证券经纪人制度合规培训周华成2009-05-05p证券经纪人制度出台背景p现有法规解读p公司准备情况p近期安排证券经纪人制度出台背景现实存在和未来趋势违规现象时有发生已出台规范文件监管机构态度仍存缺憾经纪业务营销违规现象时有发生n聘用无资格人员n委托外部人员n委托其他机构n营销人员素质不高n公司授权不明确n内部管理不到位n绩效考核不合理n侵害投资者合法权益n不正当竞争等违规行为现实存在和未来趋势n居间人近10万人n业务占比近40%n证券公司自有销售及维护能力严重不足n全球趋势n做强做大的必由之路已有规范文件时间时间文件文件02/12/16证监会令：证券从业人员资格管理办法03/04/29证协：证券从业人员资格管理实施细则07/05/24证监会机构部194号文：关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 08/05/23证监会令证券公司监督管理条例08/08/08江苏局08/11/18证监会机构部645号文：关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知 09/01/15证协：关于从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知09/01/19证协：证券业从业人员执业行为准则09/0
