了风险点划分、风险判定、控制措施的制定和分级管控等具体原则，确定合成树脂企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法、典型风险控制措施以及相关配套制度、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于山东省内合成树脂企业（包括合成树脂加工和废合成树脂回收再加工企业）风险分级管控体系建设工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB
2、/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T *-2017 安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T*-2017 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 合成树脂 synthetic resin人工合成的一类高分子聚合物，依据其受热后的行为分为热塑性和热固性两大类合成树脂。其中：热塑性合成树脂为粘稠液体或加热可软化的固体，受热时熔融或软化，在外力作用下呈塑性流动状态；热固性合成树脂为加热、加压下或者在固化剂、紫外光作用下发生化学反应，最终交联固化为不溶、不熔的合
3、成树脂，受热时不熔融或软化。 常见合成树脂种类参见附录 A。3.2 合成树脂企业 synthetic resinindustry 以低分子化合物单体为主要原料，采用聚合反应结合成大分子的方式生产合成树脂的企业，或者以普通合成树脂为原料，采用改性等方法生产新的合成树脂产品的工业。或者以废合成树脂为原料，通过再生的方法生产新的合成树脂或合成树脂制品的企业。4 基本要求4.1 成立组织机构合成树脂企业要成立以企业主要负责人为组长的风险分级管控建设领导小组，小组成员应有熟悉生产过程中安全管理、设备管理、工艺流程、技术设计、工程项目管理的人员。合成树脂企业应充分发动现场员工参与，对规模较大，风险较高的活
4、动或场所评价活动可以班组为单位进行。合成树脂企业在建立体系过程中，应结合现行管理的实际，确定组织架构图，制定职能分配表，以全面落实本单位需要遵守的体系的要求为确保体系建立过程循序渐进，组织应有序和得力，合成树脂企业主要负责人应为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人。确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。确保体系变更时，维持体系完整性。确保成立体系建设推动领导小组和各专业工作组，定期部署对体系建设工作情况
5、进行调度、督导和考核。确保小组其他人员履行其职责。确保全员参与风险分级管控体系。合成树脂企业安全总监（分管安全生产副总经理）是危险源识别、风险评价及风险管控过程的分管负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定的监督管理。合成树脂企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和体系文件，协调和调度各专业工作组工作开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险分级情况评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、评估、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。合成树脂企业设备、工艺、电气、仪表、研发
6、技术、工程建设等各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查，负责职责范围内的风险管控。合成树脂企业各单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的组织、协调，并及时更新。负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。合成树脂企业多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。为确保企业组织机构与职责落实到位，合成树脂企业应制定各部门和各级人员的体系建设业绩目标，建立体系考核程序，对照程序和目标进行考核，并与经济挂钩。绩效考核的主要指标包括：为确保体系的有效实施和实现持续
7、改进，合成树脂企业应优先安排安全经费支出，并提供充足的资金支持。合成树脂企业安全生产风险分级管控体系基本工作程序见附录 B4.2 实施全员培训合成树脂企业各作业岗位都存在较大风险，根据安全生产风险分级管控体系建设要求，一般要求以下人员须通过培训合格：主要负责人；各级管理人员、部门负责人、安全生产管理人员；各部门专业技术管理人员；生产岗位操作人员；特种作业人员、特种设备从业人员。对各岗位员工安全生产风险管控意识与能力的要求与其工作面临的风险有着密切的联系，合成树脂企业员工所需的安全生产风险管控意识和能力一般包括：对安全生产风险管控体系重要性的认识；业务精通，操作熟练，能正确分析和解决生产操作和工
8、艺设备问题；掌握标准、程序、方法；有较强的安全意识，熟知身边工作的安全生产风险，能自觉做好事故的预防工作；能正确使用消防设施，救护器材，有较强的自救能力。在异常情况下，熟知应变措施，处置果断，有较强的生产处理和事故应变能力；文件编写规范，以便统一文件编写要求。为确保各级人员能顺利的开展工作，合成树脂企业应对各岗位人员进行认真选拔，对其技能和能力进行评估，确认其技能和意识达到规定要求，必要时应开展针对性培训。培训内容的要点包括：各级政府针对安全生产风险管控体系建设工作制定的文件、标准和会议要求；合成树脂企业有关部门的职责；合成树脂企业有关的工艺流程、设备设施以及安全标准；合成树脂企业风险管控实施
9、总则、细则和实施指南；本岗位风险点及现有管控措施。合成树脂企业及下属各级单位应根据体系有效实施的需要，确定培训需求，培训部门应据此编制培训计划和考核计划，培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等。培训部门应严格按培训计划组织培训，培训管理部门定期对培训的实施和效果进行检查和学习。不同层次的人员需接受的培训内容和时间可以不同，但各级培训最少不少于 2 学时。合成树脂企业对员工进行安全生产风险分级管控体系的培训，应按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材影像资料、培训签到表、考核记录等，培训档案应按职业安全健康管理体系
10、或安全标准化的要求进行文件管理，避免损坏和遗失。培训应贯穿于安全生产分级管控的各个阶段。4.3 编写体系文件为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的本企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：与企业相关的安全、职业健康法律、法规、标准、规程、规范等；企业平面图及周边环境；组织架构图；在用设备清单（特种设备可单列或备注）岗位操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；相关方资料原材、辅材、过程、最终物料清单；以往识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南应急预案文本安全管理制度各岗位职责或安全生产责任制；特种作业
11、人员/特种设备从业人员等须持证上岗人员台账；行业隐患排查表、专业检查表；安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇；安全评价报告；职业危害评价与监测资料等。合成树脂企业应根据自身生产经营性质、生产规模及搜集到的相关信息，建立自身相适宜的安全生产风险管控体系文件。合成树脂企业安全生产风险分级管控领导小组负责编写安全生产风险分级管控体系文件，文件内容应满足通则、细则、指南内容要求，并与企业原有体系文件衔接。在制定必要的文件前，应对体系所需文件和信息进行评审。编制体系文件过程中应考虑以下因素：应考虑现有适用的风险管控管理文件如何纳入符合规范要求的体系文件系统；应充分理解建立安全风险管控体系不是简单的对以
12、前的、传统的（如安全标准化或职业健康管理体系）中安全风险管理的否定，而是完善和补充；应充分考虑现有的管理水平、员工的素质、生产过程的特性；文件的形式应便于实际操作和实施，切忌为编写文件而编写文件，纸上谈兵，不切实际。安全风险分级管控体系文件应明确：相关部门开展安全生产风险分级管控体系的作用、职责和权限；开展全生产风险分级管控体系工作的步骤；风险区域划分原则；风险点划分原则；风险评价工作开展的范围和方法；风险分级的准则以及不可接受的风险的判定准则；如何策划风险控制措施；对风险评价结果及控制措施的定期评审。此外，还应考虑企业在主客观条件发生变更时的风险管控，主客观条件下的变更包括：活动变更：如新、
13、改、扩建项目活动，引入新工艺、新设备、新材料等。技术变更：安全科学技术的进步带来风险控制技术的变更等。管理变更：如法律法规的变更，组织机构和人员的变更等。对供货方、承包方、来访者、临时工等相关方的活动应纳入体系文件覆盖范围内。风险管控体系文件应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），易于识别，并保管有序且有一定的保存期限。风险管控体系应将有关文件和要求对企业内所有相关或受其影响人员进行传达，并使员工、相关方易于获得文件的最新版本。安全风险管控体系文件应结合企业实际情况确定合理有效的文件结构，DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系细则附录 A 相关记录适用于本标准。5 风险识别评
14、价合成树脂企业是一类高风险化工企业，生产过程涉及合成反应、物料存储、物料输送、过滤、提纯、冷凝、干燥、粉碎等多个化工单元操作。合成树脂企业大多具有原材料品种多、产量小的特点，多采用采用间歇式生产，装置通用性强，连续化生产的大装置较少，生产过程危险性大。在作业活动中生产、储存和使用的危险物品存在易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀等危险因素，一旦操作条件变化工艺过程受到干扰产生异常或因人为因素造成误操作，潜在的危险就会发展成为事故。合成树脂企业一般具有以下事故风险：火灾和爆炸火灾、爆炸是合成树脂企业生产中发生较多而且危害较大的事故类型。生产过程中，使用的材料、半成品、成品以及各种辅助材料等大都是易燃易爆物质，生产工艺涉及聚合、精馏等危险工艺，如管理不当、操作失误、使用不合理，极易引起火灾和爆炸。中毒窒息合成树脂企业生产过程中，员工接触、使用化学有毒有害物质的机会和种类较多，在设备密封不好或因设备管道腐蚀、设备检修、操作失误、发生事故等情况下，如防护不当或处理不及时，很容易发生中毒，对人体造成不同程度的危害。容器爆炸合成树脂企业中使用压力容器（如树脂反应釜）和压力管道，存在容器爆炸的危险。当压力容器破裂时，气体膨胀所释放的能量使容器进一步开裂并使容器或其所裂成的碎片以较高的速度向四周飞散，造成人员伤亡或财产损失。另一
